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市场经济条件下，企业的生存和发展取决于竞争优势，而技术创新扩散正是企业竞争优势的根本支撑和决定因素。熊彼特认为，成功的技术创新在给创新企业带来超额利润的同时，必将产生强大的示范作用，引起其他企业竞相模仿，导致技术创新扩散和超额利润消散。
技术创新扩散泛指技术创新的传播过程，它有两种表现形式：一是创新技术供给者向潜在采用者转移创新技术的过程，二是潜在采用者对创新技术的使用、再使用、消化、吸收、再创新的过程。技术创新扩散通常发生在企业内部、企业之间和部门之间。本文讨论的技术创新扩散是指通过技术转让来实现的企业间技术创新扩散，目的在于研究企业间技术创新扩散的交易费用构成及决定因素对交易费用的影响，以便采取措施减少交易费用，加速技术创新成果在企业间的扩散。
一、企业间技术创新扩散的交易费用
（一）交易费用的界定
交易费用理论是20世纪30年代由英国经济学家科斯在其经典著作《企业的性质》一文中提出并经众多学者发展起来的。科斯将交易费用解释为“利用价格机制的成本”。新制度经济学家威廉姆森认为，交易费用就是：“经济系统运行所需要付出的代价或费用。”诺思则将交易费用界定为“规定和实施构成交易基础的契约的成本，因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。”对于交易费用的内涵，各位学者的表述虽各不相同，但本质是一致的。本文讨论的交易费用是指在企业间技术创新扩散过程中,技术创新企业和采用企业用于寻找交易对象、谈判签约及履约等方面的一种资源支出，包括金钱、时间和精力的花费。
（二）企业间技术创新扩散的交易费用构成
在《企业的性质》一文中，科斯认为交易费用至少包括三个项目：发现相对价格的工作、谈判和签约的费用、其他方面的不利因素（或成本）。威廉姆森1985年将交易费用区分为合同签订之前的“事前”交易费用和合同签订后的“事后”交易费用。而马修斯认为交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用。单元技术创新的扩散过程包括多次技术转让交易，其总的交易费用可看成是各次转让交易的费用复合。因此，以下从两企业技术转让交易过程来考察技术创新扩散的交易费用构成。综合上述几位学者观点，笔者认为，企业间技术创新扩散的交易费用主要包括以下几个方面：
1．传递收集信息费用。由于技术创新扩散会加剧企业间在产品市场的竞争，降低创新企业的盈利能力，创新企业一般没有积极性向外界披露有关创新信息，这就给潜在采用企业设置了壁垒。而具备扩散动力的创新企业为了宣传、推广创新技术，通过各种中介渠道如广播、电视等大众传媒，或技术示范、技术展览等方式介绍技术、传递信息时会形成很大成本。潜在采用企业搜集有关创新技术信息也需要付出很多费用。此外，由于并非所有的技术都有经济价值，潜在采用企业必须不断收集诸如创新企业财务状况、创新产品的市场销售情况、经营环境、其他潜在采用者采用意向等信息并籍此修正自己的主观判断，评价创新技术的盈利能力和风险，这也会大量耗费企业资源。
2．谈判签约费用。一旦创新企业和潜在采用企业达成了技术转让意向，双方就进入对有关事项进行讨价还价的谈判阶段。企业从各自利益出发，需要通过谈判得到一个令各方都满意的结果，这一过程常常是费时费力的。为保障未来交易的平稳、抑制可能出现的机会主义行为，交易双方必须预先制定道德风险防范措施，在契约中明确界定各方责任和义务,这样也会增加额外交易费用。此外，起草、正式签订合同也需要费用。
3．履行合同费用。技术作为特殊商品，其交易要求提供特定的技术服务。创新企业必须向采用企业提供相关技术资料、数据、培训技术人员等服务。此外，为保证合同正常履行，减少对方的机会主义行为，技术交易企业必须花费额外的精力监督对方是否按照合同约定行动。如交易行为偏离合作方向，交易双方需要再次进行讨价还价，这些活动的进行都会产生大量交易费用。
4．解决纠纷费用。技术交易过程中，可能会出现交易方不能履约、不能完全履约和迟延履约等违约行为，某方违约后另一方提出诉讼、强制执行合同和寻求赔偿企业损失，这会产生交易费用。此外还包括为解决合同纠纷而建立治理结构并保证其运转的费用。
5．保护双方权益费用。创新技术扩散过程中，可能会出现第三方剽窃、侵犯技术专利权等现象。交易双方为保护各自权益，需要进行一系列的制度设计，防止侵权事件的发生，这无疑增加了交易费用。
6．学习费用。企业引进的技术只有经历一个“消化——吸收——适应——同化”的过程，即技术学习过程才能发挥作用。技术学习过程是存在费用的。通常，技术转让方的创新企业会将技术转换成可供他人学习的技术文件，而采用企业则需要花费很多时间和资金来学习相关文件、培训员工。这一过程中双方企业都有费用的支出。生产技术体系只有和企业的制度知识相结合，并在其支持下才能发挥作用。因此，采用者还必须调整其组织结构、人员配备、规章制度等以适应引进的新技术，这也会产生额外的耗费。
7．采用失败的风险费用。采用创新技术也存在很大的失败风险。一是由于市场上各种因素难以预测，如原来的市场需求发生萎缩或原材料成本大幅增加，使创新技术采用企业获得技术后竞争力无明显提高，导致承接失败。二是由于采用企业承接技术能力有限，无法高效利用新技术，出现亏损，从而产生风险费用。
二、企业间技术创新扩散交易费用的影响因素分析
根据威廉姆森的理论，交易费用随着交易不确定性、重复交易频率和专用性资产投入的增加而增加，在有限理性和机会主义行为存在的条件下，这些因素或维度将在特定的市场环境中共同决定交易费用。
（一）有限理性
即主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点的行为特征。威廉姆森认为，既然人们的理性是有限的，交易当事人既不能完全搜集与事前合约安排相关的信息，也不能预测未来各种可能发生的变化，从而在事前把这些变化一一讨论清楚，写入合约的条款中，因此，合约是不完全的。在这种情况下，技术创新扩散的企业就要消耗资源选择某种仲裁方式，以便在发生不确定事件、出现分歧时合理地加以解决，这就会增加技术交易的监督和纠纷解决费用。
（二）机会主义
人们在交易过程中不仅追求个人利益最大化，而且通过不正当手段来谋求自身利益。机会主义行为分为事前的机会主义行为和事后的机会主义行为。创新企业故意夸大技术的市场价值、淡化采用技术的风险或者承接技术的难度等事前机会主义行为，会使潜在采用企业在对创新技术做出评价时形成额外耗费，或做出错误决策，增加收集信息费用和失败的风险费用。创新企业只向采用企业提供与技术相关的显性知识、而不提供重要的隐性知识的事后机会主义行为会增加采用者的学习费用，甚至导致技术承接失败。采用者在获取了部分技术资料后中止执行合同也会使创新企业面临信息泄露、预期收益难以回收的风险，这无疑会引起纠纷，增加维护权益费用和纠纷解决费用。
（三）资产专用性
技术交易双方投入资产的专用性也会影响交易费用的大小。如果交易一方投入了专用资产，另一方采取机会主义行为提前中止交易，投资一方就可能遭受损失。而且投入的资产专用性程度越高，违约后形成的交易费用也越大。由于技术本身就是高度专用的资产，在技术扩散过程中,另一方违约会造成创新企业较大损失；同时，在承接创新技术过程中，采用企业也需要投入大量专用资产，同样会面临由此而增加交易费用的情况。
（四）交易的不确定性
在交易过程中，可能会因不能推测的偶然事件和交易双方信息不对称，或事先可以预料但预测成本太高等原因形成诸多不确定性。在技术创新扩散的过程中，当有限理性和机会主义行为带来的不确定性很高时，交易双方很难将无法预测的事件写入合约中，因此就必须设计一种双方能接受的合约安排，以便在事后可能的事件发生时保证双方能平等地进行谈判，做出新的合约安排，这样势必会增加交易费用。
（五）交易的频率
交易频率不会影响某项交易的绝对费用值，但会影响各种交易方式的相对费用。在重复交易中，交易费用随交易频率的增加而递减，但不会无限地减少。技术的转让一般不属重复交易，但往往需要交易双方多次合作才能完成。技术创新的扩散一般是多次转让的结果，随着转让次数的增加，其边际交易费用是递减的。
（六）交易的市场环境
市场上的技术供给企业和采用企业数量会影响交易费用。一定时期内，某一行业或部门采用创新技术的企业数越多，模仿的示范效益越明显，模仿者获得的信息越多，谈判和签约的费用就越少；同样，技术供给企业数量多，也会减少交易费用。同时，政府提供的宏观法律制度环境也会影响交易费用。政府制定有利于某类技术转让的政策会减少交易费用，加速技术创新扩散；完善的法律体系也有利于保证交易的顺利进行，能在一定程度上减少解决各种纠纷的费用。此外，发达的中介组织从总体上能减少信息的传递搜集费用。
此外，创新技术的属性也是影响交易费用的因素。一项复杂技术会增加传递信息的难度和时间，使创新企业和信息搜集企业付出更多成本。而且，采用企业也需要耗费大量资源学习和掌握该项技术的相关内容。同时，技术必须符合采用企业的价值观和文化心态，必须适应市场需求，与采用者现有的技术知识积累相匹配，否则就会增加交易费用。
三、结束语
交易费用是对社会财富和稀缺资源的耗损，高额的交易费用可能减少或消除本来有利的交易。由于技术创新扩散过程中交易费用是由多种因素决定的，要彻底消除交易费用显然是不可能也不现实的。但正如诺思所说“制度所提供的交换结构，加上所用的技术决定了交易费用与转化费用”，我们可以设计比较完善的制度，优化市场环境，降低有限理性和机会主义等因素带来的交易费用，同时利用现代技术降低信息传递搜寻等费用，来促进企业间技术创新扩散。
（作者单位：1.湖南大学;2.湖南农业大学）
技术创新扩散泛指技术创新的传播过程，它有两种表现形式：一是创新技术供给者向潜在采用者转移创新技术的过程，二是潜在采用者对创新技术的使用、再使用、消化、吸收、再创新的过程。技术创新扩散通常发生在企业内部、企业之间和部门之间。本文讨论的技术创新扩散是指通过技术转让来实现的企业间技术创新扩散，目的在于研究企业间技术创新扩散的交易费用构成及决定因素对交易费用的影响，以便采取措施减少交易费用，加速技术创新成果在企业间的扩散。
一、企业间技术创新扩散的交易费用
（一）交易费用的界定
交易费用理论是20世纪30年代由英国经济学家科斯在其经典著作《企业的性质》一文中提出并经众多学者发展起来的。科斯将交易费用解释为“利用价格机制的成本”。新制度经济学家威廉姆森认为，交易费用就是：“经济系统运行所需要付出的代价或费用。”诺思则将交易费用界定为“规定和实施构成交易基础的契约的成本，因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。”对于交易费用的内涵，各位学者的表述虽各不相同，但本质是一致的。本文讨论的交易费用是指在企业间技术创新扩散过程中,技术创新企业和采用企业用于寻找交易对象、谈判签约及履约等方面的一种资源支出，包括金钱、时间和精力的花费。
（二）企业间技术创新扩散的交易费用构成
在《企业的性质》一文中，科斯认为交易费用至少包括三个项目：发现相对价格的工作、谈判和签约的费用、其他方面的不利因素（或成本）。威廉姆森1985年将交易费用区分为合同签订之前的“事前”交易费用和合同签订后的“事后”交易费用。而马修斯认为交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用。单元技术创新的扩散过程包括多次技术转让交易，其总的交易费用可看成是各次转让交易的费用复合。因此，以下从两企业技术转让交易过程来考察技术创新扩散的交易费用构成。综合上述几位学者观点，笔者认为，企业间技术创新扩散的交易费用主要包括以下几个方面：
1．传递收集信息费用。由于技术创新扩散会加剧企业间在产品市场的竞争，降低创新企业的盈利能力，创新企业一般没有积极性向外界披露有关创新信息，这就给潜在采用企业设置了壁垒。而具备扩散动力的创新企业为了宣传、推广创新技术，通过各种中介渠道如广播、电视等大众传媒，或技术示范、技术展览等方式介绍技术、传递信息时会形成很大成本。潜在采用企业搜集有关创新技术信息也需要付出很多费用。此外，由于并非所有的技术都有经济价值，潜在采用企业必须不断收集诸如创新企业财务状况、创新产品的市场销售情况、经营环境、其他潜在采用者采用意向等信息并籍此修正自己的主观判断，评价创新技术的盈利能力和风险，这也会大量耗费企业资源。
2．谈判签约费用。一旦创新企业和潜在采用企业达成了技术转让意向，双方就进入对有关事项进行讨价还价的谈判阶段。企业从各自利益出发，需要通过谈判得到一个令各方都满意的结果，这一过程常常是费时费力的。为保障未来交易的平稳、抑制可能出现的机会主义行为，交易双方必须预先制定道德风险防范措施，在契约中明确界定各方责任和义务,这样也会增加额外交易费用。此外，起草、正式签订合同也需要费用。
3．履行合同费用。技术作为特殊商品，其交易要求提供特定的技术服务。创新企业必须向采用企业提供相关技术资料、数据、培训技术人员等服务。此外，为保证合同正常履行，减少对方的机会主义行为，技术交易企业必须花费额外的精力监督对方是否按照合同约定行动。如交易行为偏离合作方向，交易双方需要再次进行讨价还价，这些活动的进行都会产生大量交易费用。
4．解决纠纷费用。技术交易过程中，可能会出现交易方不能履约、不能完全履约和迟延履约等违约行为，某方违约后另一方提出诉讼、强制执行合同和寻求赔偿企业损失，这会产生交易费用。此外还包括为解决合同纠纷而建立治理结构并保证其运转的费用。
5．保护双方权益费用。创新技术扩散过程中，可能会出现第三方剽窃、侵犯技术专利权等现象。交易双方为保护各自权益，需要进行一系列的制度设计，防止侵权事件的发生，这无疑增加了交易费用。
6．学习费用。企业引进的技术只有经历一个“消化——吸收——适应——同化”的过程，即技术学习过程才能发挥作用。技术学习过程是存在费用的。通常，技术转让方的创新企业会将技术转换成可供他人学习的技术文件，而采用企业则需要花费很多时间和资金来学习相关文件、培训员工。这一过程中双方企业都有费用的支出。生产技术体系只有和企业的制度知识相结合，并在其支持下才能发挥作用。因此，采用者还必须调整其组织结构、人员配备、规章制度等以适应引进的新技术，这也会产生额外的耗费。
7．采用失败的风险费用。采用创新技术也存在很大的失败风险。一是由于市场上各种因素难以预测，如原来的市场需求发生萎缩或原材料成本大幅增加，使创新技术采用企业获得技术后竞争力无明显提高，导致承接失败。二是由于采用企业承接技术能力有限，无法高效利用新技术，出现亏损，从而产生风险费用。
二、企业间技术创新扩散交易费用的影响因素分析
根据威廉姆森的理论，交易费用随着交易不确定性、重复交易频率和专用性资产投入的增加而增加，在有限理性和机会主义行为存在的条件下，这些因素或维度将在特定的市场环境中共同决定交易费用。
（一）有限理性
即主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点的行为特征。威廉姆森认为，既然人们的理性是有限的，交易当事人既不能完全搜集与事前合约安排相关的信息，也不能预测未来各种可能发生的变化，从而在事前把这些变化一一讨论清楚，写入合约的条款中，因此，合约是不完全的。在这种情况下，技术创新扩散的企业就要消耗资源选择某种仲裁方式，以便在发生不确定事件、出现分歧时合理地加以解决，这就会增加技术交易的监督和纠纷解决费用。
（二）机会主义
人们在交易过程中不仅追求个人利益最大化，而且通过不正当手段来谋求自身利益。机会主义行为分为事前的机会主义行为和事后的机会主义行为。创新企业故意夸大技术的市场价值、淡化采用技术的风险或者承接技术的难度等事前机会主义行为，会使潜在采用企业在对创新技术做出评价时形成额外耗费，或做出错误决策，增加收集信息费用和失败的风险费用。创新企业只向采用企业提供与技术相关的显性知识、而不提供重要的隐性知识的事后机会主义行为会增加采用者的学习费用，甚至导致技术承接失败。采用者在获取了部分技术资料后中止执行合同也会使创新企业面临信息泄露、预期收益难以回收的风险，这无疑会引起纠纷，增加维护权益费用和纠纷解决费用。
（三）资产专用性
技术交易双方投入资产的专用性也会影响交易费用的大小。如果交易一方投入了专用资产，另一方采取机会主义行为提前中止交易，投资一方就可能遭受损失。而且投入的资产专用性程度越高，违约后形成的交易费用也越大。由于技术本身就是高度专用的资产，在技术扩散过程中,另一方违约会造成创新企业较大损失；同时，在承接创新技术过程中，采用企业也需要投入大量专用资产，同样会面临由此而增加交易费用的情况。
（四）交易的不确定性
在交易过程中，可能会因不能推测的偶然事件和交易双方信息不对称，或事先可以预料但预测成本太高等原因形成诸多不确定性。在技术创新扩散的过程中，当有限理性和机会主义行为带来的不确定性很高时，交易双方很难将无法预测的事件写入合约中，因此就必须设计一种双方能接受的合约安排，以便在事后可能的事件发生时保证双方能平等地进行谈判，做出新的合约安排，这样势必会增加交易费用。
（五）交易的频率
交易频率不会影响某项交易的绝对费用值，但会影响各种交易方式的相对费用。在重复交易中，交易费用随交易频率的增加而递减，但不会无限地减少。技术的转让一般不属重复交易，但往往需要交易双方多次合作才能完成。技术创新的扩散一般是多次转让的结果，随着转让次数的增加，其边际交易费用是递减的。
（六）交易的市场环境
市场上的技术供给企业和采用企业数量会影响交易费用。一定时期内，某一行业或部门采用创新技术的企业数越多，模仿的示范效益越明显，模仿者获得的信息越多，谈判和签约的费用就越少；同样，技术供给企业数量多，也会减少交易费用。同时，政府提供的宏观法律制度环境也会影响交易费用。政府制定有利于某类技术转让的政策会减少交易费用，加速技术创新扩散；完善的法律体系也有利于保证交易的顺利进行，能在一定程度上减少解决各种纠纷的费用。此外，发达的中介组织从总体上能减少信息的传递搜集费用。
此外，创新技术的属性也是影响交易费用的因素。一项复杂技术会增加传递信息的难度和时间，使创新企业和信息搜集企业付出更多成本。而且，采用企业也需要耗费大量资源学习和掌握该项技术的相关内容。同时，技术必须符合采用企业的价值观和文化心态，必须适应市场需求，与采用者现有的技术知识积累相匹配，否则就会增加交易费用。
三、结束语
交易费用是对社会财富和稀缺资源的耗损，高额的交易费用可能减少或消除本来有利的交易。由于技术创新扩散过程中交易费用是由多种因素决定的，要彻底消除交易费用显然是不可能也不现实的。但正如诺思所说“制度所提供的交换结构，加上所用的技术决定了交易费用与转化费用”，我们可以设计比较完善的制度，优化市场环境，降低有限理性和机会主义等因素带来的交易费用，同时利用现代技术降低信息传递搜寻等费用，来促进企业间技术创新扩散。
（作者单位：1.湖南大学;2.湖南农业大学）