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摘要：本文介绍了水利工程施工索赔产生的原因和处理原则，重点对具体索赔操作中的程序、计算和技巧作了详细的阐述，供大家参考。
关键词：水利；施工；索赔
1前言
水利工程建设具有单件性、建设周期长、投资大、整体性强和施工的流动性等特点，在现代企业管理中，水利施工企业的外部环境发生了质的变化，国家宏观管理完成了从计划经济到市场经济的过渡，工程建设市场已得到逐步规范。作为一个施工企业不仅要在这个市场上占有自己的份额，而且要获得一定的利润，才能得以立足与发展。施工企业加强建设工程承包合同管理成为必然，而索赔管理正是合同管理的核心内容。
2 施工索赔产生的原因
2．1 业主违约
业主违约常常表现为业主或其委托人未能按合同规定为承包商提供应由其提供的施工必要条件，或未能在规定的时间内付款。业主违约情况有：移民征地未解决好，承包商人员、设备窝工；未按合同规定提供场地、进场道路及水电供应；未能在规定时间内发出有关图纸、指示、指令或批复，拖延发布各种证书、批件、临时用地的申报批准手续；预付款、工程进度款未按期支付；材料供应延误或不符合合同标准；未按合同规定提供水利水电工程建设项目地质资料或资料有误；未及时答复承包商函件；指令性赶工及其它业主方面原因造成的工期延误，但项目仍按原工期进行；分标不当，施工干扰。如某水利工程建设项目，主材由业主负责供货，并经入库验收，在施工过程中监理工程师进行质量检验时，发现主材有质量问题，下令施工单位拆除不符合质量要求的工程，重新购买合格产品，并重新施工，经检查认可验收，所造成的工期顺延和经济损失由业主负责。
2．2 合同缺陷
合同缺陷常常表现为合同文件规定不严谨，甚至矛盾，合同中存在遗漏或错误。如某工程为砼溢洪道滚水坝，招标文件规定用砂岩骨料，溢流面抗冲磨砼材料，但合同中未明确界定。施工中监理工程师要求用石灰岩骨料，承包方提出索赔，经计算每方砼增加20．5元，业主应予支付。
2．3 不可预见事件的影响
水利水电工程建设项目在施工阶段，由于工期长、规模大、技术条件复杂、施工难度大，自然条件、地质条件、周围环境等影响因素较多，都是在签约合同时属不可预见事件，尽管合同条款内容严谨、全面，业主和承包商在合同履行过程中也非常守信誉，但由于水利水电工程建设项目施工的复杂性和人的预见能力有限，或多或少地会发生索赔。
2．4 工程变更
在施工过程中，工程师发现设计、质量标准和施工顺序等有问题时，往往会指令增加新的工作，改换建筑材料，暂停施工或加速施工等等。这些变更指令必然引起新的施工费用，或需要延长工期。
2．5 监理工程师指令错误
指监理工程师发出错误指令，如要求承包商加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某种措施或停工等。
3 工程索赔的处理原则
3．1 索赔必须以合同为依据
不论是风险事件的发生，还是当事人不完成合同工作，都必须在合同中找到相应的依据，合同中所规定的应由责任方履行的义务或者出现应当由责任方承担的风险均是损失方索赔的依据。当然，有些依据可能是合同中隐含的。工程师应依据合同和事实对索赔事件进行公平、公正的分析。
3．2 及时、合理地处理索赔
索赔事件发生后，索赔的提出及处理应当及时。索赔处理得不及时，对双方都会产生不利的影响，如果承包人的索赔长期得不到合理解决，将会导致其资令运转困难，同时会影响工程进度，给双方都带来不利影响。处理索赔还必须坚持合理性原则，既考虑到国家的有荧规定，也应当考虑到工程的实际情况。
3．3 加强主动控制
减少工程索赔监理工程师对于工程索赔应当加强主动控制，尽量减少索赔。这就要求在工程管理过程中，尽量将工作做在前面，减少索赔事件的发生。这样能够使工程更顺利地进行，降低工程投资，减少施工工期。
4施工索赔的计算
索赔计算是水利水电工程建设承包商根据违约的事实和遭受损失的后果，按照合同条款规定和法律依据向业主要求赔偿的正当行为。它是承包商维护自己合同利益的重要手段。其索赔计算主要有以下几种类型。
4．1 因施工延迟提出的施工索赔计算
与工程延迟相关的索赔费用有：一是公司总部的管理费用，索赔数=本合同的日管理费额X拖延日数，本合同的日管理费额=本工程应分摊的管理费／工作日数，本工程应摊的管理费=(本工程合同营业额／公司总营业额)X本合同期间公司总管理费用；二是工作场地管理费，由于水利水电工程建设施工拖延，承包商工作场地管理费就会增加，包括现场生产、生活临时用房，办公设备租金或维修费、折旧费的增加，对雇用办公人员超额支付，水电等公用设施费用的增加等；三是由于工资上涨而造成的人工费用的增加和工人不能辞退情况下的窝工费；四是由于材料价格上涨引起的材料费的增加和材料超期贮存的费用；五是由于工期拖延，设备保存在工地上而发生的维护费用、设备闲置费用等。
4．2 因施工中断和工效降低提出的索赔计算
由于业主和设计原因引起的施工中断和工效降低，特别是根据业主不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加，由此，承包商提出以下三种费用的索赔：第一，人工费用的增加，包括由于连续组建和撤销施工队伍规模，不同工种同时作业引起的场地人员拥挤，工人长时间连续工作造成劳动效率的降低，工人加班加点付的奖金津贴等原因引起的人工费用的增加等，可以把受到索赔条件相似的生产情况或人工费用进行对比，计算出应索赔的人工费用；第二，设备费用的增加，包括由于施工中断使施工机械设备处于低效能作业和时断时续工作状况引起的设备停机，以及为了赶工承包商需要增加额外设备，超过正常情况下发生的设备费等；第三，材料费用的增加，由于材料不能成批量订货而引起材料价格的增加，以及为了实现加快工程进度，迅速解决材料问题发生的额外费用。
4．3 因施工终止提出的索赔计算
由于业主不正当地终止或非承包方原因而使工程终止，承包商有权提出以下施工索赔：一是盈利损失，其数额是该项工程合同条款与完成遗留工程所需花费的差额；二是补偿损失，包括承包商在被终止工程上的人工材料设备的全部支出，以及监督费、债券、保险费、各项管理费用的支出(减去已结算的工程款)。
5 索赔的策略和技巧
在处理索赔事件时，要运用一些策略和技巧，以达到索赔的目的。为此，应当注意以下几个方面的问题：
(1)及时发现索赔事件。索赔工作是与项目管理密不可分的，只有加强施工成本核算，研究合同文件，才能及时发现索赔事件，把握索赔机会。
(2)做好索赔资料和证据的搜集、整理。索赔资料是索赔成败的关键。在日常的项目管理工作中，要注意施工资料的积累、保存和管理，以备在索赔事件发生后能够及时找出索赔的强有力的证明资料。
(3)索赔书要严谨，经得起推敲。在编写索赔报告时，论据要正确，论证要充分、有力，计算过程要清楚、明白，内容要丰富、扼要，语言要简明、流畅。只有编写一份严谨的索赔报告，才能在索赔谈判中占据有利位置，并最终取得索赔的成功。
(4)避免“一揽子”索赔。施工期间出现的索赔事件，要争取做到一事一清、及时解决，避免竣工时一次索赔造成情况复杂、索賠标的过大，从而增加索赔工作的难度。
6 结束语
总之，索赔工作关系着施工企业的经济利益。所有施工管理人员都应重视索赔，知道索赔，善于索赔，并把索赔工作贯穿于施工的全过程。同时，加强施工管理，提高管理水平，降低成本，为企业创造更大的利润空间
关键词：水利；施工；索赔
1前言
水利工程建设具有单件性、建设周期长、投资大、整体性强和施工的流动性等特点，在现代企业管理中，水利施工企业的外部环境发生了质的变化，国家宏观管理完成了从计划经济到市场经济的过渡，工程建设市场已得到逐步规范。作为一个施工企业不仅要在这个市场上占有自己的份额，而且要获得一定的利润，才能得以立足与发展。施工企业加强建设工程承包合同管理成为必然，而索赔管理正是合同管理的核心内容。
2 施工索赔产生的原因
2．1 业主违约
业主违约常常表现为业主或其委托人未能按合同规定为承包商提供应由其提供的施工必要条件，或未能在规定的时间内付款。业主违约情况有：移民征地未解决好，承包商人员、设备窝工；未按合同规定提供场地、进场道路及水电供应；未能在规定时间内发出有关图纸、指示、指令或批复，拖延发布各种证书、批件、临时用地的申报批准手续；预付款、工程进度款未按期支付；材料供应延误或不符合合同标准；未按合同规定提供水利水电工程建设项目地质资料或资料有误；未及时答复承包商函件；指令性赶工及其它业主方面原因造成的工期延误，但项目仍按原工期进行；分标不当，施工干扰。如某水利工程建设项目，主材由业主负责供货，并经入库验收，在施工过程中监理工程师进行质量检验时，发现主材有质量问题，下令施工单位拆除不符合质量要求的工程，重新购买合格产品，并重新施工，经检查认可验收，所造成的工期顺延和经济损失由业主负责。
2．2 合同缺陷
合同缺陷常常表现为合同文件规定不严谨，甚至矛盾，合同中存在遗漏或错误。如某工程为砼溢洪道滚水坝，招标文件规定用砂岩骨料，溢流面抗冲磨砼材料，但合同中未明确界定。施工中监理工程师要求用石灰岩骨料，承包方提出索赔，经计算每方砼增加20．5元，业主应予支付。
2．3 不可预见事件的影响
水利水电工程建设项目在施工阶段，由于工期长、规模大、技术条件复杂、施工难度大，自然条件、地质条件、周围环境等影响因素较多，都是在签约合同时属不可预见事件，尽管合同条款内容严谨、全面，业主和承包商在合同履行过程中也非常守信誉，但由于水利水电工程建设项目施工的复杂性和人的预见能力有限，或多或少地会发生索赔。
2．4 工程变更
在施工过程中，工程师发现设计、质量标准和施工顺序等有问题时，往往会指令增加新的工作，改换建筑材料，暂停施工或加速施工等等。这些变更指令必然引起新的施工费用，或需要延长工期。
2．5 监理工程师指令错误
指监理工程师发出错误指令，如要求承包商加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某种措施或停工等。
3 工程索赔的处理原则
3．1 索赔必须以合同为依据
不论是风险事件的发生，还是当事人不完成合同工作，都必须在合同中找到相应的依据，合同中所规定的应由责任方履行的义务或者出现应当由责任方承担的风险均是损失方索赔的依据。当然，有些依据可能是合同中隐含的。工程师应依据合同和事实对索赔事件进行公平、公正的分析。
3．2 及时、合理地处理索赔
索赔事件发生后，索赔的提出及处理应当及时。索赔处理得不及时，对双方都会产生不利的影响，如果承包人的索赔长期得不到合理解决，将会导致其资令运转困难，同时会影响工程进度，给双方都带来不利影响。处理索赔还必须坚持合理性原则，既考虑到国家的有荧规定，也应当考虑到工程的实际情况。
3．3 加强主动控制
减少工程索赔监理工程师对于工程索赔应当加强主动控制，尽量减少索赔。这就要求在工程管理过程中，尽量将工作做在前面，减少索赔事件的发生。这样能够使工程更顺利地进行，降低工程投资，减少施工工期。
4施工索赔的计算
索赔计算是水利水电工程建设承包商根据违约的事实和遭受损失的后果，按照合同条款规定和法律依据向业主要求赔偿的正当行为。它是承包商维护自己合同利益的重要手段。其索赔计算主要有以下几种类型。
4．1 因施工延迟提出的施工索赔计算
与工程延迟相关的索赔费用有：一是公司总部的管理费用，索赔数=本合同的日管理费额X拖延日数，本合同的日管理费额=本工程应分摊的管理费／工作日数，本工程应摊的管理费=(本工程合同营业额／公司总营业额)X本合同期间公司总管理费用；二是工作场地管理费，由于水利水电工程建设施工拖延，承包商工作场地管理费就会增加，包括现场生产、生活临时用房，办公设备租金或维修费、折旧费的增加，对雇用办公人员超额支付，水电等公用设施费用的增加等；三是由于工资上涨而造成的人工费用的增加和工人不能辞退情况下的窝工费；四是由于材料价格上涨引起的材料费的增加和材料超期贮存的费用；五是由于工期拖延，设备保存在工地上而发生的维护费用、设备闲置费用等。
4．2 因施工中断和工效降低提出的索赔计算
由于业主和设计原因引起的施工中断和工效降低，特别是根据业主不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加，由此，承包商提出以下三种费用的索赔：第一，人工费用的增加，包括由于连续组建和撤销施工队伍规模，不同工种同时作业引起的场地人员拥挤，工人长时间连续工作造成劳动效率的降低，工人加班加点付的奖金津贴等原因引起的人工费用的增加等，可以把受到索赔条件相似的生产情况或人工费用进行对比，计算出应索赔的人工费用；第二，设备费用的增加，包括由于施工中断使施工机械设备处于低效能作业和时断时续工作状况引起的设备停机，以及为了赶工承包商需要增加额外设备，超过正常情况下发生的设备费等；第三，材料费用的增加，由于材料不能成批量订货而引起材料价格的增加，以及为了实现加快工程进度，迅速解决材料问题发生的额外费用。
4．3 因施工终止提出的索赔计算
由于业主不正当地终止或非承包方原因而使工程终止，承包商有权提出以下施工索赔：一是盈利损失，其数额是该项工程合同条款与完成遗留工程所需花费的差额；二是补偿损失，包括承包商在被终止工程上的人工材料设备的全部支出，以及监督费、债券、保险费、各项管理费用的支出(减去已结算的工程款)。
5 索赔的策略和技巧
在处理索赔事件时，要运用一些策略和技巧，以达到索赔的目的。为此，应当注意以下几个方面的问题：
(1)及时发现索赔事件。索赔工作是与项目管理密不可分的，只有加强施工成本核算，研究合同文件，才能及时发现索赔事件，把握索赔机会。
(2)做好索赔资料和证据的搜集、整理。索赔资料是索赔成败的关键。在日常的项目管理工作中，要注意施工资料的积累、保存和管理，以备在索赔事件发生后能够及时找出索赔的强有力的证明资料。
(3)索赔书要严谨，经得起推敲。在编写索赔报告时，论据要正确，论证要充分、有力，计算过程要清楚、明白，内容要丰富、扼要，语言要简明、流畅。只有编写一份严谨的索赔报告，才能在索赔谈判中占据有利位置，并最终取得索赔的成功。
(4)避免“一揽子”索赔。施工期间出现的索赔事件，要争取做到一事一清、及时解决，避免竣工时一次索赔造成情况复杂、索賠标的过大，从而增加索赔工作的难度。
6 结束语
总之，索赔工作关系着施工企业的经济利益。所有施工管理人员都应重视索赔，知道索赔，善于索赔，并把索赔工作贯穿于施工的全过程。同时，加强施工管理，提高管理水平，降低成本，为企业创造更大的利润空间