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[摘 要]核电站的建设和运行是一项复杂的技术，其建设周期长、工程复杂、安全质量要求高。在核电站的设计、建造、调试和生产运行的过程中，形成了大量的档案，核电站的建设、生产运行都离不开它们。档案管理贯穿于整个项目，为保障核电站安全高效的运行，，本文论述了CPR1000土建工程竣工资料的的归档类型和归档方式，保证工程档案的顺利移交和验收，并对今后其它项目竣工资料提供借鉴。
[关键词]竣工资料；CPR1000项目；资料管理
中图分类号：S211 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2018）14-0105-01
前言：
核电站竣工资料，是日后相关工程信息查询及维修等工作的必查文件资料，也是工程建设进行竣工验收的必备文件。核电站工程建设形成的文件资料涉及面广，内容繁杂，参与人员较多，为保证竣工资料内容符合要求，参与人员需加强业务学习，对产生资料依据工程进展及时跟进、积极主动收集和按类别归档，为今后的建档提供基础。本文主要从ETF档案和质量计划的验收记录和原材料、试验报告等的归档方式和步骤提出了开展好此项工作的具体方法，以保证归档竣工资料的及时性、有效性、完整性。 该项工作的顺利展开，可有效地控制好施工质量，提高施工单位的管理水平，进而可规范竣工资料的移交程序和促进工程的顺利验收。
1 核电工程文件的管理体系
CPR1000是改进型百万千瓦级（1000 MW）压水堆核电技术方案。它是在引进、消化、吸收国外先进技术的基础上，结合20多年来的渐进式改进和自主创新形成的"二代加"百万千瓦级压水堆核电技术。核电建设周期一般在5-7年、种类较多、工艺复杂、人员交替频繁，由于核电站对质量和安全的要求非常严格，为更好的控制施工中产生的各项文件资料，在过程中实行了文件、档案一体化管理，从源头上控制文件的形成和流向，实现文件和档案的无缝链接，将档案的完整性、准确性、系统性提前控制；制定了一系列CPR1000文件编制的程序，形成了一套从文件开档取号、产生资料内容、移交、审核、批准、关闭归档的完整性体系。 从项目建造开始到生产运行，工程质保监察和其它项目联合定期对现场的文件管理工作实施检查，对施工中形成的文件管理工作进行监督、指导；对需要整改的问题检查组跟踪被检查单位对所发现问题的改进解决情况，至符合归档要求。从而保证了后期竣工文件资料的完整性、准确性、系统性和高质量、高效率的移交。
2 核电工程竣工资料前期管理
根据合同要求，CPR1000分为核岛工程、核岛BOP工程、BOP工程和CI工程。并对单项工程进行划分为多个单位工程，单位工程又划分为多个分部、子分部工程，子分部中含有多个分项工程，每个分项中包含了该项施工内容在现场验收的所有检验批内容；检验批等资料是建设工程施工中随着工程进度一步步产生的，与工程同步成长，紧密相连，为生产运行后的状态提供了查阅和追溯保证，每个参与工程竣工资料和档案管理的人员在作业前都需要掌握。
根据工程项目内容，结合其它项目作为参考编制现场作业程序、BTS技术规格书和各部门程序等，其中的《文件格式与编码》《施工记录档案管理》《质量计划》《国标竣工资料实施方案》《ECSR和EESR移交资料》等部门程序和管理程序就现场施工记录涉及到的内容做了具体的描述和操作；在部门《组织机构及职责描述》中明确了ETF管理员岗位和职责，使工程项目施工中产生的资料能够有专人管理，保证了竣工资料的及时性归档和保存。
项目开始施工前，加大竣工资料的培训力度，同时要关注国家质量验收规范的更新，若有更新及时将施工记录中涉及到的施工质量验收规范条款和内容重新编制，以便用于施工的验收资料符合国家规范要求，编制的最新版本通过审核后方可适用于工程项目。资料的产生由多个人员完成，为保证资料格式和内容符合最终移交要求，避免过程中被改动，用于施工的资料格式和内容不得发放可编辑版的，只可将PDF版格式共享。
3 核电工程土建竣工资料归档类别
3.1 土建竣工资料归档分类
核电工程土建竣工资料分为三大类，即土建竣工状态报告（ECSR）、安装竣工状态报告（EESR）和国标竣工资料。
3.2 土建竣工资料工程项目
土建竣工报告（ECSR），包含的工程项目有混凝土工程、堵洞、预应力、防水和防风雨、安全壳试验、地形测量、次要钢结构、预埋件制作、车间油漆、原材料质保书、合格证、土建试验资料等。
安装竣工状态报告（EESR），包含的工程项目主要有碳钢衬里制作及安装，设备闸门及人员闸门安装及性能试验、不锈钢衬里制作及安装、主要钢结构制作和安装、原材料（焊材和母材）试验报告、无损检验报告（包括胶片）等。
国标竣工资料，包含的工程项目有工程质量控制资料、工程安全和功能检验及主要功能记录和工程观感质量记录等。
4 核电工程土建竣工资料的过程管理
4.1 竣工資料开档范围和编码控制
在工程建造过程中，不断地有大量的施工跟踪档案记录、质量计划、材料验收记录、试验报告等验收资料产生，首要目的就是确定开档的范围，根据土建竣工资料工程项目分类明确了所产生资料的分类，根据项目分类对单位工程同一类作业内容可归入同一文件中且给予独一无二的19位文件编码，以便后续查询。
4.2 竣工资料跟踪收集和质量控制
当某一工作在开档范围内开始作业前，ETF管理员应该配合技术人员提供所需工序的验收资料控制记录表，在作业中各QC等人员在签字前检查上游人员签字内容的准确性后再签字，以保证技术资料的准确性；ETF管理员及时跟踪各工序的验收资料完成情况，以保证验收资料的及时性和完整性归档。归档后由相应质保质控部门审查，发现问题及时退回作业队ETF员处，由责任人修改后且审核合格后方可对此开档范围内的所有资料关闭，结合现场施工进度和开档范围定期跟踪开档资料的关闭量。关闭后的竣工资料提交竣工资料组卷部门完成汇总、分类、组卷等。 4.3 竣工资料问题整改及措施
有关技术问题在关闭前已可控，移交审核中有关文档格式要求的整改最常见的就是内容填写不符合文档规范要求，书写材料和纸张材料不符合规定的需采用增加复印件，复印件放于原件后，组卷是打码一致，备考表中需备注说明原因；对资料中书写内容不可读出、图标表格字体模糊不清、日期不写年份、修改处无扛改签字和日期等现象，审核后将问题反馈给责任单位且在规定的整改日期内完成，以保证资料的顺利移交。
5 核电工程土建竣工资料的后期管理
在工程资料全部收集完成后，需编制ECSR/EESR/国标资料来进行最终移交，除原材料质量证明、合格证、试验等特殊资料的按专门档案类编制外，一般一般类，按单位工程建筑物/构筑物的专业来编制ECSR/EESR组卷移交，一个ECSR/EESR含有多卷资料，
5.1 ECSR/EESR的组成和移交
ECSR和EESR的内容由两部分组成，即ECSR/EESR描述和ECSR/EESR文档。描述主要包括竣工工程描述、遗留项清单、施工过程综述、总体合格证书、ETF（施工跟踪记录档案）/QP（质量计划）文件清单、变更文件清单、CAE状态竣工图纸清单、自行采购的物料及设备的文件清单、NCR清单等。文档主要包括已经业主签署的ECSR/EESR描述、ETF/QP文件、变更文件、CAE状态竣工图纸、自行采购的物料及设备的文件、不符合项报告、射线胶片等。编制提交计划，计划经业主审查初步认可后，启动移交工作。根据计划要求和已由业主审查签字的ECSR/EESR描述整理文件，对文件内容进行案卷编目、案卷装订、卷盒，根据要求编制卷内文件目录和备考表等，完成后将电子文件与纸质文件一起移交。
5.2 国标竣工资料的提交
按照单位工程提交，根据检验批的分类编制各分项工程和分部子分部工程，除检验批和隐蔽工程验收记录外，其余的变更、测量报告、原材试验等资料已通过ECSR或EESR的方式移交，在提交此项内容在“核查意见”栏注明相对应的ECSR或EESR的编码来索引，在核查意见栏写不下的情况下可单独编制该项索引表，从而在ECSR/EESR和国标竣工资料之间建立可检索和查阅的渠道，对于表中不适用的项目，可在其后注明“N/A”字样，确保移交的资料完整、真实、准确。
结论
竣工资料真实记录各作业工序，为后期安装和生产运行提供了重要依据。竣工资料整理工作与建设工程施工同周期，该工作贯穿于整个施工周期，核电工程建设周期长，竣工资料工作持续时间长、文件类别多、工作量大，其文件质量、人员流动等因素直接影响后期的顺利移交和施工单位的经济效益。建设项目竣工资料的管理质量由为重要，加强参与竣工资料人员的专业素质，将竣工资料工作设为关键工作，过程整理中做好审查工作，加大竣工资料工作的管理力度，提前控制、有效的提高移交效率和工程的顺利验收，更加有效的推动单位发展。
参考文献
[1] 《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2013
[2] 《科技档案案卷构成一般要求》GBT11822-2008
[3] 《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理規范》DA/T28-2002
[关键词]竣工资料；CPR1000项目；资料管理
中图分类号：S211 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2018）14-0105-01
前言：
核电站竣工资料，是日后相关工程信息查询及维修等工作的必查文件资料，也是工程建设进行竣工验收的必备文件。核电站工程建设形成的文件资料涉及面广，内容繁杂，参与人员较多，为保证竣工资料内容符合要求，参与人员需加强业务学习，对产生资料依据工程进展及时跟进、积极主动收集和按类别归档，为今后的建档提供基础。本文主要从ETF档案和质量计划的验收记录和原材料、试验报告等的归档方式和步骤提出了开展好此项工作的具体方法，以保证归档竣工资料的及时性、有效性、完整性。 该项工作的顺利展开，可有效地控制好施工质量，提高施工单位的管理水平，进而可规范竣工资料的移交程序和促进工程的顺利验收。
1 核电工程文件的管理体系
CPR1000是改进型百万千瓦级（1000 MW）压水堆核电技术方案。它是在引进、消化、吸收国外先进技术的基础上，结合20多年来的渐进式改进和自主创新形成的"二代加"百万千瓦级压水堆核电技术。核电建设周期一般在5-7年、种类较多、工艺复杂、人员交替频繁，由于核电站对质量和安全的要求非常严格，为更好的控制施工中产生的各项文件资料，在过程中实行了文件、档案一体化管理，从源头上控制文件的形成和流向，实现文件和档案的无缝链接，将档案的完整性、准确性、系统性提前控制；制定了一系列CPR1000文件编制的程序，形成了一套从文件开档取号、产生资料内容、移交、审核、批准、关闭归档的完整性体系。 从项目建造开始到生产运行，工程质保监察和其它项目联合定期对现场的文件管理工作实施检查，对施工中形成的文件管理工作进行监督、指导；对需要整改的问题检查组跟踪被检查单位对所发现问题的改进解决情况，至符合归档要求。从而保证了后期竣工文件资料的完整性、准确性、系统性和高质量、高效率的移交。
2 核电工程竣工资料前期管理
根据合同要求，CPR1000分为核岛工程、核岛BOP工程、BOP工程和CI工程。并对单项工程进行划分为多个单位工程，单位工程又划分为多个分部、子分部工程，子分部中含有多个分项工程，每个分项中包含了该项施工内容在现场验收的所有检验批内容；检验批等资料是建设工程施工中随着工程进度一步步产生的，与工程同步成长，紧密相连，为生产运行后的状态提供了查阅和追溯保证，每个参与工程竣工资料和档案管理的人员在作业前都需要掌握。
根据工程项目内容，结合其它项目作为参考编制现场作业程序、BTS技术规格书和各部门程序等，其中的《文件格式与编码》《施工记录档案管理》《质量计划》《国标竣工资料实施方案》《ECSR和EESR移交资料》等部门程序和管理程序就现场施工记录涉及到的内容做了具体的描述和操作；在部门《组织机构及职责描述》中明确了ETF管理员岗位和职责，使工程项目施工中产生的资料能够有专人管理，保证了竣工资料的及时性归档和保存。
项目开始施工前，加大竣工资料的培训力度，同时要关注国家质量验收规范的更新，若有更新及时将施工记录中涉及到的施工质量验收规范条款和内容重新编制，以便用于施工的验收资料符合国家规范要求，编制的最新版本通过审核后方可适用于工程项目。资料的产生由多个人员完成，为保证资料格式和内容符合最终移交要求，避免过程中被改动，用于施工的资料格式和内容不得发放可编辑版的，只可将PDF版格式共享。
3 核电工程土建竣工资料归档类别
3.1 土建竣工资料归档分类
核电工程土建竣工资料分为三大类，即土建竣工状态报告（ECSR）、安装竣工状态报告（EESR）和国标竣工资料。
3.2 土建竣工资料工程项目
土建竣工报告（ECSR），包含的工程项目有混凝土工程、堵洞、预应力、防水和防风雨、安全壳试验、地形测量、次要钢结构、预埋件制作、车间油漆、原材料质保书、合格证、土建试验资料等。
安装竣工状态报告（EESR），包含的工程项目主要有碳钢衬里制作及安装，设备闸门及人员闸门安装及性能试验、不锈钢衬里制作及安装、主要钢结构制作和安装、原材料（焊材和母材）试验报告、无损检验报告（包括胶片）等。
国标竣工资料，包含的工程项目有工程质量控制资料、工程安全和功能检验及主要功能记录和工程观感质量记录等。
4 核电工程土建竣工资料的过程管理
4.1 竣工資料开档范围和编码控制
在工程建造过程中，不断地有大量的施工跟踪档案记录、质量计划、材料验收记录、试验报告等验收资料产生，首要目的就是确定开档的范围，根据土建竣工资料工程项目分类明确了所产生资料的分类，根据项目分类对单位工程同一类作业内容可归入同一文件中且给予独一无二的19位文件编码，以便后续查询。
4.2 竣工资料跟踪收集和质量控制
当某一工作在开档范围内开始作业前，ETF管理员应该配合技术人员提供所需工序的验收资料控制记录表，在作业中各QC等人员在签字前检查上游人员签字内容的准确性后再签字，以保证技术资料的准确性；ETF管理员及时跟踪各工序的验收资料完成情况，以保证验收资料的及时性和完整性归档。归档后由相应质保质控部门审查，发现问题及时退回作业队ETF员处，由责任人修改后且审核合格后方可对此开档范围内的所有资料关闭，结合现场施工进度和开档范围定期跟踪开档资料的关闭量。关闭后的竣工资料提交竣工资料组卷部门完成汇总、分类、组卷等。 4.3 竣工资料问题整改及措施
有关技术问题在关闭前已可控，移交审核中有关文档格式要求的整改最常见的就是内容填写不符合文档规范要求，书写材料和纸张材料不符合规定的需采用增加复印件，复印件放于原件后，组卷是打码一致，备考表中需备注说明原因；对资料中书写内容不可读出、图标表格字体模糊不清、日期不写年份、修改处无扛改签字和日期等现象，审核后将问题反馈给责任单位且在规定的整改日期内完成，以保证资料的顺利移交。
5 核电工程土建竣工资料的后期管理
在工程资料全部收集完成后，需编制ECSR/EESR/国标资料来进行最终移交，除原材料质量证明、合格证、试验等特殊资料的按专门档案类编制外，一般一般类，按单位工程建筑物/构筑物的专业来编制ECSR/EESR组卷移交，一个ECSR/EESR含有多卷资料，
5.1 ECSR/EESR的组成和移交
ECSR和EESR的内容由两部分组成，即ECSR/EESR描述和ECSR/EESR文档。描述主要包括竣工工程描述、遗留项清单、施工过程综述、总体合格证书、ETF（施工跟踪记录档案）/QP（质量计划）文件清单、变更文件清单、CAE状态竣工图纸清单、自行采购的物料及设备的文件清单、NCR清单等。文档主要包括已经业主签署的ECSR/EESR描述、ETF/QP文件、变更文件、CAE状态竣工图纸、自行采购的物料及设备的文件、不符合项报告、射线胶片等。编制提交计划，计划经业主审查初步认可后，启动移交工作。根据计划要求和已由业主审查签字的ECSR/EESR描述整理文件，对文件内容进行案卷编目、案卷装订、卷盒，根据要求编制卷内文件目录和备考表等，完成后将电子文件与纸质文件一起移交。
5.2 国标竣工资料的提交
按照单位工程提交，根据检验批的分类编制各分项工程和分部子分部工程，除检验批和隐蔽工程验收记录外，其余的变更、测量报告、原材试验等资料已通过ECSR或EESR的方式移交，在提交此项内容在“核查意见”栏注明相对应的ECSR或EESR的编码来索引，在核查意见栏写不下的情况下可单独编制该项索引表，从而在ECSR/EESR和国标竣工资料之间建立可检索和查阅的渠道，对于表中不适用的项目，可在其后注明“N/A”字样，确保移交的资料完整、真实、准确。
结论
竣工资料真实记录各作业工序，为后期安装和生产运行提供了重要依据。竣工资料整理工作与建设工程施工同周期，该工作贯穿于整个施工周期，核电工程建设周期长，竣工资料工作持续时间长、文件类别多、工作量大，其文件质量、人员流动等因素直接影响后期的顺利移交和施工单位的经济效益。建设项目竣工资料的管理质量由为重要，加强参与竣工资料人员的专业素质，将竣工资料工作设为关键工作，过程整理中做好审查工作，加大竣工资料工作的管理力度，提前控制、有效的提高移交效率和工程的顺利验收，更加有效的推动单位发展。
参考文献
[1] 《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2013
[2] 《科技档案案卷构成一般要求》GBT11822-2008
[3] 《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理規范》DA/T28-2002