政府与市场的边界探讨

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  摘要:我国的改革不断进入深水区,在改革的过程中最重要的就要清晰地区分政府与市场的边界,扮演好各自的角色,在改革的过程中各守其职。那么科学合理的划分政府与市场的边界就成了改革中至关重要的事情。为此,尝试从新制度经济学中的交易费用的角度来找出解决途径,从而不仅在理论上可行,更加具有实践的可行性,在实践中充分发挥其作用。
  关键词:政府与市场边界;国家组织;宏观交易费用
  中图分类号:D9
  文献标识码:A
  doi:10.19311/j.cnki.16723198.2016.30.063
  1问题的提出
  西方有这样的一则谚语:“属于上帝的,让上帝去管;属于凯撒的,应该让凯撒来管”那么对于一个国家来说,如何判断一件事物到底要由谁来“管”呢?即如何区分市场与政府的边界。并且用怎样的标准来界定评判呢?政府的手应该伸向何方以及要伸的多远?他的边界线在哪?本文就尝试着从交易费用经济学的角度来解决这些问题。
  2文献综述
  新古典经济学包括含交易费用经济学,对于政府与市场的关系都有很多的阐述,新古典经济学认为:市场成为资源配置最合理的方式的前提条件是:不能存在外部性;而政府的作用,就是用来弥补市场存在的外部性,从而解决市场失灵的问题。公共选择理论是这样认为的:为了是集体行动达到一致的同意性采取的市场和政府这两种不同的手段。新制度经济学认为:政府和市场只不过是两种不同的治理结构而已,对于他们的选择,主要取决于两者使用时所产生的交易费用的大小。新古典经济学的想法较为理想主义,认为:政府是无所不能的,而市场是也是没有成本的。因此在确定市场与政府的边界的时候,只需要计算边际私人与社会成本。但是也正是因为其理论的理想性,而受到许多经济学家的批判。对于公共选择理论来讲,即便是在理论上已经提出了一个角度来判断市场与政府的边界,但在实践的过程中依然存在难题。此时,交易费用概念的引入就起到了至关重要的作用,运用交易费用经济学,使得理论和实证的更好的结合,提供了一个研究政府与市场边界的路径。
  盛洪等人他定义市场与政府的边界是从性质这个角度——即判断政府与市场从属于那种性质,从而找到边界线。他认为“政府和市场是人们对于资源配置的两种不同形式的制度安排,他们彼此互相替代,所以,从根本上来看,政府与市场的性质没有什么不同之处,而在交易的类型上来看,政府是两两以上的交易,而市场只是两者之间的交易。而当两两交易之间产生了外部性的时候,市场就无法保证最有效率了,这时候就需要政府去做。所以结论就是:市场在于两两之间更有效,而政府在两两以上更有效,政府与市场的边界的划分就在于是哪一种交易类型,是两者之间的交易还是两两以上的交易。但我认为,政府在处理外部性的时候,有时会导致政府权力的越界,这时的边界就又变得模糊。
  葛玉好等人的观点是认为政府与市场的边界,要从最佳的生产消费的路径上来界定。“商品生产的规模过大时,由政府进行生产,商品规模不是很大的时候,就由私人进行生产。在消费时,商品具有外部性的时候,就由政府进行消费,商品不具有外部性的时候,就由私人进行消费。而这两者的结合就会产生一件商品从生产到消费的最佳路径。但是这种观点,我认为对于规模的大小又没有一个准确地评判标准,并不是所有的商品的外部性都能够在购买前就明确的知道。并且随着人们对于非排他性物品需求的增加,如果全盘由政府提供,就会降低效率。因此这种方式在理论上可行,但实际操作起来又十分困难。
  许一鸣等人的观点很特别,他认为要动态的认识政府与市场的边界问题,两者之间并不存在固定的边界,而是依据各自的职能而不断地改变的动态边界。“虽然政府与市场都有着各自活动的“定义域”但这种区域是变化的,因此他们的边界也是动态的。组合关系,提出了一系列的组合关系。政府和市场都要互相渗透突破这种二元论”。这种二元论是指,“市场失灵就强调政府的作用,政府失灵就要加强市场。两者同时失灵的时候,就要混合两者”。张群群提出政府和市场要保持一种有距离的共生关系。“政府与市场之间的共生关系形态不应当亲密无间,而应该保持距离”。杜人淮等认为,“把握政府与市场的作用特点和规律,把政府与市场之间关系概括为替代关系、互补关系、相互排斥和共同失灵这四种情况,根据这四中关系,进一步的揭示了两者的作用边界。”
  3交易费用的延伸使用——宏观交易费用
  在《论企业的性质》中科斯就提出这样一个观点:市场是在有成本的情况下运行的,而要想节约成本就需要组织某个权威的机构来支配其资源,已达到减少成本的目的。而当市场上出现的一系列的契约中,需要内化成一组契约时,企业就应运而生了。因此,企业的本质就是市场的代替者。新制度经济学,是在科斯提出的交易费用概念之后经过阿尔钦、诺斯、德莫塞茨、威廉姆森等人的创新發展,成为了一门崭新的经济流派。在我国以及世界各个国家的经济理论中,交易费用这个概念都产生了极其重要的影响,从而形成了许多新的经济学学派,像经济史、现代产业组织、现代产权学派等等。经济学家阿维纳什、迪克西特提出了交易成本的政治学分析框架,原因就是他们认为这种交易成本是广泛的存在于政治关系中的。科斯等人的交易费用分析尽管是十分具有创造性的,但我觉得还应有一些补充。按照威廉姆森的总结,交易费用是由两部分组成的:一是事前的交易费用,也就是在签订契约、规定交易双方的权利、义务和责任上所花费的费用。二是在签订契约之后,为了解决契约内部存在的问题,比如变更条款、纠正错误、监督管理、纷争解决、取消契约等所产生的费用。但是,并不是有两个或多个主体的一次所产生的交易费用就是最够的,因为市场交易因为市场交易不仅要有两个或多个市场主体的,自由契约还要有整个市场规则的建立、运行、维护和仲裁等。
  4市场的影响因素之交易费用
  新制度经济学颠覆新古典经济学传统思想的一个重要之处就在于,他的经济学分析工具和核心是产权和交易费用。在真实的市场交易过程中,由于个人的局限性以及有限理性的特点,再加上信息的不对称,很容易通过侵害他人的利益而实现自身利益的最大化。交易费用最为直接的表现形式就是为了远离“道德审判”和“逆向选择”所耗费的人、物、财等资源。而另外需要强调的一点是:交易费用的表现形式之一——税收是国家行为的必要手段,来维护市场运行。以此可以看出,交易费用是必然存在的,因为它就是市场在运行过程中的一个内在产物。接下来我就以IS-LM模型为基础,从模型中找到交易费用对市场的影响。IS-LM模型包括了产品市场和货币市场的均衡,具体思路如下:   Y=A(Y-T)+I(r)+Q(1)
  M/p=L(r,Y)(2)
  由上述公式可知,方程(1)为市场中产品均衡的IS曲线:消费函数:A(Y-T),Y为收入,T为交易费用,(Y-T)则是为实际收入,消费边际倾向满足00。通过对方程(1)(2)可得:
  dY=A'(Y-T)(dY-dT)+I'(r)dr+dQ(3)
  d(M/P)=Lr(r,Y)dr+LY(r,Y)dY(4)
  由于Q、M、P均为外生给定,所以dQ=d(M/P)=0。由方程(4)可得dr-LY(r,Y)/Lr(r,Y)dY,将其代入方程(3)整理可得:
  dYdT=1-A'(Y-T)1-A'(Y-T)+I'(r)LY(r,Y)/Lr(r,Y)0(5)
  由上述分析知,经济中的总消费下降是由引起交易费用增加从而对均衡收入产生负面影响所引起的。
  5交易费用与政府职能范围的关系
  前文提到政府和市场是两种不同的治理结构,政府作为其中之一,不仅是行为的主体,也是公共产品主要的供给者。因此政府需要控制成本以及管理费用等支出,以减少在此过程中所产生的交易费用。而政府行为主体使得交易费用的表现形式就变得多种多样了:交易费用的产生多种途径,比如为了协调市场而制定的计划、政策所导致的成本;为了弥补政策失灵所形成的成本等等,这些都是交易费用的表现形式。因此,由此可知政府职能的确定,可以通过最小化交易费用而形成。当然,政府的管理行为本身也是交易费用产生的途径。通过协调个人效益与社会效益的一致性来提升经济运行效率,通过消除市场自发运行时产生的负外部性来弥补市场的缺陷,使信息完全化。由此可见,宏观的考量政府与市场边界,理清政府行为本身的收益和成本,把社会福利与经济的效率与之相连,这样才能正确的区分政府与市场所扮演的角色。
  6划清政府与市场的边界
  十八大以后,中央提出要让市场在资源配置中起到决定性的作用。为了达到这个目标,真正的释放市场活力,保持经济持续健康的发展,我认为精准的划分政府与市场的边界是十分重要的,因此我有以下几点建议。
  6.1树立正确的政府观
  对于政府的认识要明确,政府并不是万能的,哪些事需要政府直接行动,哪些事政府只要做好一个裁判员或规则制定者,这种政府观的确认对于区分政府与市场的边界是十分重要的。通过研究市场对政府的实际需要,来规范政府的职能,从而准确的放大或缩小政府的规模。通常来讲,通过市场调节可以解决的问题,政府就不应该插手干预;而当市场失灵的情况下,或者市场机制已经无法调节的状态下,例如具有外部性的产品,公共产品等,这是应由政府出面,或购买服务或直接提供。总而言之,让一切归位,市场的就交给市场,政府的就交给政府,经济活动充分让利给市场,政府做好裁判长。
  6.2职能的形式离不开制度的保障
  没有规矩不成方圆,合理的制度可以保障角色权利的行使。组织结构的调整可以达到一个层少而精的官僚体系,减少信息传递过程中的偏差,降低交易费用。与此同时,合理的官员选拔制度也是十分必要的,规范公务员的进入、考核、升迁,已达到人与岗的高匹配度,减少腐败滋生,也可以降低交易成本。
  6.3运用科学的方法上,实现政府交易费用的最小化
  比如:(1)在信息安全的前提下,广泛使用电子政务可以使得工作效率提高,工作质量上升。还可以节约公共资源,从而减少外生交易费用。(2)完善的法律法規是政府依法行政的一个基石,没有良法就不会有一个依法行政的政府,因此,无论是从法律的制定、执行和修改,都要依据科学规范的程序,各层法律之间互相衔接,互相补充。(3)创新政府购买模式。充分运用市场的优势,调动市场的积极性,充分利用市场活力来提高政府公共服务的质量和效率,弥补政府失灵的同时,也增加了市场的活力。(4)政企分家。众所周知,企业是以追求市场利益最大化为目标的,而企业的行为不仅受到市场的影响,也时刻在政府的监督之下。而政企的结合正是腐败滋生的温床。同时,政府的目标是为了追求政治利益,而往往因为这点,从而降低了对有效利用资源的激烈。政企分家不仅可以提供企业最大的自由度,也可以降低政府的行政成本,也会减少寻租行为。
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