关于企业合规管理的研究

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  企业合规管理是当今现代化企业管理规范化的必然要求,是坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,践行“为社会创价值,给生活添动力”公司使命,以“全员合规、主动合规、合规创造价值”为基本遵循,秉持“诚信、求真、和谐、创新”公司核心价值,积极承担政治、经济、生态与社会责任,持续推进“治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信”法治建设,努力建设一流综合发电企业。
  一、重要意义
  一是与依法治国要求一致,近年推进的重点工作,集团公司大力推进,也是公司提升管理水平和管理效率,降低管理风险的基础性工作,涉及公司各个部门的管理制度、管理流程、制度执行等,有利于推动公司整体管理水平的提高。二是与反腐倡廉教育主题一致,严守纪律规矩的前提。三是有基础,有完善的模板可作为经验推广使用。四是加强顶层设计和统筹协调配合,合规管理与制度体系完善,制度执行监督形成管理体系,同向发力,扎紧制度的笼子,约束和规范权力的运行。
  二、重点措施
  1、建立合规管理机构
  成立由公司党委副书记、总经理任主任的合规委员会,公司副总经理、总法律顾问任副主任,并作为合规管理负责人,各部门负责人为成员。合规委员会下设办公室,挂靠在牵头部门办公室(法律事务部),各部门明确一名员工作为合规管理办公室成员和联络员,负责本部门合规管理与联络工作。
  2、梳理并推进合规管理制度体系运行
  建立健全合规管理制度体系,保障本单位合规运行。一是梳理合规管理办法,完善公司合规管理的基本制度。梳理合规管理的配套制度,包括不限于员工合规行为准则、重点领域专项合规管理制度、合规风险识别及预警处置制度等。二是开展并严格执行合规管理“三单一表”,即合规管理规范清单、合规管理审查事项清单、合规管理责任清单、合规管理事项审查表。三是结合正在开展的现代化制度体系建设,在制度修订过程中把合规管理的要求嵌入到各项相关制度中,在相关制度中明确合规审查事项,合规审查流程。持续跟踪法律法规变化和监管动态,适应企业内部改革发展,及时将内外部有关合规要求转化为规章制度。四是实行管理岗位承诺制,制定并组织主要岗位签订《合规承诺书》。
  3、重视培训宣贯工作,形成良好合规氛围。
  一是利用公司网站、公众号、滚动显示屏等开展合规宣传,形成良好的合规工作氛围。二是加强对新制度的宣贯培训,着力营造学习制度、遵守制度的浓厚氛围,促进新制度的贯彻落实。三是组织开展“三单”编制的培训,提高相关人员对“三单”的认识和理解,明确基本要求。
  4、强化过程管控,持续改进提升。
  在合规管理运行体系初步建设并发布实施基础上,加强贯彻执行。一是对各部门合规管理工作进行了检查,对执行不力的问题及时进行整改,及时发现和纠正合规管理中存在的问题;二是在制度发布、合同签订、“三重一大”决策和相关事项审批中全面施行合规审查工作。三是及时分析制度体系要求与实际运行情况,总结问题,为修改完善合规管理制度体系提供依据。
  三、可能存在的问题
  一是合规管理运行体系初步建设,合规管理贯彻执行和过程管控有时不到位,信息化水平有待提高;二是开展合规管理体系未及时开展有效性评价,用以评估合规管理中存在的有效性问题。
  四、改进的方向
  一是在合规管理运行体系初步建设并发布实施基础上,加强合规管理贯彻执行,进一步优化流程,提高信息化水平,强化过程管控,持续改进提升。
  二是开展合规管理体系进行有效性评价,发现和纠正合规管理中存在的问题,促进合规体系的不断完善,进一步提高合规管理质量和效率。
  三是利用公司網站、公众号、大门显示屏等开展合规管理工作宣传,形成公司良好的合规管理体系建设和合规工作氛围。
  四是着力营造依法办事、依规办事的浓厚氛围,促进各项制度的贯彻落实,不断提升企业合规管理、依法经营水平。
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