论文部分内容阅读
[摘要] 技术创新是我国传统产业的活力之源，但不可避免的要遇到技术转换成本的问题。本文利用SWOT模型分别从优势、劣势、机会和威胁等方面对其进行了分析，并在此基础上提出了相应的策略运用空间。
[关键词] 传统产业 技术创新 转换成本 SWOT
一、引言
在新经济时代，各国都面临着传统产业向高新技术产业的发展与转移，我国处于这样一个大环境中，当然也概莫能外。目前在我国传统产业仍然占据主体地位，在经济发展和社会稳定方面起着举足轻重的作用。但是，半个多世纪以来的粗放型发展，使得传统产业当中的大量产业处于严重衰退状态，发展举步维艰。问题的关键就在于技术水平太低。因此，面对新技术革命的冲击，只有大力推进技术创新，传统产业才可能焕发出勃然生机和活力。
传统产业进行技术创新一定会产生技术创新转换成本。技术创新转换成本是指从一种技术（产品或工艺）转换为另一种技术（产品或工艺）的损失和需支付的费用（简称技术转换成本）。这是一个不容回避而且是相当重要的问题。因为归根到底，技术创新是为了产业的可持续发展，如果转换成本反而比转换效益大，那么创新的结果是得不偿失的。如何在工业技术变革中跨越转换成本障碍，正确评估技术转换成本并制定出相应的战略，是一个具有重大现实意义的课题。本文试图采用SWOT模型来考察我国传统产业技术创新过程中遇到的成本转换问题，因为技术转换成本始终受制于内部因素和外部条件，是双方面共同作用的结果。但是目前的研究普遍将焦点集中于内部因素，缺少将内部因素与外部条件的有机结合。SWOT分析方法恰好能有效弥补这方面的不足。从而可以有效利用机会发挥优势，克服劣势回避风险，以取得或维护成本优势。
二、我国传统产业技术转换成本分析
1.优势
（1）存量特性
根据转换成本的存量特性：转换成本与资产存量成正比，与软系统的悠久性和效率成正比。由于发达国家的大多数企业设备较先进，年龄构成低，固定资产投资尚在回收之中，应用新技术而报废现有设备必然遭受很大阻力，而后进国往往设备陈旧、资产存量小，软系统也不稳定，转换成本小。利用后发优势，后进国家可以尽可能多地采用先进技术，跳过某些发展阶段，在转换成本节约的同时对技术先进国进行追赶。
（2）市场优势
我国经济和世界经济发展的不平衡为技术转移策略的运用创造了条件和空间。从国内来讲，经济发展不平衡使我们可从技术分工形成合理梯度角度去进行技术资产重组，把大中型企业技术更新淘汰下来的不需报废的设备，通过种种方式转入低级技术层次的企业继续使用，使技术装备向低一级技术层次转移。从国际来看，我们还可利用技术缺口、国际技术分工差别和落后国家启动工业化的机会，将我国技术设备向落后的国家转移。我国传统产业的很多技术对于落后国家具有较好的适用性，在这方面加强与发展中国家的经济技术合作，能够取得较好突破。
2.劣势
（1）系统失效
我国是后发国家，经过几十年的努力已经建立起了比较完整的工业体系。但是由于众多历史因素，我国在工业化起步阶段未能很好的利用转换成本优势，造成传统产业整体技术水平、产品水平仍然比较落后。并且传统产业多数具有资产与技术专用性强的特点， 其资产、技术难为其他行业所吸收采用，造成属于硬系统的大量有形资产的失效。除此之外，更根本的、难于化解的阻力在于属于软系统的职工大量的结构性过剩。因此, 我国传统产业面临的技术转换成本形势极为严峻。
（2）要素禀赋制约
我国传统产业的要素禀赋缺乏，主要表现为技术能力普遍较弱，没有技术建制，人力资源素质较低，技术发展的投入严重不足。无疑，这种现状不仅不利于减少转换成本，也会对技术转换形成很大制约，传统产业要想较快实现技术转换，并顺利达到转换目的有相当难度。
（3）技术创新能力较差
我国的技术创新能力，尤其是自主创新能力不强，使得我国传统产业仍然亦步亦趋。技术创新能力较差显然意味着，要想通过技术选择(如自主创新、模仿创新、引进创新) 来减少转换成本将十分困难。从我国改革开放以来的情况看，不少企业由于技术选择失误或由于不重视技术积累，不重视技术消化、吸收、创新，以致不断地进行技术转换，不断地付出转换成本。从现实看，有可能会落入技术转换陷阱。
3.机会
（1）世界产业结构调整
新经济带来了新的发展机遇。虽然我国传统产业技术水平较低，但发达国家的传统产业从20世纪70年代起就已进入了成熟期和衰退期，现代科技革命正推动着世界经济新一轮结构调整和产业转移，发达国家产业加速向技术密集和知识密集型方向发展，并将劳动密集型和部分资金密集型产业向发展中国家转移。这一变化给我国传统产业加速升级改造，缩短与国外的技术差距，避免落入技术转换陷阱，从而减少转换成本提供了极为有利的机会，也有利于我国积极参与国际分工体系，进一步发挥传统产业的比较优势。
同时由于国外传统产业的技术很成熟，会放宽对技术扩散的限制，从而有利于我们掌握国外先进技术。因此，目前世界经济发展对我们运用技术选择策略，避免渐进式技术转换，从而减少技术转换成本非常有利。新经济为改革开放的中国带来的是一次千载难逢的大好机遇。而中国在劳动密集型产业方面的潜力将为传统产业本身的升级提供新的动力。
（2）免费搭车人
我国传统产业虽然总体上讲处在较低的技术水平上，但因为国外传统产业的技术发展已经很成熟，产业发展的技术轨道已很清晰，我们可以充分利用这个外在条件来避免失误，少走弯路。而且，作为技术后进国，可以不必承担先进入国的那些“开拓成本”——即先行者必须承担而后来者可以避免的成本，而成为“免费搭车人”。此外，也可以避免由于进入新市场时技术或市场的需求发生变化，或者竞争战略发生转移而导致的沉没成本。
（3）政策支持
由于技术创新的非独占性和创新利益的较强外溢性，各国政府都对技术创新给予大力支持和鼓励。自改革开放以来，我国的经济体制已逐步由计划经济体制转向社会主义市场经济体制，这为技术创新创造了良好的宏观环境。从微观方面来说，各项优惠政策的出台，如提供财政、税务和金融支持，建立产学研一体化机制，增加R&D投入等，都为我国传统产业抓住机遇，推进技术创新创造了良好环境。
4.威胁
（1）缺少市场基础
技术创新与科学发明的显著区别是前者以市场实现为终点。技术创新是有商业化价值的技术活动。与发达国家相比，我国的传统产业还缺乏充分的市场经济基础，特别是还十分缺乏适应市场经济组织与活动的方式。这种现状使得传统产业的技术创新缺乏适合生长的土壤。我们一定要在创造市场经济发展所需条件上狠下功夫，这不但是推动技术创新产业化发展所必须的前提条件，亦是我们国家在新世纪深度融入经济全球化的基础工程。
（2）来自技术先进国的技术封锁
虽然目前一些技术先进国在某些成熟技术的扩散上会有所放宽，但出于政治、军事等方面的考虑，以及为保护本国在竞争中的地位和利益，还是会对一些重要的技术输出加以限制，因此，技术引进国一般并不能得到最先进的技术，得到的大多数是进入或即将进入成熟期的技术。
（3）需求障碍
我国受社会经济能力发展限制，一方面需求规模、消费能力有限；另一方面，和发达国家相比，需求在时间上又比较滞后。因此利用国外新技术制成的新产品可能没有销路，其投入市场并不能得到立竿见影的技术转换效益，从而妨碍了新技术的引进。
（4）产权意识薄弱
“一流企业卖标准”，发达国家确定主导设计、指定标准之后，那些偏离主导设计、不符合产品制式标准的企业只能向新的规则靠拢，这势必加大转换成本。由于知识产权意识薄弱，自己的创新成果得不到保护的同时又侵犯别人的知识产权，也会加大转换成本。
三、我国传统产业技术转换成本策略运用空间
将我国传统产业在技术创新过程中与成本相关的优势、劣势、机会与威胁进行交互匹配，形成可行的备选策略。SWOT分析有4 种不同类型的组合：优势—机会组合(SO)、劣势—机会组合(WO)、优势—威胁组合(ST)和劣势—威胁组合(WT)。下表是用SWOT分析方法建立的一个简单模型。
表 用SWOT方法建立的一个简单模型
四、结语
在任何特定情况下，产业的发展都会有自身的优势和劣势，也会面临一系列的机会和威胁，在新经济时代对我国传统产业的分析与研究具有特别的意义。借用SWOT模型为我们提供了分析的思想和途径。它既考虑了我国传统产业技术创新过程中的内部条件，也考虑了外部因素。基于以上认识，笔者认为据此提出的相应策略运用空间是有一定合理性的。正视并利用技术转换成本，对我国传统产业的可持续发展有着积极的作用。
本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。
[关键词] 传统产业 技术创新 转换成本 SWOT
一、引言
在新经济时代，各国都面临着传统产业向高新技术产业的发展与转移，我国处于这样一个大环境中，当然也概莫能外。目前在我国传统产业仍然占据主体地位，在经济发展和社会稳定方面起着举足轻重的作用。但是，半个多世纪以来的粗放型发展，使得传统产业当中的大量产业处于严重衰退状态，发展举步维艰。问题的关键就在于技术水平太低。因此，面对新技术革命的冲击，只有大力推进技术创新，传统产业才可能焕发出勃然生机和活力。
传统产业进行技术创新一定会产生技术创新转换成本。技术创新转换成本是指从一种技术（产品或工艺）转换为另一种技术（产品或工艺）的损失和需支付的费用（简称技术转换成本）。这是一个不容回避而且是相当重要的问题。因为归根到底，技术创新是为了产业的可持续发展，如果转换成本反而比转换效益大，那么创新的结果是得不偿失的。如何在工业技术变革中跨越转换成本障碍，正确评估技术转换成本并制定出相应的战略，是一个具有重大现实意义的课题。本文试图采用SWOT模型来考察我国传统产业技术创新过程中遇到的成本转换问题，因为技术转换成本始终受制于内部因素和外部条件，是双方面共同作用的结果。但是目前的研究普遍将焦点集中于内部因素，缺少将内部因素与外部条件的有机结合。SWOT分析方法恰好能有效弥补这方面的不足。从而可以有效利用机会发挥优势，克服劣势回避风险，以取得或维护成本优势。
二、我国传统产业技术转换成本分析
1.优势
（1）存量特性
根据转换成本的存量特性：转换成本与资产存量成正比，与软系统的悠久性和效率成正比。由于发达国家的大多数企业设备较先进，年龄构成低，固定资产投资尚在回收之中，应用新技术而报废现有设备必然遭受很大阻力，而后进国往往设备陈旧、资产存量小，软系统也不稳定，转换成本小。利用后发优势，后进国家可以尽可能多地采用先进技术，跳过某些发展阶段，在转换成本节约的同时对技术先进国进行追赶。
（2）市场优势
我国经济和世界经济发展的不平衡为技术转移策略的运用创造了条件和空间。从国内来讲，经济发展不平衡使我们可从技术分工形成合理梯度角度去进行技术资产重组，把大中型企业技术更新淘汰下来的不需报废的设备，通过种种方式转入低级技术层次的企业继续使用，使技术装备向低一级技术层次转移。从国际来看，我们还可利用技术缺口、国际技术分工差别和落后国家启动工业化的机会，将我国技术设备向落后的国家转移。我国传统产业的很多技术对于落后国家具有较好的适用性，在这方面加强与发展中国家的经济技术合作，能够取得较好突破。
2.劣势
（1）系统失效
我国是后发国家，经过几十年的努力已经建立起了比较完整的工业体系。但是由于众多历史因素，我国在工业化起步阶段未能很好的利用转换成本优势，造成传统产业整体技术水平、产品水平仍然比较落后。并且传统产业多数具有资产与技术专用性强的特点， 其资产、技术难为其他行业所吸收采用，造成属于硬系统的大量有形资产的失效。除此之外，更根本的、难于化解的阻力在于属于软系统的职工大量的结构性过剩。因此, 我国传统产业面临的技术转换成本形势极为严峻。
（2）要素禀赋制约
我国传统产业的要素禀赋缺乏，主要表现为技术能力普遍较弱，没有技术建制，人力资源素质较低，技术发展的投入严重不足。无疑，这种现状不仅不利于减少转换成本，也会对技术转换形成很大制约，传统产业要想较快实现技术转换，并顺利达到转换目的有相当难度。
（3）技术创新能力较差
我国的技术创新能力，尤其是自主创新能力不强，使得我国传统产业仍然亦步亦趋。技术创新能力较差显然意味着，要想通过技术选择(如自主创新、模仿创新、引进创新) 来减少转换成本将十分困难。从我国改革开放以来的情况看，不少企业由于技术选择失误或由于不重视技术积累，不重视技术消化、吸收、创新，以致不断地进行技术转换，不断地付出转换成本。从现实看，有可能会落入技术转换陷阱。
3.机会
（1）世界产业结构调整
新经济带来了新的发展机遇。虽然我国传统产业技术水平较低，但发达国家的传统产业从20世纪70年代起就已进入了成熟期和衰退期，现代科技革命正推动着世界经济新一轮结构调整和产业转移，发达国家产业加速向技术密集和知识密集型方向发展，并将劳动密集型和部分资金密集型产业向发展中国家转移。这一变化给我国传统产业加速升级改造，缩短与国外的技术差距，避免落入技术转换陷阱，从而减少转换成本提供了极为有利的机会，也有利于我国积极参与国际分工体系，进一步发挥传统产业的比较优势。
同时由于国外传统产业的技术很成熟，会放宽对技术扩散的限制，从而有利于我们掌握国外先进技术。因此，目前世界经济发展对我们运用技术选择策略，避免渐进式技术转换，从而减少技术转换成本非常有利。新经济为改革开放的中国带来的是一次千载难逢的大好机遇。而中国在劳动密集型产业方面的潜力将为传统产业本身的升级提供新的动力。
（2）免费搭车人
我国传统产业虽然总体上讲处在较低的技术水平上，但因为国外传统产业的技术发展已经很成熟，产业发展的技术轨道已很清晰，我们可以充分利用这个外在条件来避免失误，少走弯路。而且，作为技术后进国，可以不必承担先进入国的那些“开拓成本”——即先行者必须承担而后来者可以避免的成本，而成为“免费搭车人”。此外，也可以避免由于进入新市场时技术或市场的需求发生变化，或者竞争战略发生转移而导致的沉没成本。
（3）政策支持
由于技术创新的非独占性和创新利益的较强外溢性，各国政府都对技术创新给予大力支持和鼓励。自改革开放以来，我国的经济体制已逐步由计划经济体制转向社会主义市场经济体制，这为技术创新创造了良好的宏观环境。从微观方面来说，各项优惠政策的出台，如提供财政、税务和金融支持，建立产学研一体化机制，增加R&D投入等，都为我国传统产业抓住机遇，推进技术创新创造了良好环境。
4.威胁
（1）缺少市场基础
技术创新与科学发明的显著区别是前者以市场实现为终点。技术创新是有商业化价值的技术活动。与发达国家相比，我国的传统产业还缺乏充分的市场经济基础，特别是还十分缺乏适应市场经济组织与活动的方式。这种现状使得传统产业的技术创新缺乏适合生长的土壤。我们一定要在创造市场经济发展所需条件上狠下功夫，这不但是推动技术创新产业化发展所必须的前提条件，亦是我们国家在新世纪深度融入经济全球化的基础工程。
（2）来自技术先进国的技术封锁
虽然目前一些技术先进国在某些成熟技术的扩散上会有所放宽，但出于政治、军事等方面的考虑，以及为保护本国在竞争中的地位和利益，还是会对一些重要的技术输出加以限制，因此，技术引进国一般并不能得到最先进的技术，得到的大多数是进入或即将进入成熟期的技术。
（3）需求障碍
我国受社会经济能力发展限制，一方面需求规模、消费能力有限；另一方面，和发达国家相比，需求在时间上又比较滞后。因此利用国外新技术制成的新产品可能没有销路，其投入市场并不能得到立竿见影的技术转换效益，从而妨碍了新技术的引进。
（4）产权意识薄弱
“一流企业卖标准”，发达国家确定主导设计、指定标准之后，那些偏离主导设计、不符合产品制式标准的企业只能向新的规则靠拢，这势必加大转换成本。由于知识产权意识薄弱，自己的创新成果得不到保护的同时又侵犯别人的知识产权，也会加大转换成本。
三、我国传统产业技术转换成本策略运用空间
将我国传统产业在技术创新过程中与成本相关的优势、劣势、机会与威胁进行交互匹配，形成可行的备选策略。SWOT分析有4 种不同类型的组合：优势—机会组合(SO)、劣势—机会组合(WO)、优势—威胁组合(ST)和劣势—威胁组合(WT)。下表是用SWOT分析方法建立的一个简单模型。
表 用SWOT方法建立的一个简单模型
四、结语
在任何特定情况下，产业的发展都会有自身的优势和劣势，也会面临一系列的机会和威胁，在新经济时代对我国传统产业的分析与研究具有特别的意义。借用SWOT模型为我们提供了分析的思想和途径。它既考虑了我国传统产业技术创新过程中的内部条件，也考虑了外部因素。基于以上认识，笔者认为据此提出的相应策略运用空间是有一定合理性的。正视并利用技术转换成本，对我国传统产业的可持续发展有着积极的作用。
本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。