创新驱动发展战略下科技“三评”改革研究

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  摘  要:随着科技体制机制改革进入深水区,以项目评审、人才评价、机构评估(科技“三评”)为主要内容的科技评价被上升到推动国家创新驱动发展战略的高度。对实施创新驱动发展战略而言,科技评价制度就是风向标和指挥棒。如何树立正确的科技评价风向标和用好科技评价指挥棒,关系到创新驱动发展战略的深入推进和有效实施。文章结合“三评”改革的探索实践开展科技“三评”改革研究,在深入研究分析科技“三评”改革的现状、存在问题的基础上,提出进一步深化“三评”改革的对策建议,为构建科学、规范、高效、诚信的科技评价体系,加快推创新驱动发展战略实施提供对策建议和决策参考。
  关键词:科技评价;科技“三评”;改革;创新驱动发展战略
  Abstract:Follows the technical system mechanism reform to enter the deep water area,by the project appraisal,the talent evaluation,the organization appraised(science and technology“three comments”) is the primary coverage technical appraisal is also risen to the impetus country innovation actuation developmental strategy altitude.Speaking of implements the innovation actuation developmental strategy,the technical appraisal system is the windvane and the music director stick.How sets up the correct technical appraisal windvane and uses the technical appraisal“the music director stick”,concerns the innovation actuation developmental strategy the thorough advancement and the effective implementation. This article unifies“three comments” the reform exploration practice development science and technology“three to comment” the reform research,“three comments” the reform present situation in the thorough research analysis science and technology,in the existence question foundation,proposed further deepens“three comments” the reform countermeasure to suggest,for construction science,standard,highly effective,good faith technical appraisal system,speeds up pushes the innovation actuation developmental strategy implementation to provide the countermeasure suggestion and the policy-making reference.
  Key words:Technical appraisal;The science and technology“three comments”;Reform;Innovation actuation developmental strategy
  項目评审、人才评价、机构评估(简称科技“三评”)是科技评价活动的主要内容,也是影响科技创新质量和效率的三大指挥棒。当前,以科技“三评”为主要内容的科技评价在科技体制改革中的作用愈加凸显,已经被提升到推动国家创新驱动发展战略实施的高度。2018年,中共中央办公厅、国务院办公厅专门针对科技评价联合发布了科技“三评”改革文件,这是国家针对科技评价改革出台的最系统全面的纲领性指导性文件[1-2]。因此,在当前国家大力推进科技评价改革和深入实施创新驱动发展战略的形势下,结合“三评”改革的探索实践开展科技“三评”改革研究具有重要现实意义。
  一、创新驱动发展战略下科技“三评”改革的重要性与紧迫性
  随着科技体制机制改革进入深水区,科技评价已被上升到推动国家创新驱动发展战略的高度。科技评价制度对实施创新驱动发展战略而言就是风向标和指挥棒,关系到创新驱动发展战略的深入推进和有效实施。近年来,我国在包括“三评”在内的科技评价领域的改革取得重大突破,但科技体制改革尤其是“三评”改革仍有许多科研人员反映强烈的“难点、痛点、堵点”问题要破。因此,创新驱动发展战略下深入开展科技“三评”改革具有突出的重要性和紧迫性。
  (一)科技“三评”改革是创新驱动发展战略实施的内在要求
  调动广大科技工作者的积极性是实施创新驱动发展战略的基础和关键[3]。全国政协委员吉永华认为,“能调动科技工作者的积极性,让他们充分发挥作用,才能使创新真正驱动发展”。但长期以来,包括“三评”在内的科技评价存在诸多机制体制问题,如在项目评审方面存在评审标准“一刀切”、评审质量效率不高、评审行为不规范等突出问题;在人才评价方面存在“要帽子—要待遇—要项目—发论文—提职称—再要更大的帽子”的怪圈;在机构评估方面存在科研机构偏离职能定位、同质化发展、急功近利、考核评价简单化行政化等突出问题。这些问题的存在严重束缚了科技工作者的科研积极性。   (二)科技“三评”改革是顺应当前科技体制改革趋势的必然要求
  深化科技“三评”改革是全面深化科技体制改革的先手棋,是一场从观念到体制再到机制的深刻革命。为顺应深入推进科技体制改革的时代趋势,国家专门出台了深化科技“三评”改革的纲领性文件。在国家的导向指引下,福建省、河北省、黑龙江省、海南省、四川省、辽宁省、浙江省、天津市、内蒙古自治区等全国多地已陆续出台“三评”改革政策或发布“三评”改革实施意见或实施方案,其他省市也均已启动科技“三评”改革工作。
  (三)“三评”改革是解决现有科技评价机制体制问题的内在要求
  科技评价不仅关系到广大科技工作者的切身利益,更关系到评价的导向和激励机制的有效性。当前,科技评价活动中仍存在一些体制机制上的障碍,如对基础研究、技术开发、成果转化等不同类别的科研活动,采取统一评价标准;项目评审仍存在重科研、轻转化现象;对人才评价缺乏对业绩成果价值的深度剖析评价以及对未来发展潜力的评估等。因此,亟须进一步深化项目评审、人才评价、机构评估改革。
  二、当前科技“三评”改革现状与存在的主要问题
  当前,国家和各地聚焦完善科研管理、推进成果转化、优化分配机制、赋予科研单位和科研人员自主权等科技工作者关注的热点和焦点问题实施了一系列改革举措,围绕项目评审、人才评价、机构评估工作初步建立了较完整的政策体系。但总体上来说,还面临着改革不彻底、不到位,政策落地仍存在最后一公里等问题[4]。一是项目评审方中仍存在重创新、轻转化现象。项目评审仍注重把技术水平作为评价的核心指标,而对项目的转化和产业化应用关注不够;项目评审和考核也存在过于频繁、重短期轻长远的问题,致使大部分项目执行期成效不明显。二是人才项目评审存在不合理的现象。人才评价仍倾向于依赖人选已获得的奖项、荣誉称号、承担课题等的评价,缺乏对业绩成果价值的深度剖析评价以及对未来发展潜力的评估。因此人才项目的评价缺乏前瞻性和深度,容易造成评价失真,不能做到评价价值最大化[5-6]。三是管理政策创新力度还不够。如职称评审与岗位设置仍然存在“评聘矛盾”的问题,职称评审专业化程度不够高,评价手段比较单一。诸如人才评价、职称评审权下放等诸多改革举措仍需制定相关配套措施才能真正落地。
  三、广西科技“三评”改革的实践与探索
  广西在领会贯彻国家科技评价改革精神的基础上,结合广西实际,研究制定了系列与国家改革精神相符、具有广西地方特色的配套政策。除了印发广西科技“三评”改革“1+3”文件外,还有针对性地对现有相关制度办法和规定进行了修改完善,形成广西推进科技“三评”改革的“组合拳”和完整政策体系,取得了初步的改革成效。在深化项目评审改革方面,构建了差异化项目指南形成机制,进一步精简了项目申报流程,实现了科技项目申报“网上办,不见面”,真正做到了让申报者“最多跑一次”“最多交一次材料”。根据项目特点对不同类型科技项目采取不同评审方式,项目评审环节、时间进一步缩减。在深化人才评价改革方面,深化职称评审权限下放改革,组织各系列相关单位结合系列特点,修订完善职称评价条件,目前全区已完成了33个系列(行业)评审条件的修订工作。进一步下发职称评审权限,目前已在5个市、6个企业下放了工程系列高级评审权,在8个市、4所大学和2所医院下放了卫生系列高级评审权,在14个市下放了中小学教师系列、中等职业教师系列的高级评审权限,在全区80所高校下放了职称评审权。在深化机构评估改革方面,委托第三方机构对完成组建并通过验收、运行满3年的125家广西工程技术研究中心开展了绩效评估工作,对全区9个科技计划项目管理专业机构及全区87家技术转移示范机构进行了评估。
  (一)强化问题导向,注重改革措施的科学性、可操作性、可落实性
  聚焦当前广西科技评价活动中主要问题,从体制机制上进行改革,健全完善广西“三评”改革政策体系,尤其是科技“三评”改革主体文件中“深化科研项目评审等管理改革”“改进科技人才评价方式”“深化科研机构评估改革”“加强监督评估和科研诚信体系建设”的22条内容。聚焦当前科技“三评”中亟须解决的突出问题,紧扣科技“三评”的堵点、难点。文件在已有政策的基础上进一步解放思想,坚决贯彻落实广西壮族自治区党委《关于进一步解放思想 改革创新 扩大开放担当实干 加快建设壮美广西共圆复兴梦想的决定》精神,深挖和拓展改革空间。条文中的措施有70%左右具有创新突破性,50%左右走在全国前列。
  (二)强化制度创新,注重形成能够管长远、治根本的制度成果
  廣西在推进“三评”改革中,注重健全完善“三评”改革的配套措施,突破国家只有一个总体意见的做法,在主文件的基础上起草了3个配套文件,形成“1+3”的政策文件体系。同时,在改革过程中,注重通过制度供给、制度导向、机制创新来解决制约“三评”发展的制度缺陷,力争形成能够管长远、治根本的制度成果。尤其针对当前科研人员反映强烈的督察检查过多问题,规定对同一科研项目,实行监督、检查、审计、纪检监察结果互认,逐步统一科技、财政、审计等部门的检查和监管标准,科研人员凡是依据相关部门制定的规章制度开展科研活动均视为合法合规,审计检查和巡视督查应予以认可。同时,实行科研机构分类评估,建立科研机构绩效评估指标体系和以科技创新绩效为核心的中长期绩效评估制度。
  (三)强化衔接匹配,既注重与国家“三评”改革精神的衔接,又注重与最新的政策相匹配
  广西“三评”改革既贯彻落实国家关于“三评”改革的总体要求,保持与国家“三评”改革文件相衔接,又广泛听取各方意见和借鉴兄弟省份的先进经验,并充分吸纳国家和自治区新出台有关“三评”内容的最新精神和最新要求,确保了改革措施的科学性和有效性。比如,国家倡导提出探索实行项目“包干制”,建立经费更灵活使用的新机制后,广西“三评”改革专门新增了项目“包干制”改革试点的内容,提出选择广西自然科学基金面上项目、广西“外专聚桂”“东盟杰青”“港澳台英才”引进人才智力的资助类项目等开展经费,进行“包干制”改革试点。2019年5月,广西壮族自治区党委出台《关于进一步解放思想 改革创新 扩大开放担当实干 加快建设壮美广西共圆复兴梦想的决定》,对“三评”改革也提出了新要求。为此,起草组进行了专题研究和修改,新增了建立科研项目绿色通道和建立以企业为主体的科技专项支持体系等内容。   四、进一步深化科技“三评”改革的对策建议
  科技“三评”改革涉及整个评价系统的优化,既是一场深刻的观念变革,更是一次全面的制度创新。目前,尽管围绕项目评审、人才评价、机构评估工作初步建立了较完整的政策体系,但仅靠出台改革文件和政府力量,难以从根本上解决“三评”领域的“坚冰”问题。进一步深化科技“三评”改革,不仅需要在三评”改革新政落实上下功夫,还需要持续创新科技工作分类评价方法。
  (一)加强部门配合协调,形成改革落实合力
  从实践来看,当前科技“三评”改革领域还需要各部门、各地区进一步出台相应的配套政策措施才能确保改革新政落地实施;同时,针对部分政府部门和创新主体对“三评”改革重要性认识不足的问题,需要予以更大程度的重视。因此,要建立落实改革新政的协同配合机制,进一步加强科技、人社、教育等各部门之间的协调,细化任务分工,明确落实工作的时间表、路线图,并适时组织开展专项督查和评估工作,确保改革落地实施,真正发挥出科技评价的风向标和指挥棒效应。
  (二)继续探索和创新评价方式方法,建立深度评价标准
  鼓励和支持各类创新主体结合自身实际积极探索和创新科技评价方式[7-8],构建与自身发展相适应的特色化分类评价体系,并通过组织开展科技评价理论、科技评价标准与行业规范和科技评价实践等主题的学术研讨,不断探索和创新评价方式方法,建立深度评价标准[9-10]。继续推进职称制度改革,不断创新人才评价机制,激励科技人才职业发展,激发创新创业创造活力,切实加强科技人才队伍建设。
  (三)解决“各自为政、烟囱林立、信息孤岛”问题,实现信息互联互通
  当前,项目、人才、机构与科研平台等信息数据大部分仍被分割存储在不同部门的信息系统中,无法实现互联互通、互相分享。针对这种“各自为政、烟囱林立、信息孤岛”的问题,建议分类建立综合的科技信息数据平台和信息系统,实现对各类科技计划项目、各类科技人才和科研机构的统一管理和综合评估。同时,完善科技诚信数据库建设,推动构建以科研诚信为基础的科技管理体系建设,着力从科研管理、学术评价、学术道德、监管治理等方面加强研究和数字化建设,建立一套基于信息充分公开的开放研究数据,开放同行评议的数据共享的信息化管理平台,推动科研诚信从强制监管转向自我管理和公众监督为主,加强科研信用体系建设,达到“放管服”要求,消除政府管理“一管就死,一放就活”的弊端,以保障资金的规范高效使用,真正为科技人员松绑。
  参考文献:
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  [2]中共中央办公厅,国务院办公厅.关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见[EB/OL].(2018-07-03) [2019-08-16]. http: //www. gov. cn/zhengce/2018-07/03/content_5303251. htm.
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