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【摘要】工程投资控制是工程管理中和关键点。本文结合睢宁二站工程，从监理方的角度，探讨了如何进行有效控制。
【关键词】南水北调睢宁二站；监理方；投资控制；技术；探讨
1.投资控制目标
（1）目标
加强对工程投资的动态管理，控制工程投资不超过施工承包合同确定的价款。按监理合同要求，做好工程费用的分解和分析，监理支付台帐，严格计量复核，对施工过程中潜在的索赔因素进行认真分析预防，协同业主做好索赔审核和索赔工作，确保投资控制目标的实现。
（2）投资控制主要工作内容
协助发包人编制投资控制目标和分年度投资计划；审查承包人资金流计划；充分分析工程特点、理解合同价组成；审核承包人完成的工程量和合同外的项目单价费用；审核承包人支付申请，包括月支付、预付款支付、工程变更支付、计日工支付、保留金支付、最终支付，签发各类支付证书，审查价格调整；受理索赔申请，进行索赔调查和协商，并提出处理意见；协助发包人处理工程变更，下达工程变更指令。
2.投资控制方法与措施
投资控制坚持“以承包合同为依据，单元（或分项）工程为基础，施工质量为保证，量测核定为手段”的支付原则，严格按合同支付结算程序，协助发包人控制资金使用。努力做到工程量测量条目清晰、工程变更依据充分、价格调整符合约定的程序和方法、结算过程及最终结果符合审计规定。
（1）投资控制方法
投资控制的主要方法为：熟悉合同，强化合同管理，制定投资控制计划，通过投资事前、事中、事后控制，严格控制价款支付、变更设计，及时进行投资计划与实际完成的对比，采取纠偏措施，最终实现投资控制目标。监理部编制《南水北调睢宁二站工程计量支付监理实施细则》。
①投资事前控制。投资事前控制的目的是进行工程风险预测，并采取相应的防范性对策，尽量减少承包人提出索赔的可能。a、熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析合同价构成因素，明确工程费用最易实破的部分和环节，从而明确投资控制的重点；b预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范对策，减少向发包人索赔的发生；c按合同规定的条件，如期提交施工现场，使其能如期开工、正常施工、连续施工，不要违约造成索赔条件；d按合同要求，如期、保质、保量地供应由发包人负责的材料、设备到现场，不要违约造成索赔条件；e按合同要求及时提供设计图纸等技术资料，不要违约造成索赔条件；f提出降低工程造价的合理化建议，如采用新技术、新材料、新工艺，在保证工程质量及使用功能的前提下降低工程造价或缩短工期。
②投资事中控制。a按合同规定，及时答复承包人提出的问题及配合要求，不要造成违约和对方索赔的条件；b施工中主动搞好设计、材料、土建、机电设备及其它外部协调、配合，不要造成对方索赔的条件；c工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术经济合理性预分析；d严格经费签证。凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，由总监理工程师最后核签后方有效；e按合同规定，及时对已完工程进行计量，不要造成未经监理认可就承认其完成量的被动局面；f按合同规定，及时向对方支付进度款，不要造成违约被索赔的条件；g完善价格信息制度，及时掌握国家调价的范围和幅度；h检查、监督承包人执行合同情况，使其全面履约；i定期向发包人报告工程投资动态情况；j定期、不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。
③投资事后控制。a审核承包人提交的工程结算书；b公正地处理承包人提出的索赔。
（2）投资控制的措施
①组织措施。建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实投资控制的责任。
②技术措施。了解掌握招投标文件，加强合同管理，工程合同主要部分一般为单价承包合同，由于环境条件的变化等可能导致招标文件的工程漏项和设计变更，因此在施工中的投资控制不仅有合同内项目的投资控制，还可能有合同外新增项目的投资控制。要求监理人员掌握招投标文件详细的内容。审核施工组织设计和施工方案，合理开支施工措施费，以及按合理工期组织施工，避免不必要的赶工费。严格控制工程价款的支付，监理支付过程中土建及安装部分主要是月支付，机电设备与金属结构部分主要是阶段性支付，监理在支付过程中必须坚持“以承包合同为依据，单元（或分项）工程为基础，施工质量为保证，量测核定为手段”的支付原则。工程款结算的依据有以下方面：設计图纸；施工承包或制造合同中关于计量支付的条款及合同确定的工程单价；施工承包合同和制造合同中有关价差调整的规定。
③经济措施。做好投资偏差分析，每季度进行一次投资实际值与目标值的比较，找出实际支出额与投资控制目标值之间的偏差，分析偏差产生的原因，并采取措施加以控制。
④合同措施。a按合同条款支付工程款，防止过早、过量的现金支付；b做好索赔控制：合同索赔手段的运用，是促使承包人切实履行合同，确保进度、质量目标得到实现的重要手段，与此同时监理应尽量避免或减少因索赔而引起的合同纠纷，因睢宁二站工程承包人多，要做好各承包人之间的协调沟通，避免或减少索赔事件的发生，在索赔事件发生后，认真做好索赔调查、认证和费用计算，正确而公正地处理索赔。
（3）投资控制的动态管理
睢宁二站实施阶段投资控制监理过程中，每月检查、监督承包人执行合同情况，向发包人报告工程投资动态情况，定期、不定期地进行工程费用分析，并提出控制工程费用实破的方案和措施。认真审查工程变更、索赔，睢宁二站工程涉及专业多、工程项目多、承包人多，日常工作中做好协调工作，总监经常深入现场，关注工程进展，做好预防工作，尽量减少索赔。工程施工过程中发生不可预见工程量时，监理要与有关参建单位多联系，提出处理办法，并向发包人报告。
3.工程变更审核
（1）按程序对工程变更和施工方案进行调整。
（2）工程变更审核方法
监理工程师通过严格掌握变更工程的单价原则，公平合理地确定变更价格，保证发包人的利益。变更审查原则有以下内容：①变更后不降低工程的质量标准，也不影响工程完建后的运行与管理。②工程变更设计技术可行，安全可靠。③工程变更有利于施工实施，不至于因施工工艺或施工方案的变更，导致合同价格的大幅度增加。④工程变更的费用及工期是经济合理的，不至于导致合同价格的大幅度增加。
结语
对工程建设的建议：（1）为能有效进行投资控制，施工招标时工程设计图纸和提供的工程量尽可能详细和准确，尽量避免设计方案调整和设计修改，尽量减少合同外工程量。另外，施工招标文件的工程量清单中尽量避免漏项、缺项，及时组织施工图审查。（2）为使承包人和发包人合理分摊工程材料涨跌等风险，有利于工程顺利实施，建议招标文件中明确材料价格调整办法。
【关键词】南水北调睢宁二站；监理方；投资控制；技术；探讨
1.投资控制目标
（1）目标
加强对工程投资的动态管理，控制工程投资不超过施工承包合同确定的价款。按监理合同要求，做好工程费用的分解和分析，监理支付台帐，严格计量复核，对施工过程中潜在的索赔因素进行认真分析预防，协同业主做好索赔审核和索赔工作，确保投资控制目标的实现。
（2）投资控制主要工作内容
协助发包人编制投资控制目标和分年度投资计划；审查承包人资金流计划；充分分析工程特点、理解合同价组成；审核承包人完成的工程量和合同外的项目单价费用；审核承包人支付申请，包括月支付、预付款支付、工程变更支付、计日工支付、保留金支付、最终支付，签发各类支付证书，审查价格调整；受理索赔申请，进行索赔调查和协商，并提出处理意见；协助发包人处理工程变更，下达工程变更指令。
2.投资控制方法与措施
投资控制坚持“以承包合同为依据，单元（或分项）工程为基础，施工质量为保证，量测核定为手段”的支付原则，严格按合同支付结算程序，协助发包人控制资金使用。努力做到工程量测量条目清晰、工程变更依据充分、价格调整符合约定的程序和方法、结算过程及最终结果符合审计规定。
（1）投资控制方法
投资控制的主要方法为：熟悉合同，强化合同管理，制定投资控制计划，通过投资事前、事中、事后控制，严格控制价款支付、变更设计，及时进行投资计划与实际完成的对比，采取纠偏措施，最终实现投资控制目标。监理部编制《南水北调睢宁二站工程计量支付监理实施细则》。
①投资事前控制。投资事前控制的目的是进行工程风险预测，并采取相应的防范性对策，尽量减少承包人提出索赔的可能。a、熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析合同价构成因素，明确工程费用最易实破的部分和环节，从而明确投资控制的重点；b预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范对策，减少向发包人索赔的发生；c按合同规定的条件，如期提交施工现场，使其能如期开工、正常施工、连续施工，不要违约造成索赔条件；d按合同要求，如期、保质、保量地供应由发包人负责的材料、设备到现场，不要违约造成索赔条件；e按合同要求及时提供设计图纸等技术资料，不要违约造成索赔条件；f提出降低工程造价的合理化建议，如采用新技术、新材料、新工艺，在保证工程质量及使用功能的前提下降低工程造价或缩短工期。
②投资事中控制。a按合同规定，及时答复承包人提出的问题及配合要求，不要造成违约和对方索赔的条件；b施工中主动搞好设计、材料、土建、机电设备及其它外部协调、配合，不要造成对方索赔的条件；c工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术经济合理性预分析；d严格经费签证。凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，由总监理工程师最后核签后方有效；e按合同规定，及时对已完工程进行计量，不要造成未经监理认可就承认其完成量的被动局面；f按合同规定，及时向对方支付进度款，不要造成违约被索赔的条件；g完善价格信息制度，及时掌握国家调价的范围和幅度；h检查、监督承包人执行合同情况，使其全面履约；i定期向发包人报告工程投资动态情况；j定期、不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。
③投资事后控制。a审核承包人提交的工程结算书；b公正地处理承包人提出的索赔。
（2）投资控制的措施
①组织措施。建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实投资控制的责任。
②技术措施。了解掌握招投标文件，加强合同管理，工程合同主要部分一般为单价承包合同，由于环境条件的变化等可能导致招标文件的工程漏项和设计变更，因此在施工中的投资控制不仅有合同内项目的投资控制，还可能有合同外新增项目的投资控制。要求监理人员掌握招投标文件详细的内容。审核施工组织设计和施工方案，合理开支施工措施费，以及按合理工期组织施工，避免不必要的赶工费。严格控制工程价款的支付，监理支付过程中土建及安装部分主要是月支付，机电设备与金属结构部分主要是阶段性支付，监理在支付过程中必须坚持“以承包合同为依据，单元（或分项）工程为基础，施工质量为保证，量测核定为手段”的支付原则。工程款结算的依据有以下方面：設计图纸；施工承包或制造合同中关于计量支付的条款及合同确定的工程单价；施工承包合同和制造合同中有关价差调整的规定。
③经济措施。做好投资偏差分析，每季度进行一次投资实际值与目标值的比较，找出实际支出额与投资控制目标值之间的偏差，分析偏差产生的原因，并采取措施加以控制。
④合同措施。a按合同条款支付工程款，防止过早、过量的现金支付；b做好索赔控制：合同索赔手段的运用，是促使承包人切实履行合同，确保进度、质量目标得到实现的重要手段，与此同时监理应尽量避免或减少因索赔而引起的合同纠纷，因睢宁二站工程承包人多，要做好各承包人之间的协调沟通，避免或减少索赔事件的发生，在索赔事件发生后，认真做好索赔调查、认证和费用计算，正确而公正地处理索赔。
（3）投资控制的动态管理
睢宁二站实施阶段投资控制监理过程中，每月检查、监督承包人执行合同情况，向发包人报告工程投资动态情况，定期、不定期地进行工程费用分析，并提出控制工程费用实破的方案和措施。认真审查工程变更、索赔，睢宁二站工程涉及专业多、工程项目多、承包人多，日常工作中做好协调工作，总监经常深入现场，关注工程进展，做好预防工作，尽量减少索赔。工程施工过程中发生不可预见工程量时，监理要与有关参建单位多联系，提出处理办法，并向发包人报告。
3.工程变更审核
（1）按程序对工程变更和施工方案进行调整。
（2）工程变更审核方法
监理工程师通过严格掌握变更工程的单价原则，公平合理地确定变更价格，保证发包人的利益。变更审查原则有以下内容：①变更后不降低工程的质量标准，也不影响工程完建后的运行与管理。②工程变更设计技术可行，安全可靠。③工程变更有利于施工实施，不至于因施工工艺或施工方案的变更，导致合同价格的大幅度增加。④工程变更的费用及工期是经济合理的，不至于导致合同价格的大幅度增加。
结语
对工程建设的建议：（1）为能有效进行投资控制，施工招标时工程设计图纸和提供的工程量尽可能详细和准确，尽量避免设计方案调整和设计修改，尽量减少合同外工程量。另外，施工招标文件的工程量清单中尽量避免漏项、缺项，及时组织施工图审查。（2）为使承包人和发包人合理分摊工程材料涨跌等风险，有利于工程顺利实施，建议招标文件中明确材料价格调整办法。