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[摘 要] 21世纪是知识经济时代，知识、科技、人才等是世界各国竞争的主要内容。美国作为高等教育强国，其大学尤其是研究型大学，在知识的积累、传授，科技的开发、创新，人才的塑造、培养等方面，都起到了举足轻重的作用。文章主要从联邦政府科研经费投入的视角来探讨美国研究型大学的建设和发展，分析科研经费与大学发展二者良性互动的关系，以期为我国建设世界一流大学提供可借鉴的成功经验。
[关键词] 科研经费 研究型大学 发展
美国科技的快速发展受到了世界各国的广泛关注，在其科技进步过程中，有一个非常重要的因素——高等教育。美国大量的科学成就产生于大学尤其是美国研究型大学之中。美国的研究型大学既是美国高等教育体系中的一个群体，又是美国研究与开发体系中的一个分支。科学研究是研究型大学的重要使命之一，科研经费的取得对研究型大学的发展极其重要。美国研究型大学凭借自身的科研实力、创新能力、人才优势，审时度势，积极配合国家、社会的发展需求，争取到丰富的科研经费资源，为其发展奠定了良好的基础。
一、美国大学科研经费的来源及相关分析
美国大学科研经费的主要来源是联邦政府、州及地方政府、工业界、私人组织机构（基金会）等。
从图1可以看出，美国联邦政府的科研拨款是美国大学科研经费的主要来源，占总经费的比例高达64％。本文主要探讨的是联邦政府科研经费的投入对美国研究型大学建设、发展的影响和意义。
二、国家战略需求对美国高校科研经费投入的向导作用
美国联邦政府对大学科研经费的投入，是在不同的时期根据国家不同的战略需求而进行的相关性分配。美国多所研究型大学通过抓住国家战略发展需求的机遇，获得了充足的科研经费并得到了跳跃式发展。
二战期间，美国有很急迫的军工方面的需求——雷达、原子弹项目研制，大学作为这两个项目的主要研究基地及参与者，其贡献不可磨灭。美国麻省理工学院以其在基础学科与工程应用学科上的优势、丰富的研究合同管理经验以及有利的地理位置，成为联邦政府建立雷达研究实验室（林肯实验室）的首选之地。20世纪40年代美国国防研究委员会与麻省理工学院以签订合同的方式进行雷达研究，最初的合同经费为45.5万美元；到1942年底，实验室经费预算已达每月115万美元；最后，雷达研究实验室的总开支为15亿美元②。这也为麻省理工学院一跃成为世界一流大学奠定了良好的物质基础。1964年~2004年，麻省理工学院共获得了7项诺贝尔物理学奖③。同样，作为原子弹研制的核心力量——哥伦比亚大学、加州大学伯克利分校、芝加哥大学等美国研究型大学都为此付出了很大努力。到1945年1月，政府也为原子弹的研制支出了20亿美金，这种在当时近乎天文数字的费用，只有联邦政府才有能力给予足够的支持。战时的紧急需求推动了联邦政府对全国科研力量的协调和对研究项目的极大支持，研究型大学的科研潜力得到了空前的发展，一些大学在军需科研中得到了壮大并在战后出现了蓬勃发展的局面。如加州大学伯克利分校从1939年到2006年共获得了6个诺贝尔物理学奖和5个诺贝尔化学奖，拥有112位美国国家科学院院士和68位国家工程院院士，成为美国公立研究型大学的佼佼者，在全美公立、私立大学排行中位居前十名④。
20世纪70年代开始，美国的研究重心从战后冷战时期的国防和空间研究逐渐转向民用和社会关注的其他研究——生命科学研究。美国国立卫生研究院于1971年和1972年分别制定了癌症研究计划和心脏病研究计划，并把这些重大计划项目主要放在大学和医学院中完成。国立卫生研究院对大学和医学院的预算拨款，从1970年的6.24亿美元，到2005年已经增长到162.53亿美元，在35年时间里增长了26.05倍⑤。在这一时期，美国研究型大学在国家需求转变的情况下，及时调整、加强民用和社会关注领域科研项目合作，促进了研究型大学医学院的发展并且取得了不菲的成绩。如美国约翰霍普金斯大学依靠原有的医学基础，抓住国家发展生命科学和医学的时机，取得了大量的联邦资助，在1994年~2004年连续成为美国所有大学中取得联邦政府资金最多的学校①。在约翰霍普金斯大学2003年获得的12.4亿美元的研究经费中大部分来自医学和工程学的研究项目，并且在1978年、1981年、1994年、2000年、2004年以及2006年分别获得诺贝尔生理与医药学奖②。同样，麻省理工学院、斯坦福大学等著名研究型大学也大力发展医学院及医学研究机构，它们不但一直在全美医学院的排名中名列前茅,并且分别在1993年和2006年获得生理与医药学的诺贝尔奖，而且也为人民健康状况的改善、生命科学基础的研究、优秀医学科研人员的培养做出了重大的贡献。
三、根据大学内在优势加强内外结合，打造核心竞争力
美国研究型大学，无论是私立性质的大学还是公立性质的大学，都各有其特色，在某一两个学科领域表现突出，在几十年甚至上百年的历史进程中，学校逐渐形成了自身强有力的内在核心竞争力，在激烈的竞争中，以各自的独特优势博得广阔的发展空间。
普林斯顿大学是美国最好的研究型大学之一，它从自身的实际出发，注重历史的积淀，在长期办学实践中形成、保持和弘扬自己独特的学科特色。虽然普林斯顿大学没有炙手可热的法学院、医学院和商学院，但是其航空系一直被评为全美最好的航空系之一，并且为保持普林斯顿大学在全美工科教育中的位置起了支柱性作用③。由于普林斯顿大学在航空研究领域表现优异，联邦政府在定点设立国家喷气推进实验室时，它被选中并且获得了政府大量的科研资助。
作为世界公认的顶尖私立大学，美国卡内基梅隆大学也十分注重自身优势学科的发展，加强技术创新，积极主动争取有利机会，参与政府科研项目的合作，打造自己的核心竞争力。如卡内基梅隆大学具有传统优势的计算机专业，可与麻省理工学院、斯坦福大学和加州大学伯克利分校并列全美榜首。卡内基梅隆大学尤其在软件研发方面实力卓越，大学的软件工程学院以其强有力的优势成为美国国防部军管研究院，遥遥领先于其他名校，在国际软件业界拥有极高的声誉。卡内基梅隆大学也因此获得了联邦政府科研经费的大力支持，如在1995年~2004年，它获得的联邦政府的资助科研经费由5 042万美金增长到7 467万美金，增长幅度达到48.1%④。以自身的优势赢得了政府经费的资助，使得现在卡内基梅隆大学在其核心科研项目上得到更宽广、更深入的发展，如其在原有的国际软件行业最通行的标准体系（CMM）基础上又推出了最新体系（CMMI），成为软件行业的最新标准；而且卡内基梅隆大学还是美国国家航空航天局航空航天科研任务的主要承制单位之一；美国国防高级研究计划局也已经与卡内基梅隆大学国家机器人工程协会和波音公司签订合同，制造和测试无人地面战车样车，这将是人类首次尝试生产在所有地形条件下，都能够正常工作的无人地面战车这一非常具有拓展空间的科学研究。卡内基梅隆大学对空间机器人的研究也有很长的历史，该大学为五角大楼研制的“角斗士”战斗机器人在对抗测试中大获全胜，挑战打造“未来美军”的技术难关。同时，卡内基梅隆大学也是世界上规模最大、参与人数最多的机器人足球比赛“机器人足球世界杯”的主要赞助者之一，被公认为是将机器人应用于教育的先驱者⑤。
卡内基梅隆大学成功地打造了其在计算机信息技术领域的核心地位，同时还注重与此相关的交叉学科领域的发展，并且也取得了不菲的成就。如卡内基梅隆大学的海兹公共政策和管理学院是美国培养各领域高级管理人才的最优秀学院之一。在《美国新闻和世界报道》 “2005年美国最好的研究生院”的评比中，海兹公共政策和管理学院的信息和技术管理专业方向获得第一名，该学院已连续多年获此殊荣①。
四、对我国建设世界一流大学的启示
世界一流大学的建设对于优化我国高等教育结构体系、迎接知识经济的挑战和增强国际竞争能力等，都具有十分重要的作用，对我国科学技术和大学发展具有里程碑的意义。
美国研究型大学崛起与发展的经历对我国建设世界一流大学可以带来不少的启示。
1. 充足的科研经费作为基础
世界一流大学的成功并不是单单依靠雄厚的科研经费，但是科研是一项高消费的活动，没有充足的经费来源，科学研究难以维持高水平运转的状态。科技创新能力是衡量一所世界性大学办学水平的核心要素，因此，建设世界一流大学要求加强科研能力建设，这就需要有相应的科研经费的支持。与美国相比，我国对科研项目的投入无论在绝对值上还是在与GDP的比值上都相对较低。我国也已经注意到了这一点，研究与开发经费的支出和其占GDP的比值均在不断上升，但与美国相比仍相差甚远（见表2）。2005年中国的研究与开发经费支出为296.07亿美元，不足美国3 322.64亿美元的1/10，我国有必要继续扩大对科研的投资规模。
2. 善于抓住时机，不断取得发展空间
美国研究型大学的发展很大程度上的原因是抓住了时代发展的脉搏，注重加强学校的发展与国家战略发展的契合，为整个国家的发展贡献力量。二战期间，在军工需求迫切的情况下，哥伦比亚大学、加州大学伯克利分校、麻省理工学院等美国一些研究型大学通过积极主动争取有利机会，参与政府科研项目的合作，获得大量科研经费，加强了自身的科研实力，实现了跨越式发展。进入21世纪，中国提出了建立创新型国家的发展战略，高校要善于抓住机会，结合国家战略发展，整合自身优势资源，争取科研资助，加快发展。
3. 注重新兴学科的发展，形成自己的学科特色
美国一些研究型大学依靠自身的特色，结合一些新兴学科的建设，使它们在众多大学中脱颖而出，跻身强校行列。在学科的设置方面，我国的高校往往出现两个极端问题，一是学科设置具有很浓的传统色彩，不注重21世纪科学技术迅猛发展的态势，对新兴的生命、环境、信息、心理等跨学科专业重视程度不够；二是一些新兴的学科经常出现各大高校同时火热一时，但很快就转向的现象，这样快速转向式的建设模式不利于学校的长期发展，更有碍于学科特色的形成。美国加州大学伯克利分校原校长田长霖教授在清华大学的演讲中明确提出：研究型大学一定要想办法扶植最优异的学科，把它变成全世界最好的，然后其他学科也会自然而然地上来。一个学校不可能在很多领域同时达到一流，一定要有先后，首先在一、两个领域获得突破②。
[关键词] 科研经费 研究型大学 发展
美国科技的快速发展受到了世界各国的广泛关注，在其科技进步过程中，有一个非常重要的因素——高等教育。美国大量的科学成就产生于大学尤其是美国研究型大学之中。美国的研究型大学既是美国高等教育体系中的一个群体，又是美国研究与开发体系中的一个分支。科学研究是研究型大学的重要使命之一，科研经费的取得对研究型大学的发展极其重要。美国研究型大学凭借自身的科研实力、创新能力、人才优势，审时度势，积极配合国家、社会的发展需求，争取到丰富的科研经费资源，为其发展奠定了良好的基础。
一、美国大学科研经费的来源及相关分析
美国大学科研经费的主要来源是联邦政府、州及地方政府、工业界、私人组织机构（基金会）等。
从图1可以看出，美国联邦政府的科研拨款是美国大学科研经费的主要来源，占总经费的比例高达64％。本文主要探讨的是联邦政府科研经费的投入对美国研究型大学建设、发展的影响和意义。
二、国家战略需求对美国高校科研经费投入的向导作用
美国联邦政府对大学科研经费的投入，是在不同的时期根据国家不同的战略需求而进行的相关性分配。美国多所研究型大学通过抓住国家战略发展需求的机遇，获得了充足的科研经费并得到了跳跃式发展。
二战期间，美国有很急迫的军工方面的需求——雷达、原子弹项目研制，大学作为这两个项目的主要研究基地及参与者，其贡献不可磨灭。美国麻省理工学院以其在基础学科与工程应用学科上的优势、丰富的研究合同管理经验以及有利的地理位置，成为联邦政府建立雷达研究实验室（林肯实验室）的首选之地。20世纪40年代美国国防研究委员会与麻省理工学院以签订合同的方式进行雷达研究，最初的合同经费为45.5万美元；到1942年底，实验室经费预算已达每月115万美元；最后，雷达研究实验室的总开支为15亿美元②。这也为麻省理工学院一跃成为世界一流大学奠定了良好的物质基础。1964年~2004年，麻省理工学院共获得了7项诺贝尔物理学奖③。同样，作为原子弹研制的核心力量——哥伦比亚大学、加州大学伯克利分校、芝加哥大学等美国研究型大学都为此付出了很大努力。到1945年1月，政府也为原子弹的研制支出了20亿美金，这种在当时近乎天文数字的费用，只有联邦政府才有能力给予足够的支持。战时的紧急需求推动了联邦政府对全国科研力量的协调和对研究项目的极大支持，研究型大学的科研潜力得到了空前的发展，一些大学在军需科研中得到了壮大并在战后出现了蓬勃发展的局面。如加州大学伯克利分校从1939年到2006年共获得了6个诺贝尔物理学奖和5个诺贝尔化学奖，拥有112位美国国家科学院院士和68位国家工程院院士，成为美国公立研究型大学的佼佼者，在全美公立、私立大学排行中位居前十名④。
20世纪70年代开始，美国的研究重心从战后冷战时期的国防和空间研究逐渐转向民用和社会关注的其他研究——生命科学研究。美国国立卫生研究院于1971年和1972年分别制定了癌症研究计划和心脏病研究计划，并把这些重大计划项目主要放在大学和医学院中完成。国立卫生研究院对大学和医学院的预算拨款，从1970年的6.24亿美元，到2005年已经增长到162.53亿美元，在35年时间里增长了26.05倍⑤。在这一时期，美国研究型大学在国家需求转变的情况下，及时调整、加强民用和社会关注领域科研项目合作，促进了研究型大学医学院的发展并且取得了不菲的成绩。如美国约翰霍普金斯大学依靠原有的医学基础，抓住国家发展生命科学和医学的时机，取得了大量的联邦资助，在1994年~2004年连续成为美国所有大学中取得联邦政府资金最多的学校①。在约翰霍普金斯大学2003年获得的12.4亿美元的研究经费中大部分来自医学和工程学的研究项目，并且在1978年、1981年、1994年、2000年、2004年以及2006年分别获得诺贝尔生理与医药学奖②。同样，麻省理工学院、斯坦福大学等著名研究型大学也大力发展医学院及医学研究机构，它们不但一直在全美医学院的排名中名列前茅,并且分别在1993年和2006年获得生理与医药学的诺贝尔奖，而且也为人民健康状况的改善、生命科学基础的研究、优秀医学科研人员的培养做出了重大的贡献。
三、根据大学内在优势加强内外结合，打造核心竞争力
美国研究型大学，无论是私立性质的大学还是公立性质的大学，都各有其特色，在某一两个学科领域表现突出，在几十年甚至上百年的历史进程中，学校逐渐形成了自身强有力的内在核心竞争力，在激烈的竞争中，以各自的独特优势博得广阔的发展空间。
普林斯顿大学是美国最好的研究型大学之一，它从自身的实际出发，注重历史的积淀，在长期办学实践中形成、保持和弘扬自己独特的学科特色。虽然普林斯顿大学没有炙手可热的法学院、医学院和商学院，但是其航空系一直被评为全美最好的航空系之一，并且为保持普林斯顿大学在全美工科教育中的位置起了支柱性作用③。由于普林斯顿大学在航空研究领域表现优异，联邦政府在定点设立国家喷气推进实验室时，它被选中并且获得了政府大量的科研资助。
作为世界公认的顶尖私立大学，美国卡内基梅隆大学也十分注重自身优势学科的发展，加强技术创新，积极主动争取有利机会，参与政府科研项目的合作，打造自己的核心竞争力。如卡内基梅隆大学具有传统优势的计算机专业，可与麻省理工学院、斯坦福大学和加州大学伯克利分校并列全美榜首。卡内基梅隆大学尤其在软件研发方面实力卓越，大学的软件工程学院以其强有力的优势成为美国国防部军管研究院，遥遥领先于其他名校，在国际软件业界拥有极高的声誉。卡内基梅隆大学也因此获得了联邦政府科研经费的大力支持，如在1995年~2004年，它获得的联邦政府的资助科研经费由5 042万美金增长到7 467万美金，增长幅度达到48.1%④。以自身的优势赢得了政府经费的资助，使得现在卡内基梅隆大学在其核心科研项目上得到更宽广、更深入的发展，如其在原有的国际软件行业最通行的标准体系（CMM）基础上又推出了最新体系（CMMI），成为软件行业的最新标准；而且卡内基梅隆大学还是美国国家航空航天局航空航天科研任务的主要承制单位之一；美国国防高级研究计划局也已经与卡内基梅隆大学国家机器人工程协会和波音公司签订合同，制造和测试无人地面战车样车，这将是人类首次尝试生产在所有地形条件下，都能够正常工作的无人地面战车这一非常具有拓展空间的科学研究。卡内基梅隆大学对空间机器人的研究也有很长的历史，该大学为五角大楼研制的“角斗士”战斗机器人在对抗测试中大获全胜，挑战打造“未来美军”的技术难关。同时，卡内基梅隆大学也是世界上规模最大、参与人数最多的机器人足球比赛“机器人足球世界杯”的主要赞助者之一，被公认为是将机器人应用于教育的先驱者⑤。
卡内基梅隆大学成功地打造了其在计算机信息技术领域的核心地位，同时还注重与此相关的交叉学科领域的发展，并且也取得了不菲的成就。如卡内基梅隆大学的海兹公共政策和管理学院是美国培养各领域高级管理人才的最优秀学院之一。在《美国新闻和世界报道》 “2005年美国最好的研究生院”的评比中，海兹公共政策和管理学院的信息和技术管理专业方向获得第一名，该学院已连续多年获此殊荣①。
四、对我国建设世界一流大学的启示
世界一流大学的建设对于优化我国高等教育结构体系、迎接知识经济的挑战和增强国际竞争能力等，都具有十分重要的作用，对我国科学技术和大学发展具有里程碑的意义。
美国研究型大学崛起与发展的经历对我国建设世界一流大学可以带来不少的启示。
1. 充足的科研经费作为基础
世界一流大学的成功并不是单单依靠雄厚的科研经费，但是科研是一项高消费的活动，没有充足的经费来源，科学研究难以维持高水平运转的状态。科技创新能力是衡量一所世界性大学办学水平的核心要素，因此，建设世界一流大学要求加强科研能力建设，这就需要有相应的科研经费的支持。与美国相比，我国对科研项目的投入无论在绝对值上还是在与GDP的比值上都相对较低。我国也已经注意到了这一点，研究与开发经费的支出和其占GDP的比值均在不断上升，但与美国相比仍相差甚远（见表2）。2005年中国的研究与开发经费支出为296.07亿美元，不足美国3 322.64亿美元的1/10，我国有必要继续扩大对科研的投资规模。
2. 善于抓住时机，不断取得发展空间
美国研究型大学的发展很大程度上的原因是抓住了时代发展的脉搏，注重加强学校的发展与国家战略发展的契合，为整个国家的发展贡献力量。二战期间，在军工需求迫切的情况下，哥伦比亚大学、加州大学伯克利分校、麻省理工学院等美国一些研究型大学通过积极主动争取有利机会，参与政府科研项目的合作，获得大量科研经费，加强了自身的科研实力，实现了跨越式发展。进入21世纪，中国提出了建立创新型国家的发展战略，高校要善于抓住机会，结合国家战略发展，整合自身优势资源，争取科研资助，加快发展。
3. 注重新兴学科的发展，形成自己的学科特色
美国一些研究型大学依靠自身的特色，结合一些新兴学科的建设，使它们在众多大学中脱颖而出，跻身强校行列。在学科的设置方面，我国的高校往往出现两个极端问题，一是学科设置具有很浓的传统色彩，不注重21世纪科学技术迅猛发展的态势，对新兴的生命、环境、信息、心理等跨学科专业重视程度不够；二是一些新兴的学科经常出现各大高校同时火热一时，但很快就转向的现象，这样快速转向式的建设模式不利于学校的长期发展，更有碍于学科特色的形成。美国加州大学伯克利分校原校长田长霖教授在清华大学的演讲中明确提出：研究型大学一定要想办法扶植最优异的学科，把它变成全世界最好的，然后其他学科也会自然而然地上来。一个学校不可能在很多领域同时达到一流，一定要有先后，首先在一、两个领域获得突破②。