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摘要：新时期我国企业自主创新面临创新主体先天性发育不良、导致创新后劲不足；自主创新体制机制不完善，缺乏持久发展动力；创新经济政策涉及不科学，难以充分发挥支持和鼓励效用等困境。本文认为可以主要通过健全自主创新法律体系，构筑高效管理机制；构建宏观政策支持体系，增强企业创新动力；建立企业自主创新基地，促进产学研协同发展；企业充分利用创新资源，提升自主创新效率的对策来超越。
关键词：企业自主创新 困境 超越一、引言
随着国际竞争日趋激烈，外部需求不足、国内产能过剩、能源短缺、成本上涨、环境保护压力增大、以及知识产权保护等压力不断加重，同时面对愈演愈烈的信息资源开发利用（例如“数字地球”、“物联网”、“智慧城市”、“大数据”等不断演绎信息化建设高潮）的浪潮，依靠传统生产要素投入来促进经济增长已经难以为继。这就迫切需要找到一条依靠创新驱动的发展新路径，而企业自主创新将为经济发展注入新的活力和动力。
二、当前我国企业自主创新面临的困境及其原因分析
面对全球化和开放式创新的大背景，我国呈现出企业人力资本开发乏力，这不仅对于有效吸收和消化先进技术具有一定的消极影响，而且对于自主创新开发也具有一定的阻滞作用。
（一）企业自主创新主体先天性发育不良、导致创新后劲不足
在当前市场经济条件下，企业逐渐成为技术创新的主角，但因其过于追求数量和速度，缺乏依靠自主创新实现可持续发展的意识和动力，普遍存在重引进、轻消化，重模仿、轻创新的现象，社会也尚未真正形成鼓励创新、支持创新的意识和氛围，对创新重要性的认识也有待提高。例如中小企业自主创新能力缺乏危机感和紧迫感，从企业内部来看，仍存在不愿搞（小富即安思想）、不敢搞（怕担风险）、不能搞（实力弱，不具备条件）创新的现象。同时自主创新缺乏开放性，企业整合市场资源的能力相对较弱，同时自主创新公共服务平台难以发挥应有作用。例如企业自身存在科研经费投入低、技术引进与消化投入比失衡导致的创新能力不足，很多企业出现有“制造”无“创造”和有“产权”无“知识”的困境之中。同时企业未能较好地做到从内部挖掘人才和企业缺乏“筑巢引凤”相关措施，尽管其已意识到人才的重要性，但未能真正从制度上和战略上予以有效保证，尤其是由于不完善的内部激励制度，又导致企业留不住大量经验丰富的技术人才，这种人才流动和流失更加拉大了企业人才缺口。
（二）自主创新体制机制不完善，缺乏持久发展动力
创新主体的活力和动力不足，企业没有从创新的“后台”走向“前台”，科技中介作为高校、科研机构与企业之间的桥梁沟通能力还较弱，产学研紧密结合的机制尚未真正建立。自主创新空间布局和投资结构分布也不尽合理、科技创新管理的统筹协调不够、有限的科技资源没有得到优化配置，这就难以发挥协同效应。例如企业自主创新内部各主体、各环节、各子系统之间缺乏紧密联系，尤其是科技研发与产业体系尚处于分离状态，国内企业为解决技术、人才、信息等方面发展瓶颈问题，通过与大企业、大学和科研机构进行合作，但也存在技术供给与需求“两张皮”现象（即缺乏沟通和科技与生产脱节）。特别是面对当前大数据时代，企业技术创新面临发展的“瓶颈”，因为大数据紧扣物联网、网络社交通信、多媒体等信息，将会对技术创新形式和商业业态产生巨大影响，这里所包含的核心技术迫切需要企业、大学和科研机构基于Hadoop平台进行合作开发。
（三）创新经济政策设计系统性差，难以发挥应有效用
由于激励科技创新的部分政策难以很好落实，自主创新税收优惠政策还存在设计不科学、缺乏系统性等问题、例如政策有重复、空白，抑或相互矛盾，号召性多，可操作性较差，同时没有充分考虑政策成本预算和控制，尤其是大多侧重环节不合理、税收优惠方式单一、如主要支持产业链的下游产业，或是仅仅关注科技成果的转化、对某具体创新提供税收减免支持，而忽视对研发过程的创新税收激励机制整体规划，且税收优惠方式有限、优惠范围也相对狭窄，存在明显地域差异和行业差异。同时创新政策出现较为严重的“选择性应对”问题，使得地方政府职能部门对中央政策的“变通”弱化了中央政策的力度，阻碍了企业自主创新活动的开展。
三、我国企业自主创新困境的超越之策
为超越我国企业自主创新所面临的诸多困境，可以通过以下对策进来行有效应对。
（一）健全自主创新法律体系，构筑高效管理机制
创新法规建设既要完善有利于促进持续自主创新的基本法律制度，又要根据其阶段性特征来制定富于针对性的配套或临时性政策法规，例如着力建立健全中小企业、小微企业的法律法规体系，借此来不断改善中小企业经营环境。并制定知识产权保护制度，建立产权预警机制和技术性贸易措施通报协调机制，促进创新成果转化与应用，增强全社会的创新精神和创造活力。
同时要从创新政策的制定、实施、评估、修订等方面积极构建自主创新政策综合管理体系。特别是强化政策实施的效果监控与优化，重视和建立政策实施的成本补偿机制，综合考虑不同区域的产业创新优劣势、不同产业的技术发展阶段特征以及不同技术领域的创新辐射范围等因素，着重从技术链协同发展的角度谋划自主创新的政策设计，利用政府的信息优势与调控职能，促进技术链核心环节的优先发展与重点突破，不断增强对自主创新政策指向与工具选择的针对性和政策的匹配性，同时加强对政策调配的创新资源流向的动态监控，并积极完善自主创新政策效果的评价机制，防范相关政策受惠主体的“不作为”与“寻租”等道德风险。
（二）构建宏观政策支持体系，增强企业创新动力
可以综合运用财税政策、投融资政策和产业政策来共同推进企业自主创新。
从财税政策来看，根据不同目标取向的要求，紧密结合国内各区域的经济发展特点，按照“要素集中、产业集聚、政策集成”的要求，实行多样化、差异性的促进企业自主创新税收优惠方式，通过构建多元化财政投资方式、税收优惠政策侧重中间环节、以间接税收优惠为切入点、实施普惠制税收政策，并积极制定对创新“试错”企业的税收宽容政策和激励企业自主创新的配套财税政策。 从创新投融资政策来看，通过完善科技投入管理体制，应尽快建立起以“政府投入为引导、以银行信贷为支撑、以企业自筹为主体、以社会融资为补充”的“多重性质、多重主体参与和多重服务”特征的多元化投融资机制、风险投资机制和融资担保体系，同时积极探索风险资本进入、退出的有效实现形式，引导商业银行开展对自主创新企业提供标准化、差别化的多层次金融支持体系，促使商业性资金在企业自主创新中发挥积极作用，强力推进企业自主创新。
从产业政策来看，要充分考虑企业自主创新体系建设的时间、步骤、任务与目标，重点从原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新三个层面来推进，即集中力量开展重大技术创新，着力促进科技创新与结构优化，不断加快构建“高新技术产业为主导、服务经济为主体、先进制造业为支撑、现代农业为基础”的现代产业体系。要充分发挥比较优势，形成“主业突出、产业集聚、分工配套、各具特色”的产业集群或者高新产业创新示范区。例如发展智能制造、绿色制造，实施生物技术、节能环保、公共安全等一批民生科技重大专项建设，发展现代农业，实现能源资源的清洁、高效和循环利用，解决生态环境方面存在的突出问题。
（三）建立企业自主创新基地，促进产学研协同发展
根据国民经济发展和国家安全等重大战略需求，积极筹建“国家级企业自主创新示范区”，应充分运用市场机制，促进企业和大学、科研机构建立互利共赢的利益共同体，并重点支持“创新型、创业型、劳动密集型”企业，紧密结合我国人口资源优势、不断开发人力资本、积极构建高效的知识创造、转移和扩散机制，形成布局合理、功能齐全、开放高效、体系完备的网络化、数字化、智能化、产业化的科技协同服务体系，同时采取差异化的政策扶持和引导、以便更好推进科技经济融合发展。同时大力发展生产服务业，在科学技术、经济、文化等领域高标准、大范围、跨领域进行国际经济技术交流与合作，整合和集成世界性的创新资源，不断探索共享科技基础条件平台的机制，加紧完善以技术产权交易、风险投资、知识产权保护和服务、产业化技术研发和咨询评估为重点的科技创新服务交流平台。尤其是要积极搭建风险平台，探索多种形式的技术产权交易方式来加快技术资本化进程，以便加快技术推广和市场化应用的步伐。
（四）企业充分利用创新资源，提升自主创新效率
根据企业自主创新发展阶段的要求，一是以市场需求为创新的抓手，不断提高创新产出能力。创新企业在做好充分市场调查、认真研究客户意见和充分把握消费者需求的基础上，不断提高创新成果在市场上的成功率；企业建立全面预算管理体制，将包括资金的来源、投入方向、每年的投入数量、未来资金的回收等R&D投入资金进行战略规划，同时重视自由品牌建设。二是整合各种创新资源，不断提升创新活动管理能力。对于创新主体所处不同发展阶段的特殊情况，进行有针对性的管理，例如对处于新生期和成长前期的企业，应以引进消化吸收再创新为主；当企业迈入成长期及成熟期阶段，鼓励其实施以集成创新为主，并引导其向原始创新阶段迈进。同时借助创新文化来不断激发企业家推进自主创新的积极性，同时努力建立健全人才流动机制，注重“知本化”管理，不断提升我国人力资本竞争力。
参考文献
[1]暴占光、孔亚南.中国企业自主创新能力提升机制研究[J].经济研究导刊，2010（22）：15-16.
[2]郑慕强、徐宗玲.国际技术溢出能否提升创新型企业自主创新[J].财经科学，2013（2）：40-45.
[3]姜绍华 制约中国企业自主创新的症结与破解思路[J].经济与管理评论，2012（3）：92-95.
作者简介：杜涛（1983-），男，陕西武功人，西北大学经济管理学院博士研究生，研究方向：发展经济学。
关键词：企业自主创新 困境 超越一、引言
随着国际竞争日趋激烈，外部需求不足、国内产能过剩、能源短缺、成本上涨、环境保护压力增大、以及知识产权保护等压力不断加重，同时面对愈演愈烈的信息资源开发利用（例如“数字地球”、“物联网”、“智慧城市”、“大数据”等不断演绎信息化建设高潮）的浪潮，依靠传统生产要素投入来促进经济增长已经难以为继。这就迫切需要找到一条依靠创新驱动的发展新路径，而企业自主创新将为经济发展注入新的活力和动力。
二、当前我国企业自主创新面临的困境及其原因分析
面对全球化和开放式创新的大背景，我国呈现出企业人力资本开发乏力，这不仅对于有效吸收和消化先进技术具有一定的消极影响，而且对于自主创新开发也具有一定的阻滞作用。
（一）企业自主创新主体先天性发育不良、导致创新后劲不足
在当前市场经济条件下，企业逐渐成为技术创新的主角，但因其过于追求数量和速度，缺乏依靠自主创新实现可持续发展的意识和动力，普遍存在重引进、轻消化，重模仿、轻创新的现象，社会也尚未真正形成鼓励创新、支持创新的意识和氛围，对创新重要性的认识也有待提高。例如中小企业自主创新能力缺乏危机感和紧迫感，从企业内部来看，仍存在不愿搞（小富即安思想）、不敢搞（怕担风险）、不能搞（实力弱，不具备条件）创新的现象。同时自主创新缺乏开放性，企业整合市场资源的能力相对较弱，同时自主创新公共服务平台难以发挥应有作用。例如企业自身存在科研经费投入低、技术引进与消化投入比失衡导致的创新能力不足，很多企业出现有“制造”无“创造”和有“产权”无“知识”的困境之中。同时企业未能较好地做到从内部挖掘人才和企业缺乏“筑巢引凤”相关措施，尽管其已意识到人才的重要性，但未能真正从制度上和战略上予以有效保证，尤其是由于不完善的内部激励制度，又导致企业留不住大量经验丰富的技术人才，这种人才流动和流失更加拉大了企业人才缺口。
（二）自主创新体制机制不完善，缺乏持久发展动力
创新主体的活力和动力不足，企业没有从创新的“后台”走向“前台”，科技中介作为高校、科研机构与企业之间的桥梁沟通能力还较弱，产学研紧密结合的机制尚未真正建立。自主创新空间布局和投资结构分布也不尽合理、科技创新管理的统筹协调不够、有限的科技资源没有得到优化配置，这就难以发挥协同效应。例如企业自主创新内部各主体、各环节、各子系统之间缺乏紧密联系，尤其是科技研发与产业体系尚处于分离状态，国内企业为解决技术、人才、信息等方面发展瓶颈问题，通过与大企业、大学和科研机构进行合作，但也存在技术供给与需求“两张皮”现象（即缺乏沟通和科技与生产脱节）。特别是面对当前大数据时代，企业技术创新面临发展的“瓶颈”，因为大数据紧扣物联网、网络社交通信、多媒体等信息，将会对技术创新形式和商业业态产生巨大影响，这里所包含的核心技术迫切需要企业、大学和科研机构基于Hadoop平台进行合作开发。
（三）创新经济政策设计系统性差，难以发挥应有效用
由于激励科技创新的部分政策难以很好落实，自主创新税收优惠政策还存在设计不科学、缺乏系统性等问题、例如政策有重复、空白，抑或相互矛盾，号召性多，可操作性较差，同时没有充分考虑政策成本预算和控制，尤其是大多侧重环节不合理、税收优惠方式单一、如主要支持产业链的下游产业，或是仅仅关注科技成果的转化、对某具体创新提供税收减免支持，而忽视对研发过程的创新税收激励机制整体规划，且税收优惠方式有限、优惠范围也相对狭窄，存在明显地域差异和行业差异。同时创新政策出现较为严重的“选择性应对”问题，使得地方政府职能部门对中央政策的“变通”弱化了中央政策的力度，阻碍了企业自主创新活动的开展。
三、我国企业自主创新困境的超越之策
为超越我国企业自主创新所面临的诸多困境，可以通过以下对策进来行有效应对。
（一）健全自主创新法律体系，构筑高效管理机制
创新法规建设既要完善有利于促进持续自主创新的基本法律制度，又要根据其阶段性特征来制定富于针对性的配套或临时性政策法规，例如着力建立健全中小企业、小微企业的法律法规体系，借此来不断改善中小企业经营环境。并制定知识产权保护制度，建立产权预警机制和技术性贸易措施通报协调机制，促进创新成果转化与应用，增强全社会的创新精神和创造活力。
同时要从创新政策的制定、实施、评估、修订等方面积极构建自主创新政策综合管理体系。特别是强化政策实施的效果监控与优化，重视和建立政策实施的成本补偿机制，综合考虑不同区域的产业创新优劣势、不同产业的技术发展阶段特征以及不同技术领域的创新辐射范围等因素，着重从技术链协同发展的角度谋划自主创新的政策设计，利用政府的信息优势与调控职能，促进技术链核心环节的优先发展与重点突破，不断增强对自主创新政策指向与工具选择的针对性和政策的匹配性，同时加强对政策调配的创新资源流向的动态监控，并积极完善自主创新政策效果的评价机制，防范相关政策受惠主体的“不作为”与“寻租”等道德风险。
（二）构建宏观政策支持体系，增强企业创新动力
可以综合运用财税政策、投融资政策和产业政策来共同推进企业自主创新。
从财税政策来看，根据不同目标取向的要求，紧密结合国内各区域的经济发展特点，按照“要素集中、产业集聚、政策集成”的要求，实行多样化、差异性的促进企业自主创新税收优惠方式，通过构建多元化财政投资方式、税收优惠政策侧重中间环节、以间接税收优惠为切入点、实施普惠制税收政策，并积极制定对创新“试错”企业的税收宽容政策和激励企业自主创新的配套财税政策。 从创新投融资政策来看，通过完善科技投入管理体制，应尽快建立起以“政府投入为引导、以银行信贷为支撑、以企业自筹为主体、以社会融资为补充”的“多重性质、多重主体参与和多重服务”特征的多元化投融资机制、风险投资机制和融资担保体系，同时积极探索风险资本进入、退出的有效实现形式，引导商业银行开展对自主创新企业提供标准化、差别化的多层次金融支持体系，促使商业性资金在企业自主创新中发挥积极作用，强力推进企业自主创新。
从产业政策来看，要充分考虑企业自主创新体系建设的时间、步骤、任务与目标，重点从原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新三个层面来推进，即集中力量开展重大技术创新，着力促进科技创新与结构优化，不断加快构建“高新技术产业为主导、服务经济为主体、先进制造业为支撑、现代农业为基础”的现代产业体系。要充分发挥比较优势，形成“主业突出、产业集聚、分工配套、各具特色”的产业集群或者高新产业创新示范区。例如发展智能制造、绿色制造，实施生物技术、节能环保、公共安全等一批民生科技重大专项建设，发展现代农业，实现能源资源的清洁、高效和循环利用，解决生态环境方面存在的突出问题。
（三）建立企业自主创新基地，促进产学研协同发展
根据国民经济发展和国家安全等重大战略需求，积极筹建“国家级企业自主创新示范区”，应充分运用市场机制，促进企业和大学、科研机构建立互利共赢的利益共同体，并重点支持“创新型、创业型、劳动密集型”企业，紧密结合我国人口资源优势、不断开发人力资本、积极构建高效的知识创造、转移和扩散机制，形成布局合理、功能齐全、开放高效、体系完备的网络化、数字化、智能化、产业化的科技协同服务体系，同时采取差异化的政策扶持和引导、以便更好推进科技经济融合发展。同时大力发展生产服务业，在科学技术、经济、文化等领域高标准、大范围、跨领域进行国际经济技术交流与合作，整合和集成世界性的创新资源，不断探索共享科技基础条件平台的机制，加紧完善以技术产权交易、风险投资、知识产权保护和服务、产业化技术研发和咨询评估为重点的科技创新服务交流平台。尤其是要积极搭建风险平台，探索多种形式的技术产权交易方式来加快技术资本化进程，以便加快技术推广和市场化应用的步伐。
（四）企业充分利用创新资源，提升自主创新效率
根据企业自主创新发展阶段的要求，一是以市场需求为创新的抓手，不断提高创新产出能力。创新企业在做好充分市场调查、认真研究客户意见和充分把握消费者需求的基础上，不断提高创新成果在市场上的成功率；企业建立全面预算管理体制，将包括资金的来源、投入方向、每年的投入数量、未来资金的回收等R&D投入资金进行战略规划，同时重视自由品牌建设。二是整合各种创新资源，不断提升创新活动管理能力。对于创新主体所处不同发展阶段的特殊情况，进行有针对性的管理，例如对处于新生期和成长前期的企业，应以引进消化吸收再创新为主；当企业迈入成长期及成熟期阶段，鼓励其实施以集成创新为主，并引导其向原始创新阶段迈进。同时借助创新文化来不断激发企业家推进自主创新的积极性，同时努力建立健全人才流动机制，注重“知本化”管理，不断提升我国人力资本竞争力。
参考文献
[1]暴占光、孔亚南.中国企业自主创新能力提升机制研究[J].经济研究导刊，2010（22）：15-16.
[2]郑慕强、徐宗玲.国际技术溢出能否提升创新型企业自主创新[J].财经科学，2013（2）：40-45.
[3]姜绍华 制约中国企业自主创新的症结与破解思路[J].经济与管理评论，2012（3）：92-95.
作者简介：杜涛（1983-），男，陕西武功人，西北大学经济管理学院博士研究生，研究方向：发展经济学。