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摘 要：公共事业特许经营模式已愈来愈常见，但在特许经营期内受许人对技术进步却存在消极心理，因为选择技术进步会加大研发成本，而且考虑到资产是否可转移，第二期是否能够继续中标等问题，往往会限制企业从技术创新行为中获得的回报，降低企业的期望收益，使得企业无法将技术创新所带来的（正）外部收益完全内部化，从而选择偷懒或拒绝投资的行为，本文深入剖析了特许经营期内技术进步不足的原因，并提出了相关建议。
关键字：特许经营 技术进步 原因
近年来我国城市公用事业中特许经营拍卖模式较为常见，一方面可以帮助政府解决社会公用产品的供给，另一方面企业可以在政府规制的帮助下实现规模经济。但是在特许经营中由于信息的不对称也会出现一系列合约无法涵盖的问题，如本文将要深刻分析的技术进步问题，受许人选择技术进步会加大研发成本，而且考虑到资产是否可转移，第二期是否能够继续中标等问题，往往会使得企业无法将技术创新所带来的正外部收益内部化，从而选择偷懒或拒绝投资的行为，这样下去会严重阻碍该行业的技术进步。特许经营期内技术进步不足表面的原因是由于特许合约无法涵盖全部信息所造成的，本文探究其根本原因主要体现在下面四点：
一、道德风险原因
受规制的企业必定会比规制者拥有更多的关于企业自身技术的私人信息，而且他降低成本的活动是规制者观察不到的，这时候企业在特许经营过程中就必定会存在一定的道德风险或者逆向选择问题。
道德风险是指规制者观察不到的信息，这时企业会任意的采取影响他人的行动从而使自己获利，这类任意行为最典型的标志是企业自身的努力程度。比如说企业会把本身应该应用在技术进步的投资用在别的方面；企业谎报其企业内部技术参数，以谋取更多的政府激励；高价购买技术原材料；储备当期合约不需要但有利于赚取商业利润或者赢得将来合约的设备；在技术的研究过程中，企业投入到项目中的精力、时间或努力程度不够，这些都会阻碍受规制企业的技术进步。
二、技术进步的经济特性
技术进步本身具有不确定性。技术进步首先需要是对潜在知识和技术的研究开发，本身就带有试验的性质，是一个不断尝试试验的过程，这就意味着它不同于企业一般的生产经营活动，或者换句话说，技术进步是充满许多风险的，其实质就是一种风险投资。技术进步的风险投资成本主要包括购买原材料成本、人力资源成本和信息搜寻成本等，另外这种风险投资并不单单局限在花费在新技术新工艺的方向上，他还会涉及到新旧技术转换、管理和投入市场后的成本，如原有资产在引入新技术后将会报废产生的损失即沉淀成本，生产经营过程中必然会涉及到的管理费用、搜寻新的市场等都会花费企业一定数量的成本，这些不确定性所造成的影响都可能导致技术进步的投入成本难以取得回报。
外溢性是技术创新的一大特征。创新利润会随着时间的推移逐渐降低，究其原因便是技术创新的外溢性特征，它作为一种知识技术的生产活动，是一种介于公共物品和私人物品的准公共物品，而且正因为它的超强的正外部性，使得它所创造的社会价值大于企业的个人价值。纵观整个技术创新的过程，从研发到终端市场的应用，其技术信息的外溢性都很明显。而且其外溢的方式有很多种。首先，技术创新成果最终进入市场后，所有的消费者都会对其所包含的思想和想法有所认识，那么这种外溢性是企业不愿见到的信息泄露，但是又是不可避免的。其次，当技术创新成果进入市场之后，所有的产品特性和特征都会暴露在竞争者的面前，这时候竞争者可以采取招募该企业技术人员，拆解成果分析原理甚至动用技术间谍等手段，去得到核心技术机密，这一效应被称为技术的外定溢出效应；再次，如果该企业因为某种原因而去与其他企业进行合作开发或者达成某种技术交换协议，那么技术溢出变成了一种不可避免的情况，这一效应被称为技术的内定溢出效应。不论是哪一种外溢效应，都会削弱企业去进行技术创新的激情，从而使得企业对于技术进步存在着恐惧心理，最终导致了企业技术创新动力的不足
三、受规制者自身利益考虑
受规制企业在特许经营期会涉及到两个问题，第一，有限的特许经营期内实施技术进步所获得的收益是否比不实施任何技术改进要多；第二，技术进步所涉及到的投资是否可转移或者说第二期规制者有可能将特许权转让给他人，相当于为他人服务。
一方面，受规制的企业选择技术进步会加大研发成本，受规制企业由于处在有限的特许经营期内，他会考虑剩余期限内的成本收益问题，即能否收回成本，并获得期望收益。如果此时的成本大于私人收益，尽管其成本有可能小于社会收益，该企业在激励强度不高的情况下仍会选择拒绝技术投资，从而阻碍政府公用设施的技术进步。
另一方面，企业还会考虑到资产是否可转移，第二期是否能够继续中标等问题，企业会担心常见的敲竹杠行为，即规制者为了侵占企业专用性投资（specific investment）产生的准租金（quasi rents），而在进行专用性投资之后企图重新商议契约安排的行为，这样也会严重阻碍该行业的技术进步。
四、外部环境的不确定性
环境的不确定性包括很多方面，如生态环境的变化、市场的需求变化、法律政策的颁布、以及各种社会因素都会使环境变得让人无法预期，涵盖的因素越庞大、越复杂，其不确定性越大，企业则处境越困难。因为环境恶劣、原材料、资金、人力等要素缺乏、新技术无法满足市场需求、政府临时颁布了新政策、国家颁布了新法规，这些变化所产生的负效应都可能使企业对技术进步搁置或拒绝，因为企业自身的力量是很难与外部环境相抗衡，或者说无法主导环境的发展，而必须采取顺应的态度，因此，这个因素是我们无法回避的。
本文针对以上原因笔者提出了以下几点政策建议：
（1）对技术进步的激励不应以结果为衡量标杆，应侧重基于过程的激励机制设计，有效制止逆向选择的产生，给予企业技术研发或创新上最大的投资保障，这对降低技术进步不确定性的负面作用有很大促进作用。
（2）政府财政在适当增加研发创新的补贴的基础上，还要积极参与到企业的研发团队中，从而有效的监督企业技术资金的运用状况，一方面通过资金可以促进企业的技术投资，另一方面也可以防止资金乱用的现象。
（3）完善相关法律法规，设置独立的监管部门，从而有效的防止责任推脱现象，并严格依法处置贿赂等寻租现象，同时也将制止设租偏好的产生。
参考文献：
[1].Bailey.Innovation and Regulation.Journal of Public Economics，1974，（03）：285-295
[2].Gallini，N，R.Licensing in the theory of innovation. RAND Journal of Economics.Vol.16.1985，pp.237-252
[3].GeorgeSweeney， Adoption of Cost-Saving Innovations by a Regulated Firm. The American Economic Review， 1981. 71（3）： p. 437-447.
[4]. 李书锋，不确定性、政府激励机制与可再生能源技术进步， 科技进步与对策，2009（03）
[5].刘新梅， 王海珍， 张若勇， 经济性规制与企业创新战略选择. 西安交通大学学报（社会科学版）， 2007（02）.
作者简介：郝璐、1987年6月、女、山西太原、北京工商大学、硕士研究生、产业组织理论方向。
关键字：特许经营 技术进步 原因
近年来我国城市公用事业中特许经营拍卖模式较为常见，一方面可以帮助政府解决社会公用产品的供给，另一方面企业可以在政府规制的帮助下实现规模经济。但是在特许经营中由于信息的不对称也会出现一系列合约无法涵盖的问题，如本文将要深刻分析的技术进步问题，受许人选择技术进步会加大研发成本，而且考虑到资产是否可转移，第二期是否能够继续中标等问题，往往会使得企业无法将技术创新所带来的正外部收益内部化，从而选择偷懒或拒绝投资的行为，这样下去会严重阻碍该行业的技术进步。特许经营期内技术进步不足表面的原因是由于特许合约无法涵盖全部信息所造成的，本文探究其根本原因主要体现在下面四点：
一、道德风险原因
受规制的企业必定会比规制者拥有更多的关于企业自身技术的私人信息，而且他降低成本的活动是规制者观察不到的，这时候企业在特许经营过程中就必定会存在一定的道德风险或者逆向选择问题。
道德风险是指规制者观察不到的信息，这时企业会任意的采取影响他人的行动从而使自己获利，这类任意行为最典型的标志是企业自身的努力程度。比如说企业会把本身应该应用在技术进步的投资用在别的方面；企业谎报其企业内部技术参数，以谋取更多的政府激励；高价购买技术原材料；储备当期合约不需要但有利于赚取商业利润或者赢得将来合约的设备；在技术的研究过程中，企业投入到项目中的精力、时间或努力程度不够，这些都会阻碍受规制企业的技术进步。
二、技术进步的经济特性
技术进步本身具有不确定性。技术进步首先需要是对潜在知识和技术的研究开发，本身就带有试验的性质，是一个不断尝试试验的过程，这就意味着它不同于企业一般的生产经营活动，或者换句话说，技术进步是充满许多风险的，其实质就是一种风险投资。技术进步的风险投资成本主要包括购买原材料成本、人力资源成本和信息搜寻成本等，另外这种风险投资并不单单局限在花费在新技术新工艺的方向上，他还会涉及到新旧技术转换、管理和投入市场后的成本，如原有资产在引入新技术后将会报废产生的损失即沉淀成本，生产经营过程中必然会涉及到的管理费用、搜寻新的市场等都会花费企业一定数量的成本，这些不确定性所造成的影响都可能导致技术进步的投入成本难以取得回报。
外溢性是技术创新的一大特征。创新利润会随着时间的推移逐渐降低，究其原因便是技术创新的外溢性特征，它作为一种知识技术的生产活动，是一种介于公共物品和私人物品的准公共物品，而且正因为它的超强的正外部性，使得它所创造的社会价值大于企业的个人价值。纵观整个技术创新的过程，从研发到终端市场的应用，其技术信息的外溢性都很明显。而且其外溢的方式有很多种。首先，技术创新成果最终进入市场后，所有的消费者都会对其所包含的思想和想法有所认识，那么这种外溢性是企业不愿见到的信息泄露，但是又是不可避免的。其次，当技术创新成果进入市场之后，所有的产品特性和特征都会暴露在竞争者的面前，这时候竞争者可以采取招募该企业技术人员，拆解成果分析原理甚至动用技术间谍等手段，去得到核心技术机密，这一效应被称为技术的外定溢出效应；再次，如果该企业因为某种原因而去与其他企业进行合作开发或者达成某种技术交换协议，那么技术溢出变成了一种不可避免的情况，这一效应被称为技术的内定溢出效应。不论是哪一种外溢效应，都会削弱企业去进行技术创新的激情，从而使得企业对于技术进步存在着恐惧心理，最终导致了企业技术创新动力的不足
三、受规制者自身利益考虑
受规制企业在特许经营期会涉及到两个问题，第一，有限的特许经营期内实施技术进步所获得的收益是否比不实施任何技术改进要多；第二，技术进步所涉及到的投资是否可转移或者说第二期规制者有可能将特许权转让给他人，相当于为他人服务。
一方面，受规制的企业选择技术进步会加大研发成本，受规制企业由于处在有限的特许经营期内，他会考虑剩余期限内的成本收益问题，即能否收回成本，并获得期望收益。如果此时的成本大于私人收益，尽管其成本有可能小于社会收益，该企业在激励强度不高的情况下仍会选择拒绝技术投资，从而阻碍政府公用设施的技术进步。
另一方面，企业还会考虑到资产是否可转移，第二期是否能够继续中标等问题，企业会担心常见的敲竹杠行为，即规制者为了侵占企业专用性投资（specific investment）产生的准租金（quasi rents），而在进行专用性投资之后企图重新商议契约安排的行为，这样也会严重阻碍该行业的技术进步。
四、外部环境的不确定性
环境的不确定性包括很多方面，如生态环境的变化、市场的需求变化、法律政策的颁布、以及各种社会因素都会使环境变得让人无法预期，涵盖的因素越庞大、越复杂，其不确定性越大，企业则处境越困难。因为环境恶劣、原材料、资金、人力等要素缺乏、新技术无法满足市场需求、政府临时颁布了新政策、国家颁布了新法规，这些变化所产生的负效应都可能使企业对技术进步搁置或拒绝，因为企业自身的力量是很难与外部环境相抗衡，或者说无法主导环境的发展，而必须采取顺应的态度，因此，这个因素是我们无法回避的。
本文针对以上原因笔者提出了以下几点政策建议：
（1）对技术进步的激励不应以结果为衡量标杆，应侧重基于过程的激励机制设计，有效制止逆向选择的产生，给予企业技术研发或创新上最大的投资保障，这对降低技术进步不确定性的负面作用有很大促进作用。
（2）政府财政在适当增加研发创新的补贴的基础上，还要积极参与到企业的研发团队中，从而有效的监督企业技术资金的运用状况，一方面通过资金可以促进企业的技术投资，另一方面也可以防止资金乱用的现象。
（3）完善相关法律法规，设置独立的监管部门，从而有效的防止责任推脱现象，并严格依法处置贿赂等寻租现象，同时也将制止设租偏好的产生。
参考文献：
[1].Bailey.Innovation and Regulation.Journal of Public Economics，1974，（03）：285-295
[2].Gallini，N，R.Licensing in the theory of innovation. RAND Journal of Economics.Vol.16.1985，pp.237-252
[3].GeorgeSweeney， Adoption of Cost-Saving Innovations by a Regulated Firm. The American Economic Review， 1981. 71（3）： p. 437-447.
[4]. 李书锋，不确定性、政府激励机制与可再生能源技术进步， 科技进步与对策，2009（03）
[5].刘新梅， 王海珍， 张若勇， 经济性规制与企业创新战略选择. 西安交通大学学报（社会科学版）， 2007（02）.
作者简介：郝璐、1987年6月、女、山西太原、北京工商大学、硕士研究生、产业组织理论方向。