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摘要:经过改革开发30年的发展,国际技术贸易无论在规模、形式还是内容上都取得了显著的成绩,这不仅带来了国与国、区域之间分工的越来越细,专业化程度的不断提高,而且也造成了国际技术贸易中交易费用的上升,从而限制了国际技术贸易的进一步扩大。文章首先阐述了交易费用的内涵,接着解析了影响我国国际技术贸易费用上升的原因,最后文章提出,制度安排是解决费用上升的关键措施。
关键词:交易费用;制约因素;制度安排
中图分类号:F746.17文献标识码:A文章编号:1006-8937(2009)18-0090-02
1交易费用
美国著名经济学家迈克尔·迪屈奇在他的《交易成本经济学》一书中,将交易费用界定为“调查和信息成本、谈判和决策成本以及制定和实施政策的成本”。从这个定义中,我们可以看出国际技术贸易交易费用主要包括两个方面:第一,由于国与国之间、区域之间存在信息的不对称以及不完全,要想更多地了解交易对手的信息,就需要付出的成本,这就是所谓的“信息成本”,该成本主要是发生在国际技术贸易前;第二,由于国际技术贸易交易双方为顺利地界定、转让、享有和保护产权而产生的相应费用,被称为“交易成本”,该成本主要是发生在国际技术贸易以后。
随着世界经济的不断发展和壮大,在上个世纪80年代特别是在世界第三次科技革命以后,世界国际技术贸易格局发生了深刻的变化,呈现出两个新特征。第一,国际技术贸易在国际贸易中的地位越来越重要。以原子能、电子计算机和空间技术的广泛应用为主要标志的第三次科技革命不仅极大地促进了世界经济的发展,人们劳动方式和生活方式的变革,而且使人的观念、思维模式逐步走向现代化,“科技是第一生产力”的理念逐渐深入人心。20世纪90年代初,世界技术贸易总额已经超过世界贸易总额的1/3,到21世纪初期,已经接近1/2。第二,国际技术贸易增长速度变快。据有关资料显示,1990到1994年世界技术贸易年平均增长为16.3个百分点,2007年国际技术贸易额与1984年相比,增长了25倍多,其增长的速度是相当惊人的。但是随着国际技术贸易规模的不断扩大,其带来的交易费用与交易量的增大呈现正相关性,大大抵消了技术进步带来的生产费用的节约,从而阻碍了国际技术贸易的进一步扩大发展。
2造成我国国际技术贸易交易费用上升的因素分析
国际技术贸易的发展壮大受到交易费用的制约,由于国与国之间、区域之间经济结构、政治体制、文化背景的不同,造成交易费用上升的因素也不尽相同,在我国,影响国际技术贸易交易费用上升的根本原因在于经济、行政体制的不合理。
以高新技术产品出口为例。2007年,科技部下属的中国科技促进发展研究中心对我国的高新技术产品出口状况进行了一项调查,调查结果如表1。
从上表我们可以看出,高新技术产品的出口企业最需要政府部门做的是提供详细的国外市场需求信息,再次是要求政府尽量减少对企业行为的干预,为高新技术产品出口企业提供高效的服务。
造成我国国际技术贸易中交易费用高昂的因素主要有以下四个方面。
2.1市场经济体制不健全,交易信息缺乏
由于我国目前正处于从计划经济体制向市场经济体制转轨过程中,计划经济手段在整个国民经济中还没有完全消除,导致中国的企业在国际技术交易市场中交易信息缺乏,供求双方博弈实力不均衡,所以国际技术贸易还不能完全做到依靠国际技术市场来把握世界市场的真实价格,造成企业进入国际技术市场交易的盲目性和风险性,从而导致中国企业往往引进“价高质次”的技术,增加企业为定价而支付更加高昂的交易费用。
2.2法律制度不健全,产权保护乏力
第一,法律制度滞后于国际技术贸易发展。虽然我国的法制建设随着社会的进程在实践中不断完善和发展,但是同国际技术贸易相配套的法律法规仍然不够健全,法律制度的不健全造成我国的知识产权得不到有效地保护,离国际标准相差更远,这主要体现在法律制度本身所包含的保护内容的范围和强度不够;第二,惩罚措施跟进不到位,出现制度实施机制的“软化”。由于我国司法系统及仲裁体系发展落后和行政效率低下,造成对国际技术贸易中的侵权行为不能做到有效依法惩治,从而会造成法律的公信力受到影响,反过来进一步制约了国际技术贸易相配套的法律法规制度的健全和完善。这些法律制度方面的缺陷和执行力的不足会大幅度的增长维护知识产权的费用,导致交易费用的上升,很多贸易伙伴在同等的条件下,往往会因知识产权风险、变相交易费用太高而放弃与我国企业合作。
2.3可信度较差,阻碍了中国国际技术市场的多元化
众所周知,我国目前已经成为世界上数一数二的制造大国,但仍然难以跨入制造强国的行列,最主要是因为我国掌握的先进的核心技术太少,我国的制造业竞争力主要是来源于低廉的劳动力成本,低技术含量的模仿产品。长期以来,我国企业在从事技术进出口贸易时普遍存在着信用危机,购买技术时容易模仿并侵犯卖方的技术知识产权,信用度缺乏会让人产生路径依赖,通过一传十,十传百的扩大效应,从而使贸易合作关系恶化,贸易合作伙伴减少,严重阻碍中国多元化地开拓国际技术市场。
2.4审批过度,制度供给过剩
第一,我国对技术引进合同有严格的规定,必须要经过政府有关部门审查批准或者登记后方能生效,因此政府审批在国与国、地区之间的技术贸易中是一种必要而且合理的制度安排,但是行政审批事项过多,审批时间过长,已成为中国政府急需解决的难题,行政审批效率的低下导致国际技术贸易的不确定性变大;第二,行政审批官员的“设租行为”大量存在,贸易双方为了尽快通过有关部门的审批,竞相贿赂政府官员,浪费了大量不必要的寻租费用,从而增加了贸易双方的交易费用。
3我国国际技术贸易交易费用降低的制度安排
综上所述,制约我国国际技术贸易发展的原因在于交易费用的上升,要想促进国际技术贸易进一步向纵深发展,就必须解决经济、行政体制的不合理,设计出一套行之有效的制度安排,从而尽可能降低国际技术贸易过程中的各种交易费用。
3.1建立健全符合市场经济的贸易机制,实现技术贸易
市场制度的系统化
要实现国际技术贸易市场制度的系统化,就必须把市场经济条件下的技术引进机制、开发创新机制、扩散传播机制与技术输出机制相结合,四者形成一个统一的有机体。另外,通过国家政府的大力支持,由商务部牵头,组建国家技术贸易信息中心,充分做好国际技术贸易市场的调研工作,重视研究贸易合作伙伴的市场战略,针对各国不同的供求状况有侧重点的开展技术贸易,做到知己知彼,尽可能的为贸易主体双方降低定价费用。在商务部牵头建立国家技术贸易信息中心的同时,还应积极培育专门促进技术转移的代理和中介机构,凝聚各出口企业的力量组建相关的商会以及协会,从而达到整合资源以降低信息收集费用的目的。
3.2建立完善产权保护法律制度,为国际技术贸易顺利 开展提供保障
第一,在认真贯彻实施《中华人民共和国技术进出口管理条例》、《中华人民共和国对外贸易法》、《中华人民共和国专利法》等与国际技术贸易相关的法律法规的同时,还应在立法层面上加快对国际技术贸易相关法律制度的改革,规范技术进出口行为;另外,我国的产权法律制度应借鉴国际先进国家的经验,尤其强化在高新技术、信息技术等核心领域产权的保护。
第二,在宣传层面上,政府应通过电视、报章杂志、网络等各种方式开展相关的知识产权法律知识宣传活动,强化普通民众和企业对知识产权的保护意识,共同抵制盗版、非法产品,逐步改变传统信用意识观念。
第三,在执法层面上,坚持有法必依,执法必严的原则,加快我国司法体制改革,逐步转变政府定位,从管理型政府向服务型政府迈进,依法简化审判机关办事章程,缩短办事时间,健全国际技术贸易纠纷与争端快速反应机制,从而确保迅速、有效地解决国际技术贸易争端。
3.3适应WTO国际技术贸易的制度安排,主动转变贸
易政策
中国,作为WTO重要的一员,应主动融入WTO国际制度安排,政府应审时度势,根据国际形势变化转变现行的贸易政策,与国际社会接轨,使国内现存的技术贸易制度与WTO实现兼容。
第一,我国应严格按照自己所做出的承诺,以加入WTO为契机,通过这一平台逐步推进贸易自由化,减少对企业行为的影响,改变国际技术贸易中的不合理的行政干预,消除贸易壁垒,充分发挥市场经济体制下的竞争机制来降低国际技术贸易交易过程中的交易费用。第二,主动学习和借鉴WTO先进的制度安排,利用后发优势,加快推进国内贸易制度的演化,如TRPIS协议在中国的应用,可以有效地拓宽知识产权保护的广度和强度,保证国际技术贸易更安全地进行。第三,主动适应WTO国际技术贸易的制度安排,可以有效地缩小与WTO成员国之间的制度差距,减少因制度安排不同而导致的贸易摩擦,当贸易主体之间的产权制度、企业制度等因素趋向同步时,交易费用就会大大降低,从而使中国与WTO成员国因之间的技术贸易得到扩展。
参考文献:
[1] 迈克尔·迪屈奇,交易成本经济学[M].北京:经济科学出
版社,1999.
[2] 饶友玲.国际技术贸易[M].天津:南开大学出版社,2003.
[3] 李祥林,洛桑.知识产权与技术贸易[M].北京:中国青年
出版社,2003.
[4] 张亚斌,王晓娴.论国际技术贸易中交易费用的降低[J].
当代财经,2004,(6).
[5] 王晓娴.基于交易费用的国际技术贸易制度的演进研
究[D].长沙:湖南大学,2005.
关键词:交易费用;制约因素;制度安排
中图分类号:F746.17文献标识码:A文章编号:1006-8937(2009)18-0090-02
1交易费用
美国著名经济学家迈克尔·迪屈奇在他的《交易成本经济学》一书中,将交易费用界定为“调查和信息成本、谈判和决策成本以及制定和实施政策的成本”。从这个定义中,我们可以看出国际技术贸易交易费用主要包括两个方面:第一,由于国与国之间、区域之间存在信息的不对称以及不完全,要想更多地了解交易对手的信息,就需要付出的成本,这就是所谓的“信息成本”,该成本主要是发生在国际技术贸易前;第二,由于国际技术贸易交易双方为顺利地界定、转让、享有和保护产权而产生的相应费用,被称为“交易成本”,该成本主要是发生在国际技术贸易以后。
随着世界经济的不断发展和壮大,在上个世纪80年代特别是在世界第三次科技革命以后,世界国际技术贸易格局发生了深刻的变化,呈现出两个新特征。第一,国际技术贸易在国际贸易中的地位越来越重要。以原子能、电子计算机和空间技术的广泛应用为主要标志的第三次科技革命不仅极大地促进了世界经济的发展,人们劳动方式和生活方式的变革,而且使人的观念、思维模式逐步走向现代化,“科技是第一生产力”的理念逐渐深入人心。20世纪90年代初,世界技术贸易总额已经超过世界贸易总额的1/3,到21世纪初期,已经接近1/2。第二,国际技术贸易增长速度变快。据有关资料显示,1990到1994年世界技术贸易年平均增长为16.3个百分点,2007年国际技术贸易额与1984年相比,增长了25倍多,其增长的速度是相当惊人的。但是随着国际技术贸易规模的不断扩大,其带来的交易费用与交易量的增大呈现正相关性,大大抵消了技术进步带来的生产费用的节约,从而阻碍了国际技术贸易的进一步扩大发展。
2造成我国国际技术贸易交易费用上升的因素分析
国际技术贸易的发展壮大受到交易费用的制约,由于国与国之间、区域之间经济结构、政治体制、文化背景的不同,造成交易费用上升的因素也不尽相同,在我国,影响国际技术贸易交易费用上升的根本原因在于经济、行政体制的不合理。
以高新技术产品出口为例。2007年,科技部下属的中国科技促进发展研究中心对我国的高新技术产品出口状况进行了一项调查,调查结果如表1。
从上表我们可以看出,高新技术产品的出口企业最需要政府部门做的是提供详细的国外市场需求信息,再次是要求政府尽量减少对企业行为的干预,为高新技术产品出口企业提供高效的服务。
造成我国国际技术贸易中交易费用高昂的因素主要有以下四个方面。
2.1市场经济体制不健全,交易信息缺乏
由于我国目前正处于从计划经济体制向市场经济体制转轨过程中,计划经济手段在整个国民经济中还没有完全消除,导致中国的企业在国际技术交易市场中交易信息缺乏,供求双方博弈实力不均衡,所以国际技术贸易还不能完全做到依靠国际技术市场来把握世界市场的真实价格,造成企业进入国际技术市场交易的盲目性和风险性,从而导致中国企业往往引进“价高质次”的技术,增加企业为定价而支付更加高昂的交易费用。
2.2法律制度不健全,产权保护乏力
第一,法律制度滞后于国际技术贸易发展。虽然我国的法制建设随着社会的进程在实践中不断完善和发展,但是同国际技术贸易相配套的法律法规仍然不够健全,法律制度的不健全造成我国的知识产权得不到有效地保护,离国际标准相差更远,这主要体现在法律制度本身所包含的保护内容的范围和强度不够;第二,惩罚措施跟进不到位,出现制度实施机制的“软化”。由于我国司法系统及仲裁体系发展落后和行政效率低下,造成对国际技术贸易中的侵权行为不能做到有效依法惩治,从而会造成法律的公信力受到影响,反过来进一步制约了国际技术贸易相配套的法律法规制度的健全和完善。这些法律制度方面的缺陷和执行力的不足会大幅度的增长维护知识产权的费用,导致交易费用的上升,很多贸易伙伴在同等的条件下,往往会因知识产权风险、变相交易费用太高而放弃与我国企业合作。
2.3可信度较差,阻碍了中国国际技术市场的多元化
众所周知,我国目前已经成为世界上数一数二的制造大国,但仍然难以跨入制造强国的行列,最主要是因为我国掌握的先进的核心技术太少,我国的制造业竞争力主要是来源于低廉的劳动力成本,低技术含量的模仿产品。长期以来,我国企业在从事技术进出口贸易时普遍存在着信用危机,购买技术时容易模仿并侵犯卖方的技术知识产权,信用度缺乏会让人产生路径依赖,通过一传十,十传百的扩大效应,从而使贸易合作关系恶化,贸易合作伙伴减少,严重阻碍中国多元化地开拓国际技术市场。
2.4审批过度,制度供给过剩
第一,我国对技术引进合同有严格的规定,必须要经过政府有关部门审查批准或者登记后方能生效,因此政府审批在国与国、地区之间的技术贸易中是一种必要而且合理的制度安排,但是行政审批事项过多,审批时间过长,已成为中国政府急需解决的难题,行政审批效率的低下导致国际技术贸易的不确定性变大;第二,行政审批官员的“设租行为”大量存在,贸易双方为了尽快通过有关部门的审批,竞相贿赂政府官员,浪费了大量不必要的寻租费用,从而增加了贸易双方的交易费用。
3我国国际技术贸易交易费用降低的制度安排
综上所述,制约我国国际技术贸易发展的原因在于交易费用的上升,要想促进国际技术贸易进一步向纵深发展,就必须解决经济、行政体制的不合理,设计出一套行之有效的制度安排,从而尽可能降低国际技术贸易过程中的各种交易费用。
3.1建立健全符合市场经济的贸易机制,实现技术贸易
市场制度的系统化
要实现国际技术贸易市场制度的系统化,就必须把市场经济条件下的技术引进机制、开发创新机制、扩散传播机制与技术输出机制相结合,四者形成一个统一的有机体。另外,通过国家政府的大力支持,由商务部牵头,组建国家技术贸易信息中心,充分做好国际技术贸易市场的调研工作,重视研究贸易合作伙伴的市场战略,针对各国不同的供求状况有侧重点的开展技术贸易,做到知己知彼,尽可能的为贸易主体双方降低定价费用。在商务部牵头建立国家技术贸易信息中心的同时,还应积极培育专门促进技术转移的代理和中介机构,凝聚各出口企业的力量组建相关的商会以及协会,从而达到整合资源以降低信息收集费用的目的。
3.2建立完善产权保护法律制度,为国际技术贸易顺利 开展提供保障
第一,在认真贯彻实施《中华人民共和国技术进出口管理条例》、《中华人民共和国对外贸易法》、《中华人民共和国专利法》等与国际技术贸易相关的法律法规的同时,还应在立法层面上加快对国际技术贸易相关法律制度的改革,规范技术进出口行为;另外,我国的产权法律制度应借鉴国际先进国家的经验,尤其强化在高新技术、信息技术等核心领域产权的保护。
第二,在宣传层面上,政府应通过电视、报章杂志、网络等各种方式开展相关的知识产权法律知识宣传活动,强化普通民众和企业对知识产权的保护意识,共同抵制盗版、非法产品,逐步改变传统信用意识观念。
第三,在执法层面上,坚持有法必依,执法必严的原则,加快我国司法体制改革,逐步转变政府定位,从管理型政府向服务型政府迈进,依法简化审判机关办事章程,缩短办事时间,健全国际技术贸易纠纷与争端快速反应机制,从而确保迅速、有效地解决国际技术贸易争端。
3.3适应WTO国际技术贸易的制度安排,主动转变贸
易政策
中国,作为WTO重要的一员,应主动融入WTO国际制度安排,政府应审时度势,根据国际形势变化转变现行的贸易政策,与国际社会接轨,使国内现存的技术贸易制度与WTO实现兼容。
第一,我国应严格按照自己所做出的承诺,以加入WTO为契机,通过这一平台逐步推进贸易自由化,减少对企业行为的影响,改变国际技术贸易中的不合理的行政干预,消除贸易壁垒,充分发挥市场经济体制下的竞争机制来降低国际技术贸易交易过程中的交易费用。第二,主动学习和借鉴WTO先进的制度安排,利用后发优势,加快推进国内贸易制度的演化,如TRPIS协议在中国的应用,可以有效地拓宽知识产权保护的广度和强度,保证国际技术贸易更安全地进行。第三,主动适应WTO国际技术贸易的制度安排,可以有效地缩小与WTO成员国之间的制度差距,减少因制度安排不同而导致的贸易摩擦,当贸易主体之间的产权制度、企业制度等因素趋向同步时,交易费用就会大大降低,从而使中国与WTO成员国因之间的技术贸易得到扩展。
参考文献:
[1] 迈克尔·迪屈奇,交易成本经济学[M].北京:经济科学出
版社,1999.
[2] 饶友玲.国际技术贸易[M].天津:南开大学出版社,2003.
[3] 李祥林,洛桑.知识产权与技术贸易[M].北京:中国青年
出版社,2003.
[4] 张亚斌,王晓娴.论国际技术贸易中交易费用的降低[J].
当代财经,2004,(6).
[5] 王晓娴.基于交易费用的国际技术贸易制度的演进研
究[D].长沙:湖南大学,2005.