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客户身份识别是反洗钱的基础性工作,为证券公司实施客户洗钱分类管理、反洗钱异常监测提供了基础数据信息,有效开展客户身份识别工作对证券公司防范洗钱风险意义深远,本文结合证券行业现状,分析在客户身份识别工作开展过程中的常见问题,并提出了解决对策.
证券公司反洗钱客户身份识别工作中的难点及对策
【摘 要】
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客户身份识别是反洗钱的基础性工作,为证券公司实施客户洗钱分类管理、反洗钱异常监测提供了基础数据信息,有效开展客户身份识别工作对证券公司防范洗钱风险意义深远,本文结
【机 构】
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南京证券股份有限公司
【出 处】
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财讯
【发表日期】
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2020年23期
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