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摘要：本文选取新疆2000—2009年科技投入与对外开放数据，运用灰色关联分析法对新疆科技投入与对外开放度的关系进行了实证分析。结果表明，科技活动人员投入、科技活动经费内部支出与对外开放度的关联性很强，关联度系数分别为0.5697和0.6029。其中，科技活动人员劳务费和研究与试验发展人员投入对新疆的对外开度有更为显著的影响，对新疆对外开发度有很大的促进作用。
关键词：科技投入 对外开放度 灰色关联分析 新疆
一、引言
近年来，国家“十二五”规划提出要把科技进步和创新作为加快转变经济发展方式的重要支撑，加快建设创新型国家①。新贸易理论将国际贸易、技术进步和经济增长等结合起来研究，将技术作为一种内生变量，不仅讨论技术对贸易的影响，也分析国际贸易与经济增长在技术进步中的作用②。Posner ③和Vernon ④分别提出技术差距理论和产品生命周期理论。他们认为作为技术创新的知识密集型产品大多是发达国家创造发明的，随着产品标准化程度的提高，该产品的生产和出口逐渐由原发明国转向其它国家。Krugman⑤认为随着技术进步，技术先进的国家生产扩大，以致先进国家从技术进步中获得利益，后进国家的贸易条件得到改善。在国内，杨波⑥通过协整检验等方法对1978—2007年中国科研投入与出口两个序列进行实证分析，论证了技术进步与出口增长的相关性。新疆经济发展属于外生、粗放型，产品缺乏竞争力，经济对外发展也受到限制。所以本文分析科技投入与对外开放度的关联性，从而为新疆对外开放发展提供良好的决策依据。
二、灰色关联分析方法
（一）方法介绍
灰色关联理论是邓聚龙教授提出的，它是灰色系统理论中用于描述多个事物之间相关联程度大小的一种分析方法，通过揭示影响系统发展的重要因素间关联度的大小，为调控优化系统提供依据⑦。
（二）计算步骤
1、确定分析数列。设参考数列为Y={Y（k） | k = 1，2，Λ，n}；比较数列Xi={Xi（k） | k=1，2，Λ，n}，i=1，2，Λ，m。
2、变量无量纲化。对变量进行无量纲化处理便于系统中各因素列中的数据进行比较。
3、计算绝对差值。
4、计算关联系数。
5、关联度计算与排序。
三、科技投入与对外开放度的关联度分析
（一）指标选择及数据来源
本文参考已有的研究，结合《新疆统计年鉴》，提取出反应科技投入和对外开放度的指标⑧。其中科技投入指标按活动情况可分为：科技活动人员（X1）和科技经费内部支出（X2）；按费用使用性质分为：研究与试验发展全时人员（X3）、研究与试验发展经费支出（X4）、劳务费（X5）、固定资产购建费（X6）、基础研究（X7）、应用研究（X8）和试验发展（X9）；按科技活动主体单位性质可分为：科研机构R&D经费内部支出（X10）、高等学校R&D经费内部支出（X11）和企业R&D经费内部支出（X12）。对外开放度指标包括：对外开放度（Y1）、外贸依存度（Y2）和外资依存度（Y3）3个指标。本文数据主要来源于《新疆统计年鉴（2001—2010）》和《新疆统计50年》。
（二）模型建立
本文在相关理论的基础上，以对外开放度的三个衡量指标Y1、Y2和Y3为参考数列，建立三个模型，模型一：用灰色关联分析方法计算科技投入指标与对外开放度的关联性；模型二：用灰色关联分析方法计算科技投入指标与外贸依存度的关联性；模型三：用灰色关联分析方法计算科技投入指标与外资依存度的关联性。
（三）新疆科技投入与产出的关联度分析
1、变量无量纲化
为便于系统中各因素列中的数据进行比较，文章采用“均值化”方法对2000—2009年间新疆科技投入和对外开放度指标进行无量纲化处理。
2、关联度计算与分析
运用灰色关联分析法理论，在对数据进行无量纲化处理的基础上用计算公式计算绝对差值，并用EXCEL软件计算2000—2009年新疆科技投入与对外开放度的关联性系数和排名（见表1）。
（1）新疆科技投入与对外开放度及外贸依存度的关联性分析。由模型一和模型二可以得出：从科技活动总体分类来看，0.60>0.56，说明新疆对外开放主要依靠科技活动经费内部支出来推动。科技活动经费多方面、多角度投入可提高各个行业的科技创新能力，带动一地区科技进步，提高产品竞争力，从而带动地区对外开放。从科技活动费用支出类型来看，科技活动人员劳务费对对外开放度的影响最大，其次是研究与发展人员数，其他指标对其影响不明显。合理的劳务费发放机制和奖励措施能有效促进科技活动人员的工作积极性，提高工作效率，产生科技成果，提高企业效率，带动区域企业对外发展。从三大执行部门来看，X10与Y1的关联性系数最大，其次是X12。这说明政府科技经费内部支出将在最大程度上带动经济对外增长；大中型工业企业和高校科技经费内部支出与经济对外开放度关系的促进作用不明显。政府单位基于其在本地区的影响力和号召力，在宏观层面上对区域科技活动进行指导，并产生扩大效应，使科技投入的效果更加明显，最大程度促进经济对外开放。
（2）新疆科技投入与外资依存度的关联性分析。由模型三可得出：从科技活动总体分类来看，0.54>0.53，说明新疆引进外资额主要依靠科技活动经费内部支出。外来资金是否投资于一地区和企业，取决于该地区是否有大的盈利投资空间，也可以说是取决于该地区的科技创新环境，因为一地区的科技创新环境直接影响企业的科技创新意识和能力，而企业盈利靠的是科技创新。从科技活动费用支出类型来看，X3与Y3的关联性最大，说明研究与实验发展人员投入和试验发展情况与外资依存度有较强的关系。科技活动的核心在于“人”，即R&D活动人员，R&D活动人员投入多少直接决定科技活动力量和产出，这也是外资进入一公司重点考虑的因素。从三大执行部门分类来看，X11与Y3的关联度最大，其次是X10， 最后是X12。这说明高校科技经费内部支出将在最大程度上带动地区引进外资额增长。近年来，新疆高校科技活动人员的比例逐年上升，是新疆科技活动人员的主力军，且随着其与内地甚至国外其他科研机构的频繁交流与合作活动增多，新疆高校整体科研能力增强，科技成果显著。 四、建议
（一）加大科技活动经费投入，建立多元投入机制
首先，在财政收入不断增加的情况下，政府应大力提高科技活动支出在总财政支出中的份额，同时鼓励企业投入，引导社会投入，形成以政府投入为引导、企业投入为主体、社会资本广泛参与的多元化科技创新投入体系。
其次，探索建立科技金融体系，促进科技与金融紧密结合，大力培育和发展创业投资、股权投资，鼓励发展科技保险、科技担保公司、科技小额贷款公司等，吸引境内外优秀基金管理团队，引导更多的社会资本投向自主创新。
（二）优化科技经费使用结构，提高科技活动人员待遇
首先，要高度重视人力资本积累，紧紧围绕人才培养、引进和使用三个关键环节，加快培养创新型、管理型、技能型和应用型人才，实施高层次创业创新人才引进计划，重点引进拥有自主创新成果、熟悉国际先进管理经验、善于运作科技资源的创新创业领军人才，使新疆成为集聚创新人才的高地。
其次，要积极探索科技要素资本化，鼓励资本、技术等要素参与分配，充分体现科研劳动价值，提高科技活动人员待遇，制定各项奖励、鼓励措施，激励科技工作者创造更多的科技成果。
（三）发展多种主体创新模式，完善科技创新体系
首先，以对口支援为契机，建立并完善以高校和政府单位为主体的知识创新体系，建立以企业为主体的技术创新体系。坚持技术引进和技术创新相结合，增强科研机构和企业的科技创新能力。支持科研单位，高等院校开展应用研究，以技术创新推动产业升级，提升产业的要素利用效率，增强可持续发展的能力。
其次，实施创新型企业培育工程，着力构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的创新体系，培育以中小科技企业、高新技术企业为骨干的创新企业集群。
参考文献：
①http：//news.sina.com.cn/c/201
1-03-17/055622129864.shtml，人民网——人民日报，2011.03.17
②林发勤，崔凡.克鲁格曼新贸易理论及其发展评析[J].经济学动态，2008（12）：79-83
③Posner M.V. International Trade and Technical Change[J].Oxford Economic Papers，1961，（10）：323-341
④Vernon，R.International investment and international trade in the product cycle[J].Quarterly Journal of Economics，1966，80 （2）L：190-207
⑤Krugman，P Strategic sectors and international competition，in R. M. Sterned U.S Trade policies ina changing world economy [M].Cambridge，MA：MIT press. 1987
⑥杨波.中国科研投入对出口促进作用的实证研究[J].科学管理研究，2010，3（28）：115-120
⑦徐建中.基于灰色关联分析的区域主导产业选择研究[J].科技进步与对策，2010，27（9）：52
⑧郭妍，张立光.我国经济开放度的度量及其与经济增长的实证分析[J].统计研究，2004（4）：26-30
〔本文系教育部人文社科重点研究基地重大招标项目“基于跨越式发展的新疆向西开发体系建设研究”（项目编号：11JJD850005）、新疆高校人文社科重点研究基地重大招标项目“新疆向西开放中的产业开放体系研究”（项目编号：010112A03）研究成果〕
（孙慧，1963年生，江苏泗阳人，新疆大学经济与管理学院教授。研究方向：战略管理。钟小梅，1987年生，陕西渭南人，新疆大学经济与管理学院。研究方向：技术经济及管理。邢娟娟，1989年生，新疆阿勒泰人，新疆大学经济与管理学院。研究方向：战略管理）
关键词：科技投入 对外开放度 灰色关联分析 新疆
一、引言
近年来，国家“十二五”规划提出要把科技进步和创新作为加快转变经济发展方式的重要支撑，加快建设创新型国家①。新贸易理论将国际贸易、技术进步和经济增长等结合起来研究，将技术作为一种内生变量，不仅讨论技术对贸易的影响，也分析国际贸易与经济增长在技术进步中的作用②。Posner ③和Vernon ④分别提出技术差距理论和产品生命周期理论。他们认为作为技术创新的知识密集型产品大多是发达国家创造发明的，随着产品标准化程度的提高，该产品的生产和出口逐渐由原发明国转向其它国家。Krugman⑤认为随着技术进步，技术先进的国家生产扩大，以致先进国家从技术进步中获得利益，后进国家的贸易条件得到改善。在国内，杨波⑥通过协整检验等方法对1978—2007年中国科研投入与出口两个序列进行实证分析，论证了技术进步与出口增长的相关性。新疆经济发展属于外生、粗放型，产品缺乏竞争力，经济对外发展也受到限制。所以本文分析科技投入与对外开放度的关联性，从而为新疆对外开放发展提供良好的决策依据。
二、灰色关联分析方法
（一）方法介绍
灰色关联理论是邓聚龙教授提出的，它是灰色系统理论中用于描述多个事物之间相关联程度大小的一种分析方法，通过揭示影响系统发展的重要因素间关联度的大小，为调控优化系统提供依据⑦。
（二）计算步骤
1、确定分析数列。设参考数列为Y={Y（k） | k = 1，2，Λ，n}；比较数列Xi={Xi（k） | k=1，2，Λ，n}，i=1，2，Λ，m。
2、变量无量纲化。对变量进行无量纲化处理便于系统中各因素列中的数据进行比较。
3、计算绝对差值。
4、计算关联系数。
5、关联度计算与排序。
三、科技投入与对外开放度的关联度分析
（一）指标选择及数据来源
本文参考已有的研究，结合《新疆统计年鉴》，提取出反应科技投入和对外开放度的指标⑧。其中科技投入指标按活动情况可分为：科技活动人员（X1）和科技经费内部支出（X2）；按费用使用性质分为：研究与试验发展全时人员（X3）、研究与试验发展经费支出（X4）、劳务费（X5）、固定资产购建费（X6）、基础研究（X7）、应用研究（X8）和试验发展（X9）；按科技活动主体单位性质可分为：科研机构R&D经费内部支出（X10）、高等学校R&D经费内部支出（X11）和企业R&D经费内部支出（X12）。对外开放度指标包括：对外开放度（Y1）、外贸依存度（Y2）和外资依存度（Y3）3个指标。本文数据主要来源于《新疆统计年鉴（2001—2010）》和《新疆统计50年》。
（二）模型建立
本文在相关理论的基础上，以对外开放度的三个衡量指标Y1、Y2和Y3为参考数列，建立三个模型，模型一：用灰色关联分析方法计算科技投入指标与对外开放度的关联性；模型二：用灰色关联分析方法计算科技投入指标与外贸依存度的关联性；模型三：用灰色关联分析方法计算科技投入指标与外资依存度的关联性。
（三）新疆科技投入与产出的关联度分析
1、变量无量纲化
为便于系统中各因素列中的数据进行比较，文章采用“均值化”方法对2000—2009年间新疆科技投入和对外开放度指标进行无量纲化处理。
2、关联度计算与分析
运用灰色关联分析法理论，在对数据进行无量纲化处理的基础上用计算公式计算绝对差值，并用EXCEL软件计算2000—2009年新疆科技投入与对外开放度的关联性系数和排名（见表1）。
（1）新疆科技投入与对外开放度及外贸依存度的关联性分析。由模型一和模型二可以得出：从科技活动总体分类来看，0.60>0.56，说明新疆对外开放主要依靠科技活动经费内部支出来推动。科技活动经费多方面、多角度投入可提高各个行业的科技创新能力，带动一地区科技进步，提高产品竞争力，从而带动地区对外开放。从科技活动费用支出类型来看，科技活动人员劳务费对对外开放度的影响最大，其次是研究与发展人员数，其他指标对其影响不明显。合理的劳务费发放机制和奖励措施能有效促进科技活动人员的工作积极性，提高工作效率，产生科技成果，提高企业效率，带动区域企业对外发展。从三大执行部门来看，X10与Y1的关联性系数最大，其次是X12。这说明政府科技经费内部支出将在最大程度上带动经济对外增长；大中型工业企业和高校科技经费内部支出与经济对外开放度关系的促进作用不明显。政府单位基于其在本地区的影响力和号召力，在宏观层面上对区域科技活动进行指导，并产生扩大效应，使科技投入的效果更加明显，最大程度促进经济对外开放。
（2）新疆科技投入与外资依存度的关联性分析。由模型三可得出：从科技活动总体分类来看，0.54>0.53，说明新疆引进外资额主要依靠科技活动经费内部支出。外来资金是否投资于一地区和企业，取决于该地区是否有大的盈利投资空间，也可以说是取决于该地区的科技创新环境，因为一地区的科技创新环境直接影响企业的科技创新意识和能力，而企业盈利靠的是科技创新。从科技活动费用支出类型来看，X3与Y3的关联性最大，说明研究与实验发展人员投入和试验发展情况与外资依存度有较强的关系。科技活动的核心在于“人”，即R&D活动人员，R&D活动人员投入多少直接决定科技活动力量和产出，这也是外资进入一公司重点考虑的因素。从三大执行部门分类来看，X11与Y3的关联度最大，其次是X10， 最后是X12。这说明高校科技经费内部支出将在最大程度上带动地区引进外资额增长。近年来，新疆高校科技活动人员的比例逐年上升，是新疆科技活动人员的主力军，且随着其与内地甚至国外其他科研机构的频繁交流与合作活动增多，新疆高校整体科研能力增强，科技成果显著。 四、建议
（一）加大科技活动经费投入，建立多元投入机制
首先，在财政收入不断增加的情况下，政府应大力提高科技活动支出在总财政支出中的份额，同时鼓励企业投入，引导社会投入，形成以政府投入为引导、企业投入为主体、社会资本广泛参与的多元化科技创新投入体系。
其次，探索建立科技金融体系，促进科技与金融紧密结合，大力培育和发展创业投资、股权投资，鼓励发展科技保险、科技担保公司、科技小额贷款公司等，吸引境内外优秀基金管理团队，引导更多的社会资本投向自主创新。
（二）优化科技经费使用结构，提高科技活动人员待遇
首先，要高度重视人力资本积累，紧紧围绕人才培养、引进和使用三个关键环节，加快培养创新型、管理型、技能型和应用型人才，实施高层次创业创新人才引进计划，重点引进拥有自主创新成果、熟悉国际先进管理经验、善于运作科技资源的创新创业领军人才，使新疆成为集聚创新人才的高地。
其次，要积极探索科技要素资本化，鼓励资本、技术等要素参与分配，充分体现科研劳动价值，提高科技活动人员待遇，制定各项奖励、鼓励措施，激励科技工作者创造更多的科技成果。
（三）发展多种主体创新模式，完善科技创新体系
首先，以对口支援为契机，建立并完善以高校和政府单位为主体的知识创新体系，建立以企业为主体的技术创新体系。坚持技术引进和技术创新相结合，增强科研机构和企业的科技创新能力。支持科研单位，高等院校开展应用研究，以技术创新推动产业升级，提升产业的要素利用效率，增强可持续发展的能力。
其次，实施创新型企业培育工程，着力构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的创新体系，培育以中小科技企业、高新技术企业为骨干的创新企业集群。
参考文献：
①http：//news.sina.com.cn/c/201
1-03-17/055622129864.shtml，人民网——人民日报，2011.03.17
②林发勤，崔凡.克鲁格曼新贸易理论及其发展评析[J].经济学动态，2008（12）：79-83
③Posner M.V. International Trade and Technical Change[J].Oxford Economic Papers，1961，（10）：323-341
④Vernon，R.International investment and international trade in the product cycle[J].Quarterly Journal of Economics，1966，80 （2）L：190-207
⑤Krugman，P Strategic sectors and international competition，in R. M. Sterned U.S Trade policies ina changing world economy [M].Cambridge，MA：MIT press. 1987
⑥杨波.中国科研投入对出口促进作用的实证研究[J].科学管理研究，2010，3（28）：115-120
⑦徐建中.基于灰色关联分析的区域主导产业选择研究[J].科技进步与对策，2010，27（9）：52
⑧郭妍，张立光.我国经济开放度的度量及其与经济增长的实证分析[J].统计研究，2004（4）：26-30
〔本文系教育部人文社科重点研究基地重大招标项目“基于跨越式发展的新疆向西开发体系建设研究”（项目编号：11JJD850005）、新疆高校人文社科重点研究基地重大招标项目“新疆向西开放中的产业开放体系研究”（项目编号：010112A03）研究成果〕
（孙慧，1963年生，江苏泗阳人，新疆大学经济与管理学院教授。研究方向：战略管理。钟小梅，1987年生，陕西渭南人，新疆大学经济与管理学院。研究方向：技术经济及管理。邢娟娟，1989年生，新疆阿勒泰人，新疆大学经济与管理学院。研究方向：战略管理）