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[摘要] 影响科技创新能力的因素众多，有不可控制的外部环境因素，有可控制的系统内部因素。这些因素直接或间接地影响着企业科技创新的动机、目标、战略和实施，最终将影响到企业核心竞争力的提高。如何在众多的因素中理清相互之间的关系，找出诸因素相互影响、相互依存的逻辑框架，以利于构建科技创新的指标体系和提出提高企业科技创新能力的具体措施，是至关重要的。本文将采用系统结构模型化技术，用解释结构模型对科技创新体系做一定性描述。
[关键词] 科技创新体系解释结构模型影响因素分析
一、企业科技创新体系解释结构模型的构建
1.解释结构模型简介
解释结构模型化（Interpretation Structural Model，ISM）技术是美国J·N·沃菲尔德教授于1973年作为分析复杂的社会经济系统结构问题的一种方法而开发的。其基本思想是：通过各种创造性技术，提取问题的构成要素，利用有向图、矩阵等工具和计算机技术，对要素及其相互关系等信息进行处理，最后用文字加以解释说明，明确问题的层次和整体结构，提高对问题的认识和理解程度。
2.模型的应用
(1)提出问题。如何在庞大复杂的科技创新系统中理清主要影响因素与次要影响因素，以及这些因素是如何关联的，它们对企业的最终目的起着什么作用等，继而在这个基础上，才能设置适于企业科技创新的评价指标及其权重。
(2)收集和整理问题的构成要素。首先收集大量资料，对近年来国有企业科技创新的进程进行了调查和研究。以企业为中心，从它的内外部考虑，找出了影响科技创新能力的一些因素。接着通过进一步的集体分析和筛选，最后归纳出现阶段影响科技创新能力的16个主要因素。其中企业内部因素有10个，外部环境因素有6个。
(3)设立要素间的逻辑关系，形成意识（构思）模型。要素间的逻辑关系用v、a、x表示，将各要素画成方格图，如图1-1所示。
其中v表示方格图中的行要素直接影响到列要素，a表示列要素对行要素有直接影响，x表示行列两要素相互影响。进而根据要素间二元关系的传递性，逻辑推断出要素间各次递推的二元关系，并用带括号的标识符表示。
（4）对意识模型进行处理，得到可达矩阵，再进一步得到骨架矩阵。如图1-2所示。
图1-2 企业科技创新要素的缩减矩阵
（5）绘制多级递阶有向图,形成递阶结构模型。根据缩减矩阵可绘制多级递阶有向图，形成五级的递阶结构模型（图1-3）。
图1-3 企业科技创新递阶结构模型
(6)建立解释结构模型。将图1-3转换成具有启发性且比较直观和易于理解的形式，即得到影响企业科技创新能力因素的解释结构模型（图1-4）。
图1-4影响企业科技创新能力因素的解释结构模型
从图1-4可以看出，16个影响企业科技创新能力的主要因素可分为5级5类。其中第I类因素是影响企业科技创新能力的直接因素，它从研发、制造、市场营销三个方面揭示了从研发技术到技术转化，再到实现利润的目标与过程的关系；第II类因素是企业进行研发与进行制造的基础因素，即人、财、物的投入及管理水平；第III类因素反映了企业创新的内在驱动因素和企业的人文素质，它是企业创新的“软支撑”；第IV类因素为环境因素，是企业创新的依存点；第V类因素为企业创新的外在驱动因素，是企业创新的出发点。这5类因素相互关联、相互促进，构成了对企业科技创新能力影响的递解结构关系，为企业进行科技创新决策提供了逻辑思路。
二、 企业科技创新体系解释结构模型的应用说明
1.科技创新的动因分析
(1)市场及经济环境对企业科技创新活动的推动。在改革开放初期，我国科学技术基础水平低，科技进步没有真正纳入到企业的发展机制中去，科学研究活动和生产经营之间缺乏相互需求、共生共长的有机联系。进入20世纪90年代，通过大力发展社会生产力，我国已基本上告别了短缺经济，正在逐步向社会主义的市场经济体制过渡，这为企业科技创新的产生和发展提供了市场环境。企业会按照市场经济运行的要求构造企业的运行机制，市场经济的竞争机制推动经济向更高层次的科技领域发展。
(2)国内外竞争对手的实力对企业科技创新活动的推动。如何赢得市场，在竞争中占得主动位置，科技创新是获胜的关键。在市场经济条件下，企业参与市场竞争主要依靠两个手段：价格竞争和非价格竞争。采取价格竞争无论是降低成本，还是提高质量，在现代社会中都主要靠运用先进科学技术，依靠不断进行科技创新来实现。经济的发展，消费层次的提高，使得购买者的注意力并不仅仅停留在商品价格上，科学技术的发展，使得企业与消费者能够更有效地从商品自身构造（包括质量、功能、商标、包装、服务等）上区别竞争商品。
2.外部因素分析
(1)政策环境。这些基本政策包括产业政策，税收政策，政府订货及补贴政策等。政策环境不仅决定企业科技创新的方向，而且也是企业进行人力资源管理的生命。企业应该在政策的允许范围内，积极主动地开展科技创新活动，变消极等待为主动追求。
(2)法制环境。上述政策因素对企业的创新行为有着直接的影响，但一般说来，政府主要是通过制定一些法律法规来间接地影响企业的活动。为了促进和指导企业科技创新活动的发展，国家颁布了《专利法》、《商标法》、《著作权法》、《技术成果转化法》、《企业法》、《知识产权保护法》和《科学技术成果奖励条例》等法律。此外，国家还有对工业污染程度的规定，卫生要求，产品安全要求的规定等。这些法律法规对企业的科技创新活动既有鼓励促进和保护成果的作用，也有一定的约束和限制的作用。
(3)技术环境。技术环境是企业进行科技创新活动时进行规模选择、方向选择和时机选择的主要依据，这里的技术包括产品生产技术和管理技术。技术环境主要从两方面影响企业的创新活动。一方面，技术革新为企业创造了机遇。另一方面，新技术的出现也使企业面临挑战。技术进步会使社会对企业产品和服务的需求发生重大变化。竞争对手的进步可能使本企业产品或服务陈旧过时，从而失去竞争力。
(4)社会协作环境。协作环境为企业科技创新的发展提供可靠的服务，尤其是关键的核心技术可以充分发挥高等院校和科研院所的人才优势与信息优势，也可以借助于技术咨询和中介服务机构。同发达国家相比，我国现有的创新系统中的中介机构和技术咨询服务体系还很薄弱，难以为企业科技创新能力的提高提供良好的社会协作环境。我们应当学习和借鉴国外的有益经验,创造性地发展和推动各种中介服务,并不断提高服务质量，完善和提高中介服务机构的功能。
3.企業内部因素分析
(1)企业组织制度。企业组织制度是最基础同时也是最重要的企业制度之一，它是对企业的内部机构设置、经营管理权划分、各部门之间的关系处理进行安排的制度。企业在进行科技创新的同时，也要进行组织制度的创新，科技创新和制度创新在企业创新活动中始终是相辅相成的。一个合理完善的组织制度，是可以促使领导作出重大的科技创新决策。组织制度连同决策层意识可以影响企业的科技管理能力，最终将影响企业的创新研发能力。
(2)决策层意识。从解释结构模型可以看出，决策层意识直接影响了科技管理的水平，决定着企业的发展方向。企业家是技术创新的倡导者和实践者，正是企业家的创新活动推动了产品结构的变化和产业结构的高级化，推动了社会生产力的发展。决策层意识应包含以下几个方面：一是具有不断创新的意识；二是有成就意识；三是具有机会意识；四是要善于用人。
(3)人力资源管理与员工素质。从解释结构模型可以看出，人力资源管理与组织制度决定了企业人员的素质，而人员素质的高低又直接影响到企业的研发、制造和营销三大能力，因此人力资源管理在科技创新的“软支撑”中是十分重要的。企业的科技创新主要还是要靠人去实施，对于企业来说，创新的关键在于人才。提高员工素质，不仅是科技创新的需要，而且也是企业正常生产经营的需要。
(4)资金投入能力与技术设备水平。从解释结构模型可以看出，企业的资金投入能力和技术设备水平是紧密联系、互为影响的两大“硬支撑”要素，直接影响到企业的研发能力与制造能力。資金投入越多，企业用于科技创新的物质基础越雄厚，用于制造的技术装备也就越先进，其结果是大大推动创新成果的形成以及生产水平的提高。
(5)科技管理能力。从解释结构模型可以看出，对于企业的研发能力而言，仅仅有创新的人、财、物（设备）投入是不够的，还必须要有将三者联合的“粘结剂”，这就是企业的科技管理部门，它将高层领导的决策同具体从事研发的基层人员沟通起来，全面规划和落实企业的科技创新活动，是企业科技创新不可缺少的重要的一环。科技创新可以从两个方面促进企业科技管理水平的提高。一方面进行科技创新有一定的风险，为了提高科技创新的成功率和缩短新技术、新产品、新工艺的投入产出周期，必然要求企业运用现代化的管理手段来加强科技创新管理。另一方面，科技创新工作的开展必然会带来新工艺的运用或新产品的试制、生产，它必然要求新技术、新工艺、新产品进行新的劳动组合，进行人员、资源的更合理配置，同时也要求运用新的管理方法去管理人、财、物以及一切创新和转化活动，这必然又会从诸多方面推动企业科技管理水平的提高。
(6)研发能力、制造能力与市场营销能力。从解释结构模型可以看出，研发能力、制造能力与市场营销能力位于解释结构模型的最上层，反映了企业的创新资源在研发、制造、营销三方面的综合表观结果，揭示了从研发技术到技术转化，再到实现利润的目标与过程的关系，因此它是企业科技创新能力的直接影响因素，三者联动的结果最终反映出企业科技创新的综合能力。
综上所述，企业科技创新的根本动因来自于市场及经济环境的变化，以及国内外竞争对手日益增长的威胁，企业在经过认真的环境分析后，结合自身的各种资源状况，提出科技创新的战略目标和具体实施步骤。企业要营造科技创新的内部软环境，加强在人、财、物及科技管理上的硬投入，只要企业本着系统工程的原理和系统观点处理创新过程中的问题，就可以提高企业的研发能力、制造能力和营销能力，最终达到提高企业科技创新能力和核心竞争力的目标。
[关键词] 科技创新体系解释结构模型影响因素分析
一、企业科技创新体系解释结构模型的构建
1.解释结构模型简介
解释结构模型化（Interpretation Structural Model，ISM）技术是美国J·N·沃菲尔德教授于1973年作为分析复杂的社会经济系统结构问题的一种方法而开发的。其基本思想是：通过各种创造性技术，提取问题的构成要素，利用有向图、矩阵等工具和计算机技术，对要素及其相互关系等信息进行处理，最后用文字加以解释说明，明确问题的层次和整体结构，提高对问题的认识和理解程度。
2.模型的应用
(1)提出问题。如何在庞大复杂的科技创新系统中理清主要影响因素与次要影响因素，以及这些因素是如何关联的，它们对企业的最终目的起着什么作用等，继而在这个基础上，才能设置适于企业科技创新的评价指标及其权重。
(2)收集和整理问题的构成要素。首先收集大量资料，对近年来国有企业科技创新的进程进行了调查和研究。以企业为中心，从它的内外部考虑，找出了影响科技创新能力的一些因素。接着通过进一步的集体分析和筛选，最后归纳出现阶段影响科技创新能力的16个主要因素。其中企业内部因素有10个，外部环境因素有6个。
(3)设立要素间的逻辑关系，形成意识（构思）模型。要素间的逻辑关系用v、a、x表示，将各要素画成方格图，如图1-1所示。
其中v表示方格图中的行要素直接影响到列要素，a表示列要素对行要素有直接影响，x表示行列两要素相互影响。进而根据要素间二元关系的传递性，逻辑推断出要素间各次递推的二元关系，并用带括号的标识符表示。
（4）对意识模型进行处理，得到可达矩阵，再进一步得到骨架矩阵。如图1-2所示。
图1-2 企业科技创新要素的缩减矩阵
（5）绘制多级递阶有向图,形成递阶结构模型。根据缩减矩阵可绘制多级递阶有向图，形成五级的递阶结构模型（图1-3）。
图1-3 企业科技创新递阶结构模型
(6)建立解释结构模型。将图1-3转换成具有启发性且比较直观和易于理解的形式，即得到影响企业科技创新能力因素的解释结构模型（图1-4）。
图1-4影响企业科技创新能力因素的解释结构模型
从图1-4可以看出，16个影响企业科技创新能力的主要因素可分为5级5类。其中第I类因素是影响企业科技创新能力的直接因素，它从研发、制造、市场营销三个方面揭示了从研发技术到技术转化，再到实现利润的目标与过程的关系；第II类因素是企业进行研发与进行制造的基础因素，即人、财、物的投入及管理水平；第III类因素反映了企业创新的内在驱动因素和企业的人文素质，它是企业创新的“软支撑”；第IV类因素为环境因素，是企业创新的依存点；第V类因素为企业创新的外在驱动因素，是企业创新的出发点。这5类因素相互关联、相互促进，构成了对企业科技创新能力影响的递解结构关系，为企业进行科技创新决策提供了逻辑思路。
二、 企业科技创新体系解释结构模型的应用说明
1.科技创新的动因分析
(1)市场及经济环境对企业科技创新活动的推动。在改革开放初期，我国科学技术基础水平低，科技进步没有真正纳入到企业的发展机制中去，科学研究活动和生产经营之间缺乏相互需求、共生共长的有机联系。进入20世纪90年代，通过大力发展社会生产力，我国已基本上告别了短缺经济，正在逐步向社会主义的市场经济体制过渡，这为企业科技创新的产生和发展提供了市场环境。企业会按照市场经济运行的要求构造企业的运行机制，市场经济的竞争机制推动经济向更高层次的科技领域发展。
(2)国内外竞争对手的实力对企业科技创新活动的推动。如何赢得市场，在竞争中占得主动位置，科技创新是获胜的关键。在市场经济条件下，企业参与市场竞争主要依靠两个手段：价格竞争和非价格竞争。采取价格竞争无论是降低成本，还是提高质量，在现代社会中都主要靠运用先进科学技术，依靠不断进行科技创新来实现。经济的发展，消费层次的提高，使得购买者的注意力并不仅仅停留在商品价格上，科学技术的发展，使得企业与消费者能够更有效地从商品自身构造（包括质量、功能、商标、包装、服务等）上区别竞争商品。
2.外部因素分析
(1)政策环境。这些基本政策包括产业政策，税收政策，政府订货及补贴政策等。政策环境不仅决定企业科技创新的方向，而且也是企业进行人力资源管理的生命。企业应该在政策的允许范围内，积极主动地开展科技创新活动，变消极等待为主动追求。
(2)法制环境。上述政策因素对企业的创新行为有着直接的影响，但一般说来，政府主要是通过制定一些法律法规来间接地影响企业的活动。为了促进和指导企业科技创新活动的发展，国家颁布了《专利法》、《商标法》、《著作权法》、《技术成果转化法》、《企业法》、《知识产权保护法》和《科学技术成果奖励条例》等法律。此外，国家还有对工业污染程度的规定，卫生要求，产品安全要求的规定等。这些法律法规对企业的科技创新活动既有鼓励促进和保护成果的作用，也有一定的约束和限制的作用。
(3)技术环境。技术环境是企业进行科技创新活动时进行规模选择、方向选择和时机选择的主要依据，这里的技术包括产品生产技术和管理技术。技术环境主要从两方面影响企业的创新活动。一方面，技术革新为企业创造了机遇。另一方面，新技术的出现也使企业面临挑战。技术进步会使社会对企业产品和服务的需求发生重大变化。竞争对手的进步可能使本企业产品或服务陈旧过时，从而失去竞争力。
(4)社会协作环境。协作环境为企业科技创新的发展提供可靠的服务，尤其是关键的核心技术可以充分发挥高等院校和科研院所的人才优势与信息优势，也可以借助于技术咨询和中介服务机构。同发达国家相比，我国现有的创新系统中的中介机构和技术咨询服务体系还很薄弱，难以为企业科技创新能力的提高提供良好的社会协作环境。我们应当学习和借鉴国外的有益经验,创造性地发展和推动各种中介服务,并不断提高服务质量，完善和提高中介服务机构的功能。
3.企業内部因素分析
(1)企业组织制度。企业组织制度是最基础同时也是最重要的企业制度之一，它是对企业的内部机构设置、经营管理权划分、各部门之间的关系处理进行安排的制度。企业在进行科技创新的同时，也要进行组织制度的创新，科技创新和制度创新在企业创新活动中始终是相辅相成的。一个合理完善的组织制度，是可以促使领导作出重大的科技创新决策。组织制度连同决策层意识可以影响企业的科技管理能力，最终将影响企业的创新研发能力。
(2)决策层意识。从解释结构模型可以看出，决策层意识直接影响了科技管理的水平，决定着企业的发展方向。企业家是技术创新的倡导者和实践者，正是企业家的创新活动推动了产品结构的变化和产业结构的高级化，推动了社会生产力的发展。决策层意识应包含以下几个方面：一是具有不断创新的意识；二是有成就意识；三是具有机会意识；四是要善于用人。
(3)人力资源管理与员工素质。从解释结构模型可以看出，人力资源管理与组织制度决定了企业人员的素质，而人员素质的高低又直接影响到企业的研发、制造和营销三大能力，因此人力资源管理在科技创新的“软支撑”中是十分重要的。企业的科技创新主要还是要靠人去实施，对于企业来说，创新的关键在于人才。提高员工素质，不仅是科技创新的需要，而且也是企业正常生产经营的需要。
(4)资金投入能力与技术设备水平。从解释结构模型可以看出，企业的资金投入能力和技术设备水平是紧密联系、互为影响的两大“硬支撑”要素，直接影响到企业的研发能力与制造能力。資金投入越多，企业用于科技创新的物质基础越雄厚，用于制造的技术装备也就越先进，其结果是大大推动创新成果的形成以及生产水平的提高。
(5)科技管理能力。从解释结构模型可以看出，对于企业的研发能力而言，仅仅有创新的人、财、物（设备）投入是不够的，还必须要有将三者联合的“粘结剂”，这就是企业的科技管理部门，它将高层领导的决策同具体从事研发的基层人员沟通起来，全面规划和落实企业的科技创新活动，是企业科技创新不可缺少的重要的一环。科技创新可以从两个方面促进企业科技管理水平的提高。一方面进行科技创新有一定的风险，为了提高科技创新的成功率和缩短新技术、新产品、新工艺的投入产出周期，必然要求企业运用现代化的管理手段来加强科技创新管理。另一方面，科技创新工作的开展必然会带来新工艺的运用或新产品的试制、生产，它必然要求新技术、新工艺、新产品进行新的劳动组合，进行人员、资源的更合理配置，同时也要求运用新的管理方法去管理人、财、物以及一切创新和转化活动，这必然又会从诸多方面推动企业科技管理水平的提高。
(6)研发能力、制造能力与市场营销能力。从解释结构模型可以看出，研发能力、制造能力与市场营销能力位于解释结构模型的最上层，反映了企业的创新资源在研发、制造、营销三方面的综合表观结果，揭示了从研发技术到技术转化，再到实现利润的目标与过程的关系，因此它是企业科技创新能力的直接影响因素，三者联动的结果最终反映出企业科技创新的综合能力。
综上所述，企业科技创新的根本动因来自于市场及经济环境的变化，以及国内外竞争对手日益增长的威胁，企业在经过认真的环境分析后，结合自身的各种资源状况，提出科技创新的战略目标和具体实施步骤。企业要营造科技创新的内部软环境，加强在人、财、物及科技管理上的硬投入，只要企业本着系统工程的原理和系统观点处理创新过程中的问题，就可以提高企业的研发能力、制造能力和营销能力，最终达到提高企业科技创新能力和核心竞争力的目标。