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【摘 要】 水电项目的建设过程中受到地形、地质、水文、气象等自然条件的影响，并且施工条件、施工工艺复杂，可能会遇到各种特殊情况，给控制项目的造价带来不确定性风险，从而也导致索赔事件的发生。本文简要分析索赔的重要性，产生的原因，处理的原则及处理程序，提出索赔的一些技巧，为承包商成功有效地把握索赔机会，达到索赔目标提供借鉴。
【关键词】施工索赔；重要性；原则；程序；技巧
随着水电建设项目的日益增长，引发项目建设过程中的索赔、变更越来越多。在市场经济条件下，这也是一种正常的现象，在施工过程中是不可避免的。它不同于“罚金”、“赔偿”，它的性质属于经济补偿行为，而非惩罚。他是指在合同履行过程中，对由于对方责任造成的实际损失向对方提出补偿的要求。因此索赔是一种正当的权利要求，是应当争取得到的合理偿付，不是无理争利。
1、施工索赔的重要性：
建筑行业竞争激烈，发包方与承包方很难形成平等的经济合同关系，致使施工企业的经营风险增加，生存发展及竞争能力下降，以至在国际承包工程行业中，有句话“中标*低价，赚钱*索赔”，在国际工程中一般施工索赔额都要达到合同价款的10-15%，个别情况更多，由此可见施工索赔对建筑企业的重要性；尤其现在实行工程量清单报价，按现广东省工程综合定额计价确定市场参考价（拦标价，）导致市场上常常出现低价中标，施工企业若不重视施工索赔工作，根本无利润可谈。
2、施工索赔的起因：
施工索赔必须有合理原因才能得到支持。根据索赔发生的不同原因具体可分如下几种情况：工作量清单表中的错误引起索赔。设计变更、变更设计或工程委托引起的工程量和费用增加。合同文件的组成和合同缺陷引起的索赔。因意外风险和不可预见因素引起的索赔。业主违约应负的责任引起索赔。如拖延提供施工场地、拖延支付工程款等。
3、施工索赔原则
索赔的根本目的在于保护自身利益，追回损失；施工企业为保证索赔工作顺利进行，既要严格贯彻正确的原则立场，又要谨慎、及时地按照索赔程序进行索赔，这是能够成功索赔的前提。
（1）必须以合同为依据。企业应认真研究合同，对合同条件、协议条款等有详细了解，遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，为索赔提供充分的依据、论据和数据。
（2）及时提交索赔意向书。根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。
（3）必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文件档案编号等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。
当然，承包商不能滥用索赔权力来赚取利润，这就要求承包商不能违反商业道德，禁止采用虚假证据、高估冒算等不正当手段进行索赔
4、施工索赔的程序
索赔过程要严格按照合同程序进行，否则常常导致索赔无效。按照国际惯例，索赔程序大体包括以下过程：
（1）索赔意向通知。干扰事件发生后，承包商必须迅速作出反应，在合同规定时间内，向业主发出书面索赔意向通知，声明对干扰事件提出索赔意向。
（2）起草并提交索赔报告。提交索赔意向通知后，承包商必须在一定时间内提交正规索赔报告，包括索赔报告、账单、各种书面证据等。在这个过程承包商有大量的管理工作，包括对干扰事件起因、过程、状况的调查；对其原因进行分析评价，分清责任；以实际损失为依据，收集相关证据，以合理的计算方法计算损失；在干扰事情结束前做好同期的相关记录；最后起草有理有據、准确可靠的索赔报告，并提交。
（3）索赔的解决。从项目管理角度，合理的索赔应得到合理的解决；承包商自提交索赔报告后，业主必须在合同规定期限内对索赔要求作出答复。这个阶段工作的重点就是审查评估索赔报告后，通过谈判、调解、仲裁或诉讼等手段解决索赔问题。
5、施工索赔的技巧
施工企业要想获得好的索赔成果，就要组建强有力的、稳定的索赔班子、研究正确的索赔战略并能掌握机动灵活的技巧。索赔技巧应根据工程项目的实际情况，存在的客观环境条件而灵活掌握。
（1）及时捕捉和利用索赔机会。索赔的基础是施工合同文件，承包商要认真研究合同文件，熟练掌握合同条款，对可能产生索赔的条款反复学习认真研究。
发生干扰事件后，作为有经验的承包商要及时捕捉、利用事故因素，变被动为主动，积极创造索赔条件，做到有据有理有节。
（2）加强合同管理，积累真实有效的索赔证据。承包商在施工开始前，就要建立严格的资料积累制度。对施工过程中发生的停水、停电、材料进场、工程变更、会议纪要、检测报告等原始资料都要有详细记录；对业主或监理工程师的临时决定、口头变更令、往来信件等都要整理成文字资料保存。
（3）合理的计算方法，适当的索赔额。索赔的计算方法和索赔额要实事求是，保证业主和工程师能理解和接受，这也是工程索赔成功与否的关键，切忌漫天要价，造成业主逆反心理，影响文件的可靠性，造成双方对立情绪。
（4）力争单项索赔，避免综合索赔。单项索赔通常原因单一，责任单一，分析比较容易，能及时得到支付。一揽子索赔问题处理和解决复杂，原因、责任和影响分析艰难，索赔金额较大，双方争执激烈，不易解决，有时谈判一拖几年。
（5）搞好合同双方关系，掌握谈判艺术。索赔争端是难免的，但承包商尤其要保持头脑冷静，原则问题上态度要坚决，但也要注意方法，注意双方的合作关系和利益一致性，能对索赔过程有效地控制，运用恰当的策略和灵活的谈判技巧对话，既达到索赔要求，又要不伤和气。
6、结论
综上所述，水利施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中施工企业必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。具体问题要具体分析，灵活处理，不可一概而论。对于施工索赔工作，我们更重要的是要不断善于学习、借鉴，积极去探索、去实践，善于总结经验教训。同时必须要有清醒的认识和足够的准备，才能适应市场经济的需要，确保企业的合法经济利益，为企业创造更大的利润空间。
作者简介：任春红，女，汉族，河北省水利工程局，工程师
【关键词】施工索赔；重要性；原则；程序；技巧
随着水电建设项目的日益增长，引发项目建设过程中的索赔、变更越来越多。在市场经济条件下，这也是一种正常的现象，在施工过程中是不可避免的。它不同于“罚金”、“赔偿”，它的性质属于经济补偿行为，而非惩罚。他是指在合同履行过程中，对由于对方责任造成的实际损失向对方提出补偿的要求。因此索赔是一种正当的权利要求，是应当争取得到的合理偿付，不是无理争利。
1、施工索赔的重要性：
建筑行业竞争激烈，发包方与承包方很难形成平等的经济合同关系，致使施工企业的经营风险增加，生存发展及竞争能力下降，以至在国际承包工程行业中，有句话“中标*低价，赚钱*索赔”，在国际工程中一般施工索赔额都要达到合同价款的10-15%，个别情况更多，由此可见施工索赔对建筑企业的重要性；尤其现在实行工程量清单报价，按现广东省工程综合定额计价确定市场参考价（拦标价，）导致市场上常常出现低价中标，施工企业若不重视施工索赔工作，根本无利润可谈。
2、施工索赔的起因：
施工索赔必须有合理原因才能得到支持。根据索赔发生的不同原因具体可分如下几种情况：工作量清单表中的错误引起索赔。设计变更、变更设计或工程委托引起的工程量和费用增加。合同文件的组成和合同缺陷引起的索赔。因意外风险和不可预见因素引起的索赔。业主违约应负的责任引起索赔。如拖延提供施工场地、拖延支付工程款等。
3、施工索赔原则
索赔的根本目的在于保护自身利益，追回损失；施工企业为保证索赔工作顺利进行，既要严格贯彻正确的原则立场，又要谨慎、及时地按照索赔程序进行索赔，这是能够成功索赔的前提。
（1）必须以合同为依据。企业应认真研究合同，对合同条件、协议条款等有详细了解，遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，为索赔提供充分的依据、论据和数据。
（2）及时提交索赔意向书。根据招投标文件及合同要求中的有关规定提出索赔意向书，意向书应包含索赔项目（分部分项目工程名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工企业负责人、现场负责人、现场监理工程师和主管监理工程师要一起到现场核对。
（3）必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。同时应建立业务往来的文件档案编号等业务记录制度，做到处理索赔时以事实和数据为依据。
当然，承包商不能滥用索赔权力来赚取利润，这就要求承包商不能违反商业道德，禁止采用虚假证据、高估冒算等不正当手段进行索赔
4、施工索赔的程序
索赔过程要严格按照合同程序进行，否则常常导致索赔无效。按照国际惯例，索赔程序大体包括以下过程：
（1）索赔意向通知。干扰事件发生后，承包商必须迅速作出反应，在合同规定时间内，向业主发出书面索赔意向通知，声明对干扰事件提出索赔意向。
（2）起草并提交索赔报告。提交索赔意向通知后，承包商必须在一定时间内提交正规索赔报告，包括索赔报告、账单、各种书面证据等。在这个过程承包商有大量的管理工作，包括对干扰事件起因、过程、状况的调查；对其原因进行分析评价，分清责任；以实际损失为依据，收集相关证据，以合理的计算方法计算损失；在干扰事情结束前做好同期的相关记录；最后起草有理有據、准确可靠的索赔报告，并提交。
（3）索赔的解决。从项目管理角度，合理的索赔应得到合理的解决；承包商自提交索赔报告后，业主必须在合同规定期限内对索赔要求作出答复。这个阶段工作的重点就是审查评估索赔报告后，通过谈判、调解、仲裁或诉讼等手段解决索赔问题。
5、施工索赔的技巧
施工企业要想获得好的索赔成果，就要组建强有力的、稳定的索赔班子、研究正确的索赔战略并能掌握机动灵活的技巧。索赔技巧应根据工程项目的实际情况，存在的客观环境条件而灵活掌握。
（1）及时捕捉和利用索赔机会。索赔的基础是施工合同文件，承包商要认真研究合同文件，熟练掌握合同条款，对可能产生索赔的条款反复学习认真研究。
发生干扰事件后，作为有经验的承包商要及时捕捉、利用事故因素，变被动为主动，积极创造索赔条件，做到有据有理有节。
（2）加强合同管理，积累真实有效的索赔证据。承包商在施工开始前，就要建立严格的资料积累制度。对施工过程中发生的停水、停电、材料进场、工程变更、会议纪要、检测报告等原始资料都要有详细记录；对业主或监理工程师的临时决定、口头变更令、往来信件等都要整理成文字资料保存。
（3）合理的计算方法，适当的索赔额。索赔的计算方法和索赔额要实事求是，保证业主和工程师能理解和接受，这也是工程索赔成功与否的关键，切忌漫天要价，造成业主逆反心理，影响文件的可靠性，造成双方对立情绪。
（4）力争单项索赔，避免综合索赔。单项索赔通常原因单一，责任单一，分析比较容易，能及时得到支付。一揽子索赔问题处理和解决复杂，原因、责任和影响分析艰难，索赔金额较大，双方争执激烈，不易解决，有时谈判一拖几年。
（5）搞好合同双方关系，掌握谈判艺术。索赔争端是难免的，但承包商尤其要保持头脑冷静，原则问题上态度要坚决，但也要注意方法，注意双方的合作关系和利益一致性，能对索赔过程有效地控制，运用恰当的策略和灵活的谈判技巧对话，既达到索赔要求，又要不伤和气。
6、结论
综上所述，水利施工索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中施工企业必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。具体问题要具体分析，灵活处理，不可一概而论。对于施工索赔工作，我们更重要的是要不断善于学习、借鉴，积极去探索、去实践，善于总结经验教训。同时必须要有清醒的认识和足够的准备，才能适应市场经济的需要，确保企业的合法经济利益，为企业创造更大的利润空间。
作者简介：任春红，女，汉族，河北省水利工程局，工程师