论文部分内容阅读
摘要：以云南省姚安县实施云贵鄂渝水土保持世界银行贷款/欧盟赠款项目中，应用参与式方法进行项目规划设计和实施管理，经过5年实践，项目取得了良好的进展，在此基础上对参与式水土保持管理方法进行了探索和思考。
云贵鄂渝水土保持世界银行贷款/欧盟赠款项目是利用外资和国际先进的管理办法和理念，来加快长江流域水土流失防治、改善流域生态环境的项目，建设目标是：在治理水土流失、保护生态环境的同时，促进社区发展和增加农户收入，提高农户保护生态的积极性，促进人与自然和谐发展，促进社会经济的可持续发展。姚安县作为云南省8个项目县之一，项目区规划治理水土流失面积37.03 km2，总投资为3705.93万元，其中：世行贷款1649.00万元，欧盟赠款318.73万元，中央补助518.31万元，省配套138.42万元，州县配套138.92万元，投劳折资645.73万元，贷款利息296.82万元。自2006年9月启动实施，运用了参与式方法，对项目进行规划设计、实施、管理。
关键词：参与式水土保持世界银行贷款项目应用探索
Abstract: the implementation of yunnan province YaoAnXian yungui hubei chongqing water and soil conservation the world bank loan/eu grants program, the application of participatory methods for project planning, design and implementation management, after five years of practice, the project made good progress, on the basis of participatory management of soil and water conservation methods explore and think about.
Chongqing yungui hubei soil and water conservation and the world bank loan/eu grants program is use of foreign capital and the international advanced management method and idea, to speed up the Yangtze river basin water and soil loss prevention and control, and improve the ecological environment of the river project, the construction goal is: in the control of soil erosion, and protect the ecological environment at the same time, promoting community development and increasing farmer income, improving farmer protect the ecological enthusiasm, and promote the harmonious development of man and nature, and promote the sustainable development of society and economy. YaoAnXian as one of the eight items county in yunnan province, the project planning to control soil erosion area of 37.03 km2, with a total investment of 37.0593 million yuan, including: the world bank loan 16.49 million yuan, the eu grants 3.1873 million yuan, the central subsidy of RMB 5.1831 million, 1.3842 million yuan province supporting, supporting the county and state 1.3892 million yuan, 6.4573 million yuan TouLaoSheZi, loan interest 2.9682 million yuan. Since September 2006 start implementing, using participatory methods, project to planning and design, implementation and management.
Keywords: participatory soil and water conservation project application explores the world bank loan
中圖分类号：S157文献标识码：A 文章编号：
1 参与式水土保持的理念
我国传统的水土保持，是水土保持行政主管部门根据当地的土地利用现状、水土流失现状和社会经济情况，编制防治规划并组织实施，都是通过自上而下的方法，在政府统一部署下完成的，政府是决策主体，社区与农户被动参与。这种方法只注重了防治水土流失，改善生态环境，较少从人文社会和当地社区文化和风俗习惯的角度去研究人与水土保持的关系，也较少考虑水土保持与农民切深利益的关系，更少考虑到贫困和弱势群体（贫困人口、少数民族、妇女）的生计和发展问题，致使农村社区及农户参与水土保持项目的积极性不高，许多水土保持项目因此未能达到预期的项目目标。
为确保世界银行贷款项目目标的实现，中国水利部和世界银行商定，以国内现有水土保持生态建设项目的相关设计要求为基础，以参与式理念进行小流域规划设计和实施，确保农户和其他土地使用者特别是贫困和弱势群体在项目设计和建设过程中的充分参与和有效受益，把科学和可持续发展观以及“以人为本”、“共同富裕”的理念融入具体的世行水土保持项目活动中，保障项目沿着正确的方向发展，最终实现项目目标。
参与式水土保持，就是运用参与式方法进行水土保持项目的规划设计、实施和管理。具体地说，就是社区及农户自主参与水土保持项目的选择、规划、决策、设计、实施、监测、评价、及项目管理的每一过程。
参与式水土保持理念是一种更强调群众的主体地位和主观能动性的“群众路线”，更多地强调社区群众团结合作行动，通过建立群众的发展能力、管理能力和决策能力，自己帮助自己，实现社区自主可持续发展。从三个方面来理解群众的主体地位：（1）项目是群众的项目。群众对项目有了拥有感，会更积极，更有责任心，对项目更关心和支持，因而项目的实施效果会更好；（2）群众的项目群众管理，可持续性最好。项目的可持续性非常依赖于当地社区的自主管理能力。通过在项目的设计和实施阶段，建立农户参与管理和决策的机制，能够有效地建立当地社区的自主管理能力，提高项目的可持续性；（3）群众参与要贯穿于项目的全过程。项目的目标群体不仅是参加者和受益者，也是管理者和决策者。不仅参与项目的规划与设计，也要参与项目的实施、管理、监督和评价。参与式方法具有以下几个基本特征：
（1）促进受益群体的主动参与。强化受益群体的主体地位，即更多地知情权、表达权、管理权和决策权。更多自下而上的决策，更少自上而下决策。
（2）重视弱势群体的参与及受益，促进社会公平。项目设计和实施不能排除边远社区和社区的贫困人口、妇女和少数民族人口。
（3）重视社区的管理能力的提高。通过培训以及参与式设计和实施过程，形成社区凝聚力，重塑社区共建精神，建立社区自主管理能力，推动社区自我组织和自主管理。
（4）注意发挥乡土知识的作用。尊重当地文化，注意发挥传统文化和乡土知识在发展项目中的作用，更多地利用社区易于接受的乡规民约方式，开展资源管理和工程管理。
（5）重视与项目活动有关的社会因素的影响。在硬件因素和技术因素之外，许多社会因素对项目的成败有着重要的影响。参与式方法应重视对权属、利益相关群体、纠纷协调解决、社会公平性等社会因素可能产生的影响。
（6）重视方法和工具的应用。所谓参与式工具，是指按照规定原则和步骤，就能完成某项工作的程序化活动。“工具”只是一些工作方法和程序，不是某种实物性的工具。参与式小流域规划可能应用的工具有半结构访谈、资源图、排序、识别贫困群体和农户大会等。
2 参与式方法在水土保持中的应用
参与式水土保持的核心理念是提高社区农户的主人翁意识，提升社区的管理能力并建立长效管理机制，实现对各种建设工程的长期持续管理，使社区长期受益。只有充分了解项目性质和掌握项目实施方法并给予农户应有的权利( 比如决策权、实施权、所有权等)，才能调动农户参与的积极性。为此，项目确立了以社区为项目实施主体的水土保持机制和以政府、技术部门为项目协助者、服务者的参与式水土保持模式。参与式水土保持实施程序如下图：
项目参与式实施程序
成立项目规划小组
↓
社区宣传发动
↓
项目规划小组对社区进行规划
（社区问题分析→实地查勘→规划设计→形成小流域初步设计报告）
↓
公示小流域初步设计，根据农户的建议调整规划，并定稿
↓
发放明白卡
↓
签订转贷协议
↙↘
成立项目村级实施小组成立村级监测评价小组
↓↓
组织项目实施 监督评价项目实施全过程
↓
工程验收
↓
报账
↙↘
还款后期管护
↓
达到环境改善，收入增加的目标
图1社区农户水土保持参与过程示意图
2.1参与式方法在水土保持规划设计中的应用
姚安县在云贵鄂渝水土保持世界银行贷款/欧盟赠款项目中，运用参与式方法进行水土保持规划设计，①首先是成立项目规划小组，规划小组由县级项目办、乡镇干部代表以及村民代表组成。②培训和社区宣传发动：培训宣传内容包括项目目标、受益群体、项目原则、资金性质和限制条件、农户的责任和义务以及参与式理念等。③在村民代表公开表决接受项目后，由村民大会选举产生村项目协调员，作为项目区受益群体或实施主体的代表，参与项目规划，将农民的意愿及建议融入小流域设计中。④开展社区问题诊断( 针对社区面临的问题和需求进行分析，充分了解项目区社会经济状况、水土流失危害、农民急需解决的生产生活困难，以及农户的项目意愿和可能开展的项目活动)。⑤外业调查(项目区实地查勘，了解小流域自然资源情况和农户土地利用现状，分析水土流失情况，提出现场规划意见)和实地规划工作(针对每个图斑提出措施建议、与村民之间的协商等)。⑥完成规划，确定措施设计，将规划张榜公示，使社区农户明了项目规划的内容、各项措施的数量。⑦最后一次全面征求项目区村民代表及农户反馈意见后，进一步调查研究，与农户进行充分讨论协商，达成共识后，修改设计并定稿。
2.2参与式方法在水土保持措施实施中的应用
云贵鄂渝水土保持世界银行贷款/欧盟赠款项目，分为公共利益和私人利益两部份。姚安县在项目实施中，1、公共利益部份项目由县级项目办招标实施，社区项目实施小组参与质量监督、检查验收；2、私人利益部份项目规模小、地点分散且不适合竞争性采购（如坡改梯、经果林、养畜、沼气池、节柴灶、封禁治理等措施），由社区负责项目采购和实施。社区项目实施小组与县级项目办签订社区采购执行协议书，内容包括工程的规模和数量、资金总额和来源、执行进度和建设标准、监督和验收程序以及支付方式，根据项目执行协议书，社区项目实施小组组织受益村小组、农户进行苗木、畜种、化肥、水泥等物资的采购，利用当地设备和物资进行施工，县级项目办和技术专家在实施过程中给予技术指导。工程完成后由社区项目实施小组组织自查自验，自验合格后提请縣项目办组织县级相关单位进行联合检查验收。
2.3参与式方法在水土保持管理中的应用
2.3.1参与项目的招投标及管理
姚安县在项目实施中，土建工程（包括排水拦沙工程的沉沙池、排洪沟、谷坊，基础设施建的机耕道、田间道路、渠道、人畜饮水）由县级项目办组织，采用询价采购（邀请招标）方式进行招标实施。在招标过程中，社区项目实施小组参与招标的每一过程；招标后的土建工程实施中，社区项目实施小组作为主要管理单位参与工程施工的质量监督、检查验收工作。
2.3.2参与项目监测
姚安县在项目实施中，以行政村为单位，由村民委员会召集农户代表，选举产生村级监测评价小组，对项目实施的全过程进行监督，并对项目农户满意度进行测评。具体包括：对项目采购及实施过程进行监评；在工程结束后对成果进行评价；督促实施小组及时向村民张榜公布项目采购、物资质量、实施进度及农民投工投劳等相关信息；了解农户对项目的满意度，对项目户进行相关监测调查。
2.3.3参与项目措施的后期管护
对于梯田、经果林、种草、养畜、沼气池、节柴灶等农民自己使用的私益性措施，竣工后由农户自行管理维护，保证其发挥效益；对于水土保持林、拦沙设施、灌溉排水设施以及农村基础设施等公益性措施，竣工后移交村委会管理维护。村委会根据不同的项目组织村民成立管护组织，制定具体管护办法，确定专人管护，落实管护责任。
3 结语
姚安县水土保持世界银行贷款/欧盟赠款项目通过5年实践，运用参与式理念对项目进行设计、实施、管理，项目成效显著，为实施国内其它其它水土保持项目提供了好的经验和借鉴，值得推广应用。
（1）参与式水土保持方法，在治理水土流失、改善生态环境的基础上充分注重群众（农户）的需求和经济利益，大大提高了群众（农户）参与水土保持的积极性，对合理开发利用水土资源， 保护农村生态环境， 促进水土保持和农村经济可持续发展有积极作用。
（2）参与式水土保持方法，强调社区及群众的主体地位，项目办工作人员作为引导者、服务者和协助者，与社区农户建立平等的合作关系。社区及农户自主参与水土保持项目的选择、规划、决策、设计、实施、监测、评价、及项目管理，提高了社区的自我发展能力，促进了社区可持续发展。
参考文献：
[1]高照良 张晓萍 穆兴民《黄土丘陵区参与式生态环境现状及未来建设调查研究》，干旱地区农业研究，2004，第4期
[2]张浩良 《参与式方法在林业项目实施中的应用初探》， 林业与社会 2003年05期
[3]殷松涛 《 如何实施参与式管理》[J]，现代商业，2008年35期
作者简介：陈兴红 ，1965年出生，男性，汉族，籍贯：云南 姚安水土保持工程师农学学士从事水土保持规划及综合治理工作
注：文章内所有公式及图表请以PDF形式查看。
云贵鄂渝水土保持世界银行贷款/欧盟赠款项目是利用外资和国际先进的管理办法和理念，来加快长江流域水土流失防治、改善流域生态环境的项目，建设目标是：在治理水土流失、保护生态环境的同时，促进社区发展和增加农户收入，提高农户保护生态的积极性，促进人与自然和谐发展，促进社会经济的可持续发展。姚安县作为云南省8个项目县之一，项目区规划治理水土流失面积37.03 km2，总投资为3705.93万元，其中：世行贷款1649.00万元，欧盟赠款318.73万元，中央补助518.31万元，省配套138.42万元，州县配套138.92万元，投劳折资645.73万元，贷款利息296.82万元。自2006年9月启动实施，运用了参与式方法，对项目进行规划设计、实施、管理。
关键词：参与式水土保持世界银行贷款项目应用探索
Abstract: the implementation of yunnan province YaoAnXian yungui hubei chongqing water and soil conservation the world bank loan/eu grants program, the application of participatory methods for project planning, design and implementation management, after five years of practice, the project made good progress, on the basis of participatory management of soil and water conservation methods explore and think about.
Chongqing yungui hubei soil and water conservation and the world bank loan/eu grants program is use of foreign capital and the international advanced management method and idea, to speed up the Yangtze river basin water and soil loss prevention and control, and improve the ecological environment of the river project, the construction goal is: in the control of soil erosion, and protect the ecological environment at the same time, promoting community development and increasing farmer income, improving farmer protect the ecological enthusiasm, and promote the harmonious development of man and nature, and promote the sustainable development of society and economy. YaoAnXian as one of the eight items county in yunnan province, the project planning to control soil erosion area of 37.03 km2, with a total investment of 37.0593 million yuan, including: the world bank loan 16.49 million yuan, the eu grants 3.1873 million yuan, the central subsidy of RMB 5.1831 million, 1.3842 million yuan province supporting, supporting the county and state 1.3892 million yuan, 6.4573 million yuan TouLaoSheZi, loan interest 2.9682 million yuan. Since September 2006 start implementing, using participatory methods, project to planning and design, implementation and management.
Keywords: participatory soil and water conservation project application explores the world bank loan
中圖分类号：S157文献标识码：A 文章编号：
1 参与式水土保持的理念
我国传统的水土保持，是水土保持行政主管部门根据当地的土地利用现状、水土流失现状和社会经济情况，编制防治规划并组织实施，都是通过自上而下的方法，在政府统一部署下完成的，政府是决策主体，社区与农户被动参与。这种方法只注重了防治水土流失，改善生态环境，较少从人文社会和当地社区文化和风俗习惯的角度去研究人与水土保持的关系，也较少考虑水土保持与农民切深利益的关系，更少考虑到贫困和弱势群体（贫困人口、少数民族、妇女）的生计和发展问题，致使农村社区及农户参与水土保持项目的积极性不高，许多水土保持项目因此未能达到预期的项目目标。
为确保世界银行贷款项目目标的实现，中国水利部和世界银行商定，以国内现有水土保持生态建设项目的相关设计要求为基础，以参与式理念进行小流域规划设计和实施，确保农户和其他土地使用者特别是贫困和弱势群体在项目设计和建设过程中的充分参与和有效受益，把科学和可持续发展观以及“以人为本”、“共同富裕”的理念融入具体的世行水土保持项目活动中，保障项目沿着正确的方向发展，最终实现项目目标。
参与式水土保持，就是运用参与式方法进行水土保持项目的规划设计、实施和管理。具体地说，就是社区及农户自主参与水土保持项目的选择、规划、决策、设计、实施、监测、评价、及项目管理的每一过程。
参与式水土保持理念是一种更强调群众的主体地位和主观能动性的“群众路线”，更多地强调社区群众团结合作行动，通过建立群众的发展能力、管理能力和决策能力，自己帮助自己，实现社区自主可持续发展。从三个方面来理解群众的主体地位：（1）项目是群众的项目。群众对项目有了拥有感，会更积极，更有责任心，对项目更关心和支持，因而项目的实施效果会更好；（2）群众的项目群众管理，可持续性最好。项目的可持续性非常依赖于当地社区的自主管理能力。通过在项目的设计和实施阶段，建立农户参与管理和决策的机制，能够有效地建立当地社区的自主管理能力，提高项目的可持续性；（3）群众参与要贯穿于项目的全过程。项目的目标群体不仅是参加者和受益者，也是管理者和决策者。不仅参与项目的规划与设计，也要参与项目的实施、管理、监督和评价。参与式方法具有以下几个基本特征：
（1）促进受益群体的主动参与。强化受益群体的主体地位，即更多地知情权、表达权、管理权和决策权。更多自下而上的决策，更少自上而下决策。
（2）重视弱势群体的参与及受益，促进社会公平。项目设计和实施不能排除边远社区和社区的贫困人口、妇女和少数民族人口。
（3）重视社区的管理能力的提高。通过培训以及参与式设计和实施过程，形成社区凝聚力，重塑社区共建精神，建立社区自主管理能力，推动社区自我组织和自主管理。
（4）注意发挥乡土知识的作用。尊重当地文化，注意发挥传统文化和乡土知识在发展项目中的作用，更多地利用社区易于接受的乡规民约方式，开展资源管理和工程管理。
（5）重视与项目活动有关的社会因素的影响。在硬件因素和技术因素之外，许多社会因素对项目的成败有着重要的影响。参与式方法应重视对权属、利益相关群体、纠纷协调解决、社会公平性等社会因素可能产生的影响。
（6）重视方法和工具的应用。所谓参与式工具，是指按照规定原则和步骤，就能完成某项工作的程序化活动。“工具”只是一些工作方法和程序，不是某种实物性的工具。参与式小流域规划可能应用的工具有半结构访谈、资源图、排序、识别贫困群体和农户大会等。
2 参与式方法在水土保持中的应用
参与式水土保持的核心理念是提高社区农户的主人翁意识，提升社区的管理能力并建立长效管理机制，实现对各种建设工程的长期持续管理，使社区长期受益。只有充分了解项目性质和掌握项目实施方法并给予农户应有的权利( 比如决策权、实施权、所有权等)，才能调动农户参与的积极性。为此，项目确立了以社区为项目实施主体的水土保持机制和以政府、技术部门为项目协助者、服务者的参与式水土保持模式。参与式水土保持实施程序如下图：
项目参与式实施程序
成立项目规划小组
↓
社区宣传发动
↓
项目规划小组对社区进行规划
（社区问题分析→实地查勘→规划设计→形成小流域初步设计报告）
↓
公示小流域初步设计，根据农户的建议调整规划，并定稿
↓
发放明白卡
↓
签订转贷协议
↙↘
成立项目村级实施小组成立村级监测评价小组
↓↓
组织项目实施 监督评价项目实施全过程
↓
工程验收
↓
报账
↙↘
还款后期管护
↓
达到环境改善，收入增加的目标
图1社区农户水土保持参与过程示意图
2.1参与式方法在水土保持规划设计中的应用
姚安县在云贵鄂渝水土保持世界银行贷款/欧盟赠款项目中，运用参与式方法进行水土保持规划设计，①首先是成立项目规划小组，规划小组由县级项目办、乡镇干部代表以及村民代表组成。②培训和社区宣传发动：培训宣传内容包括项目目标、受益群体、项目原则、资金性质和限制条件、农户的责任和义务以及参与式理念等。③在村民代表公开表决接受项目后，由村民大会选举产生村项目协调员，作为项目区受益群体或实施主体的代表，参与项目规划，将农民的意愿及建议融入小流域设计中。④开展社区问题诊断( 针对社区面临的问题和需求进行分析，充分了解项目区社会经济状况、水土流失危害、农民急需解决的生产生活困难，以及农户的项目意愿和可能开展的项目活动)。⑤外业调查(项目区实地查勘，了解小流域自然资源情况和农户土地利用现状，分析水土流失情况，提出现场规划意见)和实地规划工作(针对每个图斑提出措施建议、与村民之间的协商等)。⑥完成规划，确定措施设计，将规划张榜公示，使社区农户明了项目规划的内容、各项措施的数量。⑦最后一次全面征求项目区村民代表及农户反馈意见后，进一步调查研究，与农户进行充分讨论协商，达成共识后，修改设计并定稿。
2.2参与式方法在水土保持措施实施中的应用
云贵鄂渝水土保持世界银行贷款/欧盟赠款项目，分为公共利益和私人利益两部份。姚安县在项目实施中，1、公共利益部份项目由县级项目办招标实施，社区项目实施小组参与质量监督、检查验收；2、私人利益部份项目规模小、地点分散且不适合竞争性采购（如坡改梯、经果林、养畜、沼气池、节柴灶、封禁治理等措施），由社区负责项目采购和实施。社区项目实施小组与县级项目办签订社区采购执行协议书，内容包括工程的规模和数量、资金总额和来源、执行进度和建设标准、监督和验收程序以及支付方式，根据项目执行协议书，社区项目实施小组组织受益村小组、农户进行苗木、畜种、化肥、水泥等物资的采购，利用当地设备和物资进行施工，县级项目办和技术专家在实施过程中给予技术指导。工程完成后由社区项目实施小组组织自查自验，自验合格后提请縣项目办组织县级相关单位进行联合检查验收。
2.3参与式方法在水土保持管理中的应用
2.3.1参与项目的招投标及管理
姚安县在项目实施中，土建工程（包括排水拦沙工程的沉沙池、排洪沟、谷坊，基础设施建的机耕道、田间道路、渠道、人畜饮水）由县级项目办组织，采用询价采购（邀请招标）方式进行招标实施。在招标过程中，社区项目实施小组参与招标的每一过程；招标后的土建工程实施中，社区项目实施小组作为主要管理单位参与工程施工的质量监督、检查验收工作。
2.3.2参与项目监测
姚安县在项目实施中，以行政村为单位，由村民委员会召集农户代表，选举产生村级监测评价小组，对项目实施的全过程进行监督，并对项目农户满意度进行测评。具体包括：对项目采购及实施过程进行监评；在工程结束后对成果进行评价；督促实施小组及时向村民张榜公布项目采购、物资质量、实施进度及农民投工投劳等相关信息；了解农户对项目的满意度，对项目户进行相关监测调查。
2.3.3参与项目措施的后期管护
对于梯田、经果林、种草、养畜、沼气池、节柴灶等农民自己使用的私益性措施，竣工后由农户自行管理维护，保证其发挥效益；对于水土保持林、拦沙设施、灌溉排水设施以及农村基础设施等公益性措施，竣工后移交村委会管理维护。村委会根据不同的项目组织村民成立管护组织，制定具体管护办法，确定专人管护，落实管护责任。
3 结语
姚安县水土保持世界银行贷款/欧盟赠款项目通过5年实践，运用参与式理念对项目进行设计、实施、管理，项目成效显著，为实施国内其它其它水土保持项目提供了好的经验和借鉴，值得推广应用。
（1）参与式水土保持方法，在治理水土流失、改善生态环境的基础上充分注重群众（农户）的需求和经济利益，大大提高了群众（农户）参与水土保持的积极性，对合理开发利用水土资源， 保护农村生态环境， 促进水土保持和农村经济可持续发展有积极作用。
（2）参与式水土保持方法，强调社区及群众的主体地位，项目办工作人员作为引导者、服务者和协助者，与社区农户建立平等的合作关系。社区及农户自主参与水土保持项目的选择、规划、决策、设计、实施、监测、评价、及项目管理，提高了社区的自我发展能力，促进了社区可持续发展。
参考文献：
[1]高照良 张晓萍 穆兴民《黄土丘陵区参与式生态环境现状及未来建设调查研究》，干旱地区农业研究，2004，第4期
[2]张浩良 《参与式方法在林业项目实施中的应用初探》， 林业与社会 2003年05期
[3]殷松涛 《 如何实施参与式管理》[J]，现代商业，2008年35期
作者简介：陈兴红 ，1965年出生，男性，汉族，籍贯：云南 姚安水土保持工程师农学学士从事水土保持规划及综合治理工作
注：文章内所有公式及图表请以PDF形式查看。