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摘 要：在建设工程实施中索赔与反索赔的出现是不可避免的，如何预防和减少这类问题的出现才是本文研究的目的。对于承包商的索赔，业主应从决策阶段、施工图设计和施工阶段三个方面进行控制。对于业主的反索赔，承包商应从质量控制、进度控制、合同管理等方面进行预防。
关键词：建设工程；索赔；反索赔；预防
在实际工作中，索赔是双向的，我国《标准施工招标文件》通用合同条款中的索赔就是双向的，既包括承包商向业主的索赔，也包括业主向承包商的反索赔。反索赔是指发包方对属于承包商责任造成的实际损失向承包商主张赔偿的一种权利要求或者对抗措施。下面就从索赔与反索赔两个方面来谈一下如何来预防。
1索赔的预防措施
业主方应做好预防承包商索赔的措施，尽量使索赔发生的概率降至最低，最终达到预防索赔的目的。
1.1决策阶段对于索赔的预防
第一方面要有风险防范意识。在施工中不可预见的事故引发的索赔是较多的，业主方应该加强自然条件和社会条件的调查，对于可能发生的意外风险要提早做好预防措施。
另一方面要把控项目功能。建筑产品的功能发生变化，将会导致费用的变化、施工图纸的变更、施工进度延误等一系列问题，这些问题都会引发索赔事件的发生。所以在决策阶段应该做好项目建议书和可行性研究，确定项目的功能不再变动。
1.2 施工图设计对于索赔的预防
首先做好前期地质勘查。如果在勘测阶段工作不细致，勘测精度不满足施工要求，在施工过程中就会出现与勘查资料不符的情况，例如大孤石、松土坑、枯井、古墓等。这些都会使施工方案发生变化，施工工期受到拖延，后期必然出现大量变更和索赔事件。针对上述问题，业主应当对勘查资料进行复核，根据以往的经验对于容易发生意外的地方进行补充钻探。这样就可以保证设计工作有一个真实可信的基础，减少后期的索赔。
其次严格控制设计流程。设计由三部分组成，分别是初步设计、技术设计和施工图设计。一般项目可分为初步设计和施工图设计，其工作量初步设计为30%～35%，施工图设计占65%～70%，复杂的项目会有技术设计，一般为初步设计到施工图设计的过渡阶段，作用完善初步设计，解决下一阶段（施工图设计）中的难点技术问题。只有严格控制设计流程并且给每一个设计步骤留有足够的时间，这样才能有效地控制由于设计过于仓促而导致的图纸错误的产生，在后期避免不必要的索赔。
最后要避免设计变更的发生。在决策阶段业主要对项目的功能进行探讨和确定，设计方案按照业主要求进行多次修改后一经确认，业主不能轻易提出修改意见，否则将会影响工程进度导致施工单位向业主提出费用索赔和工期索赔。一般而言设计变更引发的索赔有三个方面，第一是由于勘查过程中对于地质、水文等条件缺乏深入了解，施工过程中造成修改图纸，产生变更。第二是业主在施工过程中调整设计方案，延误工期，增加费用。第三是在施工中发现设计图纸本身存在的缺陷。
1.3施工过程中对于索赔的预防
（1）严格按照施工合同履行义务。例如施工合同中规定建设单位要取得施工许可并向承包商及时提供施工现场，如果不能会导致建设工程不能按期开工，施工单位就有理由进行工期和费用的索赔。还有业主要根据合同约定按期支付工程款，避免超过支付时限而引发的施工单位的合同索赔。
（2）工程记录有完整的存档。一旦出现索赔，业主就要依据平时积累的工程资料来进行分析，索赔是否合理。业主处理索赔事件所依据的资料主要有监理工程师记录和甲方代表工程记录。在索赔事件发生后大部分资料都是由施工方提供的，在这些资料中可能有一些不实的证据。这就要求业主平时对于资料要进行严格的存档管理。
2反索赔的预防措施
业主向承包商提出的索赔主要是工期和质量两方面，承包商可以从以下几点预防反索赔。
2.1加强质量控制
业主对于工程质量问题的索赔是一个很大的方面。承包商一定要做好质量控制。施工方案准确编制是质量控制的第一步，施工方案包括组织机构方案、人员组成方案、技术方案、安全方案、材料供应方案等，这些都会对工程质量产生影响。第二步要建立质量保证体系，对于要完成的质量目标层层分解，最后落实到个人，培养员工的质量观念。
2.2 严格执行进度计划
在施工之前制订完整可行的进度计划，施工项目部应根据不同阶段编制不同精度要求的进度计划，如控制性进度计划、指导性进度计划和实施性进度计划，也可按照时间编制年度、季度、月和日进度计划。在实施过程中按照建立的规章制度控制日常进度，这样才能避免进度计划不合理而造成的工人窝工、机械停滞、工期延误。
2.3重视合同管理
重视在合同执行过程中的管理，避免违约的出现。业主向承包商提出的索赔主要是由于在合同执行中承包商违约造成的，承包商只有严格执行合同内容，才能预防反索赔的发生。
2.4配合总监理工程师的工作
工程中出现反索赔，承包商应积极主动配合总监理工程师的工作，与监理保持良好的工作关系，并提供反索赔不成立的证据，以利于索赔问题快速得到解决。
3结语
在建设工程施工过程中业主和承包商为了完成合同内容共同努力，但是期间索赔与反索赔的出现是必然的也是不可避免的，如何预防和减少这类问题的出现才是本文研究的目的。对于承包商的索赔，业主应从决策阶段、施工图设计和施工三个方面进行控制。对于业主的索赔，承包商应从质量控制、进度控制、合同管理等方面进行预防。这样才能使业主与承包商都降低索赔发生的概率，最终达到预防索赔的目的，使得建设工程项目顺利地进行下去。
参考文献
[1] 王雪青，武永祥，等.建设工程投资控制[M].北京：知识产权出版社， 2003.
[2] 丁士昭，王雪青，等.建设工程項目管理[M].北京：中国建筑工业出版社， 2004.
[3] 刘贞平，林之毅，等.建设工程监理概论[M].北京：知识产权出版社， 2003.
[4] 何红峰，万晓，等.建设工程合同管理[M].北京：知识产权出版社， 2003.
[5] 丁士昭，王雪青，等.建设工程法规及相关知识[M].北京：中国建筑工业出版社， 2004.
关键词：建设工程；索赔；反索赔；预防
在实际工作中，索赔是双向的，我国《标准施工招标文件》通用合同条款中的索赔就是双向的，既包括承包商向业主的索赔，也包括业主向承包商的反索赔。反索赔是指发包方对属于承包商责任造成的实际损失向承包商主张赔偿的一种权利要求或者对抗措施。下面就从索赔与反索赔两个方面来谈一下如何来预防。
1索赔的预防措施
业主方应做好预防承包商索赔的措施，尽量使索赔发生的概率降至最低，最终达到预防索赔的目的。
1.1决策阶段对于索赔的预防
第一方面要有风险防范意识。在施工中不可预见的事故引发的索赔是较多的，业主方应该加强自然条件和社会条件的调查，对于可能发生的意外风险要提早做好预防措施。
另一方面要把控项目功能。建筑产品的功能发生变化，将会导致费用的变化、施工图纸的变更、施工进度延误等一系列问题，这些问题都会引发索赔事件的发生。所以在决策阶段应该做好项目建议书和可行性研究，确定项目的功能不再变动。
1.2 施工图设计对于索赔的预防
首先做好前期地质勘查。如果在勘测阶段工作不细致，勘测精度不满足施工要求，在施工过程中就会出现与勘查资料不符的情况，例如大孤石、松土坑、枯井、古墓等。这些都会使施工方案发生变化，施工工期受到拖延，后期必然出现大量变更和索赔事件。针对上述问题，业主应当对勘查资料进行复核，根据以往的经验对于容易发生意外的地方进行补充钻探。这样就可以保证设计工作有一个真实可信的基础，减少后期的索赔。
其次严格控制设计流程。设计由三部分组成，分别是初步设计、技术设计和施工图设计。一般项目可分为初步设计和施工图设计，其工作量初步设计为30%～35%，施工图设计占65%～70%，复杂的项目会有技术设计，一般为初步设计到施工图设计的过渡阶段，作用完善初步设计，解决下一阶段（施工图设计）中的难点技术问题。只有严格控制设计流程并且给每一个设计步骤留有足够的时间，这样才能有效地控制由于设计过于仓促而导致的图纸错误的产生，在后期避免不必要的索赔。
最后要避免设计变更的发生。在决策阶段业主要对项目的功能进行探讨和确定，设计方案按照业主要求进行多次修改后一经确认，业主不能轻易提出修改意见，否则将会影响工程进度导致施工单位向业主提出费用索赔和工期索赔。一般而言设计变更引发的索赔有三个方面，第一是由于勘查过程中对于地质、水文等条件缺乏深入了解，施工过程中造成修改图纸，产生变更。第二是业主在施工过程中调整设计方案，延误工期，增加费用。第三是在施工中发现设计图纸本身存在的缺陷。
1.3施工过程中对于索赔的预防
（1）严格按照施工合同履行义务。例如施工合同中规定建设单位要取得施工许可并向承包商及时提供施工现场，如果不能会导致建设工程不能按期开工，施工单位就有理由进行工期和费用的索赔。还有业主要根据合同约定按期支付工程款，避免超过支付时限而引发的施工单位的合同索赔。
（2）工程记录有完整的存档。一旦出现索赔，业主就要依据平时积累的工程资料来进行分析，索赔是否合理。业主处理索赔事件所依据的资料主要有监理工程师记录和甲方代表工程记录。在索赔事件发生后大部分资料都是由施工方提供的，在这些资料中可能有一些不实的证据。这就要求业主平时对于资料要进行严格的存档管理。
2反索赔的预防措施
业主向承包商提出的索赔主要是工期和质量两方面，承包商可以从以下几点预防反索赔。
2.1加强质量控制
业主对于工程质量问题的索赔是一个很大的方面。承包商一定要做好质量控制。施工方案准确编制是质量控制的第一步，施工方案包括组织机构方案、人员组成方案、技术方案、安全方案、材料供应方案等，这些都会对工程质量产生影响。第二步要建立质量保证体系，对于要完成的质量目标层层分解，最后落实到个人，培养员工的质量观念。
2.2 严格执行进度计划
在施工之前制订完整可行的进度计划，施工项目部应根据不同阶段编制不同精度要求的进度计划，如控制性进度计划、指导性进度计划和实施性进度计划，也可按照时间编制年度、季度、月和日进度计划。在实施过程中按照建立的规章制度控制日常进度，这样才能避免进度计划不合理而造成的工人窝工、机械停滞、工期延误。
2.3重视合同管理
重视在合同执行过程中的管理，避免违约的出现。业主向承包商提出的索赔主要是由于在合同执行中承包商违约造成的，承包商只有严格执行合同内容，才能预防反索赔的发生。
2.4配合总监理工程师的工作
工程中出现反索赔，承包商应积极主动配合总监理工程师的工作，与监理保持良好的工作关系，并提供反索赔不成立的证据，以利于索赔问题快速得到解决。
3结语
在建设工程施工过程中业主和承包商为了完成合同内容共同努力，但是期间索赔与反索赔的出现是必然的也是不可避免的，如何预防和减少这类问题的出现才是本文研究的目的。对于承包商的索赔，业主应从决策阶段、施工图设计和施工三个方面进行控制。对于业主的索赔，承包商应从质量控制、进度控制、合同管理等方面进行预防。这样才能使业主与承包商都降低索赔发生的概率，最终达到预防索赔的目的，使得建设工程项目顺利地进行下去。
参考文献
[1] 王雪青，武永祥，等.建设工程投资控制[M].北京：知识产权出版社， 2003.
[2] 丁士昭，王雪青，等.建设工程項目管理[M].北京：中国建筑工业出版社， 2004.
[3] 刘贞平，林之毅，等.建设工程监理概论[M].北京：知识产权出版社， 2003.
[4] 何红峰，万晓，等.建设工程合同管理[M].北京：知识产权出版社， 2003.
[5] 丁士昭，王雪青，等.建设工程法规及相关知识[M].北京：中国建筑工业出版社， 2004.