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传统的技术创新理论认为，中小企业对技术创新的贡献有限。对于中小企业，由于技术创新特别是原始性技术创新需要较高的开发成本，而技术成果的经济收益却因没有较大的市场优势而不能实现利润的最大化。因此，对中小企业在技术创新中的作用进行理论分析和障碍分析，是一个非常有意义和重要的课题，它对于我国科技政策的制定有着很强的借鉴意义。
一、中小企业在技术创新中的作用
为了说明中小企业在技术创新中的作用，这里借鉴科学哲学家拉卡托斯的科学纲领性理论，将技术看成是一个类似于科学的纲领性理论。它可以分为两个有机的层次，一个是构成技术的硬核，即技术的核心要素，另一个是构成技术的保护带，它附着在技术硬核周围，是各项辅助性的技术，而中小企业对技术创新的作用也就表现在对技术硬核和技术保护带的创新上。
1、中小企业对技术硬核的创新作用。由于对技术硬核的创新属于原始性技术创新，因此，许多技术创新理论都将中小企业排斥在这一创新模式之外，而事实上，中小企业在硬核创新中确实存在着许多困难，但考虑到下述几个方面的原因，我们可以看到中小企业在技术硬核的创新中是不可或缺的。第一，从现代技术构成体系看，现代技术是复杂系统的简单化构成。第二，现代技术人员的研究特点，也为中小企业的开发提供了可能。第三，小企业的风险投资优势是大企业不可比拟的。
2、中小企业在技术保护带创新过程中的作用。应该看到，对技术保护带的创新，由于它并不需要一个企业具有像开发技术硬核那样的技术储备，同时保护带技术一般来说，是其它的行业技术，或者更多地表现为旧技术范式中已经有的相关技术，因而对于小企业来说，它需要做的仅是如何将其耦合到技术硬核体系中去。其在创新中的具体作用表现在以下几个方面：第一，小企业参与各种技术保护带的选择，当技术硬核进入开发领域，在寻找相关辅助技术时，即保护带技术时，小企业的优势明显地高于大企业。第二，小企业具有很强的自我繁殖和复制能力，为技术保护带模式的扩散传播提供了便利。第三，小企业为技术保护带中的各元素之间进行整体耦合提供了促进作用。
二、中小企业在技术创新中的障碍
通过上述对中小企业在技术创新中的作用分析，我们发现，中小企业不论在原始创新还是在二次创新中都可以发挥重要的作用，但是一个不容忽视的事实是，许多中小企业，特别是我国的中小企业，在进行技术创新时，与上述进行的理论分析存在着很大的落差，它们都存在着许多创新困难，许多企业的创新意识和信心明显不足，归纳起来，主要有以下几个方面：
1、技术创新所需的融资能力明显不足。资金短缺问题是目前制约中小企业技术创新的最主要障碍。导致融资困难的原因是目前我国的风险投资政策和中小企业的信用体系尚未建立。首先，中小企业特别是一些具有很强创新能力的科技型小企业，由于其发展的时间短，死亡率要远高于一些大企业，因而在银行提供贷款方面并不受到银行的青睐，而中小企业通过上市融资困难更大，因为进入股票市场通常要求企业具有一定的资本金、发展规模，这对小企业来说，很难满足要求。其次，是中小企业的信用问题。目前在我国不少中小企业和银行的信用关系特别差，信息明显不对称，致使银行普遍担心会出现不良资产。而同时不论是企业还是经营者个人都没有建立具有严格意义的社会信用体系，因而银行在缺乏相关信息的状况下，是不敢冒然向小企业投资贷款的，而与此相反，在美国的许多高新技术小企业，特别是象硅谷的小企业，由于企业信息比较透明，同时在国家系统范围内已建立严格的信用体系制度，有很严格的司法保障，因而中小企业的融资渠道就十分流畅。
2、技术创新所需的科技人力资源明显不足。技术创新所需的科技人力资源的不足，对中小企业在硬核技术创新中的障碍形成，影响很大。实际上，中小企业的技术创新特别是在技术硬核方面的创新，在人力支持中完全可以依靠周围的环境，特别是可以通过来自于科研院的支持来加以弥补，但从目前的我国中小企业的实际操作中看，许多科研院所由于长期的计划经济，特别是它属于事业性财政拨款单位，因此向外界输出人力资源的积极性并不高，而依靠单纯的个别技术人才的单打独斗，又存在许多不规范操作。这就无形中造成了许多障碍。产生这些障碍背后的最本质原因还是目前在中小企业与科研单位之间没有形成产研联合体。由于没有形成强有力的联合体，使得掌握某项新技术的技术人员无法在资金和辅助人员上得到支持，从而更多地是掌握了新技术的原理，而无新技术的生产线技术。而企业则是有具体生产线的技术经验需求，但却由于没有技术原理水平的支持而难以解决。其实在科研人员与中小企业之间就是隔着一层很薄的窗户纸，但却对企业发展和有心向企业化过渡的科研单位造成了许多障碍。
3、技术创新所需的一般生产人员的生产技能水平较低。一般人员生产技能较低，对保护带技术的创新影响很大。对于目前我国的中小企业，由于许多过去是从乡镇企业发展起来的，企业的管理人员、操作人员所具备的起码的科技素质并不高。这主要表现在：（1）企业的管理者创新意识比较淡薄，有追求利润的动力，但无引进新技术的意识，而对于引进的新技术所带来的管理模式的变化和创新反应比较迟钝，甚至于用家族化的经营管理制度来经营高新技术小企业。同时，这一批经营者对新技术的鉴别能力也较低，许多新技术对自己企业来说是先进的，但与周围的竞争对手相比，并不具有优势，有许多引进的技术甚至是即将淘汰的技术。（2）企业工人的技术基本技能不足以支撑二次技术创新，特别是技术保护带的创新，这一现象产生的原因在于中小企业人力资源主要来自于农村和城镇新增劳动力，文化技术素养普遍较低，更缺乏相应的新技术训练。这样就造成如下的结果，即企业常常是在单一的技术轨道下进行生产，工人很难在生产中提出合理化建议，新技术与辅助技术的磨合创新需要更高的成本和时间，特别是为新技术所提供的匹配技术常常无法提供到位，从而大大降低新技术的利润收益。
4、技术创新模式的单一化。中小企业创新模式的单一化，没有发挥上文所提到的小企业具有多种试探性和选择性的优点。对于中小企业，选择和鉴别适合自己创新模式特别重要。现在我国的中小企业，主要满足了单一的模仿创新。其实，即使是模仿创新对不同的中小企业，也有不同的要求，现代的模仿创新一般都要求具备反刍式创新能力，即如20世纪60年代许多日本企业技术升级模式那样，能够在引进关键技术进入生产线后，对关键技术的内在结构综合本地区的技术进行新的结构调整，进行二次组合创新，而不是整体输入的交钥匙工程。对于我国目前的中小企业，参与自主创新的并不多，也比较少参与同类行业的协作分工创新，同时，在对产品的市场创新模式、企业内部组织创新模式等方面注意的也不够。
5、缺少为中小高新技术企业成长的孵化器。缺少孵化器的培育，它使得中小企业的初期创新能力大大弱化，有许多可能是成功性的试探也会中途夭折。所谓孵化器，它是针对中小企业的特点，特别是针对有新技术创新欲望的中小企业，经过严格的筛选，政府为这一类中小企业提供租金场所。通讯设备以及技术、法律、管理等知识咨询服务的政府机构，同时它还为企业提供了技术创新的启动基金，从而大大提高了中小企业的技术创新的成功率。例如美国政府在20世纪60年代为中小企业提供的技术园区内，其创新成功率就高达60％以上。而我国目前针对中小企业培育的孵化器机构还很不完善，为中小企业提供系统帮助的并不太多见。
三、对技术创新的几点建议
1、发挥政府的政策导向作用。如在法律、信息以及放贷条件方面给予政策性倾斜。
2、要注意具有技术创新的企业家的培养。中小企业的技术创新主要的决策者是企业家。由于中小企业的企业家掌握着具体的人、财、物等各方面的支配权，因此，培养具有技术创新意识的企业家，就为中小企业的技术创新提供了动力源泉。
3、应注意中小企业与科研院的联合体建设。在目前的条件下，企业应主动搭建为科研人员进行科研创新的平台。
4、中小企业在进行技术创新的同时，应特别注意对企业的组织创新、管理创新、市场创新。应把技术创新看成是技术范式的系统创新，单纯的技术创新而不考虑系统综合创新是必然要失败的。
5、中小企业创新后的专利保护应具有社会化的制约性。这有利于中小企业在较长时间内实现较高的利润收益或者通过专利转让获取创新经济回报，从而激励中小企业的技术创新热情。
(作者单位：南京航空航天大学人文学院)
一、中小企业在技术创新中的作用
为了说明中小企业在技术创新中的作用，这里借鉴科学哲学家拉卡托斯的科学纲领性理论，将技术看成是一个类似于科学的纲领性理论。它可以分为两个有机的层次，一个是构成技术的硬核，即技术的核心要素，另一个是构成技术的保护带，它附着在技术硬核周围，是各项辅助性的技术，而中小企业对技术创新的作用也就表现在对技术硬核和技术保护带的创新上。
1、中小企业对技术硬核的创新作用。由于对技术硬核的创新属于原始性技术创新，因此，许多技术创新理论都将中小企业排斥在这一创新模式之外，而事实上，中小企业在硬核创新中确实存在着许多困难，但考虑到下述几个方面的原因，我们可以看到中小企业在技术硬核的创新中是不可或缺的。第一，从现代技术构成体系看，现代技术是复杂系统的简单化构成。第二，现代技术人员的研究特点，也为中小企业的开发提供了可能。第三，小企业的风险投资优势是大企业不可比拟的。
2、中小企业在技术保护带创新过程中的作用。应该看到，对技术保护带的创新，由于它并不需要一个企业具有像开发技术硬核那样的技术储备，同时保护带技术一般来说，是其它的行业技术，或者更多地表现为旧技术范式中已经有的相关技术，因而对于小企业来说，它需要做的仅是如何将其耦合到技术硬核体系中去。其在创新中的具体作用表现在以下几个方面：第一，小企业参与各种技术保护带的选择，当技术硬核进入开发领域，在寻找相关辅助技术时，即保护带技术时，小企业的优势明显地高于大企业。第二，小企业具有很强的自我繁殖和复制能力，为技术保护带模式的扩散传播提供了便利。第三，小企业为技术保护带中的各元素之间进行整体耦合提供了促进作用。
二、中小企业在技术创新中的障碍
通过上述对中小企业在技术创新中的作用分析，我们发现，中小企业不论在原始创新还是在二次创新中都可以发挥重要的作用，但是一个不容忽视的事实是，许多中小企业，特别是我国的中小企业，在进行技术创新时，与上述进行的理论分析存在着很大的落差，它们都存在着许多创新困难，许多企业的创新意识和信心明显不足，归纳起来，主要有以下几个方面：
1、技术创新所需的融资能力明显不足。资金短缺问题是目前制约中小企业技术创新的最主要障碍。导致融资困难的原因是目前我国的风险投资政策和中小企业的信用体系尚未建立。首先，中小企业特别是一些具有很强创新能力的科技型小企业，由于其发展的时间短，死亡率要远高于一些大企业，因而在银行提供贷款方面并不受到银行的青睐，而中小企业通过上市融资困难更大，因为进入股票市场通常要求企业具有一定的资本金、发展规模，这对小企业来说，很难满足要求。其次，是中小企业的信用问题。目前在我国不少中小企业和银行的信用关系特别差，信息明显不对称，致使银行普遍担心会出现不良资产。而同时不论是企业还是经营者个人都没有建立具有严格意义的社会信用体系，因而银行在缺乏相关信息的状况下，是不敢冒然向小企业投资贷款的，而与此相反，在美国的许多高新技术小企业，特别是象硅谷的小企业，由于企业信息比较透明，同时在国家系统范围内已建立严格的信用体系制度，有很严格的司法保障，因而中小企业的融资渠道就十分流畅。
2、技术创新所需的科技人力资源明显不足。技术创新所需的科技人力资源的不足，对中小企业在硬核技术创新中的障碍形成，影响很大。实际上，中小企业的技术创新特别是在技术硬核方面的创新，在人力支持中完全可以依靠周围的环境，特别是可以通过来自于科研院的支持来加以弥补，但从目前的我国中小企业的实际操作中看，许多科研院所由于长期的计划经济，特别是它属于事业性财政拨款单位，因此向外界输出人力资源的积极性并不高，而依靠单纯的个别技术人才的单打独斗，又存在许多不规范操作。这就无形中造成了许多障碍。产生这些障碍背后的最本质原因还是目前在中小企业与科研单位之间没有形成产研联合体。由于没有形成强有力的联合体，使得掌握某项新技术的技术人员无法在资金和辅助人员上得到支持，从而更多地是掌握了新技术的原理，而无新技术的生产线技术。而企业则是有具体生产线的技术经验需求，但却由于没有技术原理水平的支持而难以解决。其实在科研人员与中小企业之间就是隔着一层很薄的窗户纸，但却对企业发展和有心向企业化过渡的科研单位造成了许多障碍。
3、技术创新所需的一般生产人员的生产技能水平较低。一般人员生产技能较低，对保护带技术的创新影响很大。对于目前我国的中小企业，由于许多过去是从乡镇企业发展起来的，企业的管理人员、操作人员所具备的起码的科技素质并不高。这主要表现在：（1）企业的管理者创新意识比较淡薄，有追求利润的动力，但无引进新技术的意识，而对于引进的新技术所带来的管理模式的变化和创新反应比较迟钝，甚至于用家族化的经营管理制度来经营高新技术小企业。同时，这一批经营者对新技术的鉴别能力也较低，许多新技术对自己企业来说是先进的，但与周围的竞争对手相比，并不具有优势，有许多引进的技术甚至是即将淘汰的技术。（2）企业工人的技术基本技能不足以支撑二次技术创新，特别是技术保护带的创新，这一现象产生的原因在于中小企业人力资源主要来自于农村和城镇新增劳动力，文化技术素养普遍较低，更缺乏相应的新技术训练。这样就造成如下的结果，即企业常常是在单一的技术轨道下进行生产，工人很难在生产中提出合理化建议，新技术与辅助技术的磨合创新需要更高的成本和时间，特别是为新技术所提供的匹配技术常常无法提供到位，从而大大降低新技术的利润收益。
4、技术创新模式的单一化。中小企业创新模式的单一化，没有发挥上文所提到的小企业具有多种试探性和选择性的优点。对于中小企业，选择和鉴别适合自己创新模式特别重要。现在我国的中小企业，主要满足了单一的模仿创新。其实，即使是模仿创新对不同的中小企业，也有不同的要求，现代的模仿创新一般都要求具备反刍式创新能力，即如20世纪60年代许多日本企业技术升级模式那样，能够在引进关键技术进入生产线后，对关键技术的内在结构综合本地区的技术进行新的结构调整，进行二次组合创新，而不是整体输入的交钥匙工程。对于我国目前的中小企业，参与自主创新的并不多，也比较少参与同类行业的协作分工创新，同时，在对产品的市场创新模式、企业内部组织创新模式等方面注意的也不够。
5、缺少为中小高新技术企业成长的孵化器。缺少孵化器的培育，它使得中小企业的初期创新能力大大弱化，有许多可能是成功性的试探也会中途夭折。所谓孵化器，它是针对中小企业的特点，特别是针对有新技术创新欲望的中小企业，经过严格的筛选，政府为这一类中小企业提供租金场所。通讯设备以及技术、法律、管理等知识咨询服务的政府机构，同时它还为企业提供了技术创新的启动基金，从而大大提高了中小企业的技术创新的成功率。例如美国政府在20世纪60年代为中小企业提供的技术园区内，其创新成功率就高达60％以上。而我国目前针对中小企业培育的孵化器机构还很不完善，为中小企业提供系统帮助的并不太多见。
三、对技术创新的几点建议
1、发挥政府的政策导向作用。如在法律、信息以及放贷条件方面给予政策性倾斜。
2、要注意具有技术创新的企业家的培养。中小企业的技术创新主要的决策者是企业家。由于中小企业的企业家掌握着具体的人、财、物等各方面的支配权，因此，培养具有技术创新意识的企业家，就为中小企业的技术创新提供了动力源泉。
3、应注意中小企业与科研院的联合体建设。在目前的条件下，企业应主动搭建为科研人员进行科研创新的平台。
4、中小企业在进行技术创新的同时，应特别注意对企业的组织创新、管理创新、市场创新。应把技术创新看成是技术范式的系统创新，单纯的技术创新而不考虑系统综合创新是必然要失败的。
5、中小企业创新后的专利保护应具有社会化的制约性。这有利于中小企业在较长时间内实现较高的利润收益或者通过专利转让获取创新经济回报，从而激励中小企业的技术创新热情。
(作者单位：南京航空航天大学人文学院)