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【摘 要】本文分析设备采购评标中基本的评标价法和综合打分法的弊端，围绕设备的性能价格比这一关键指标，运用价值分析方法并结合强制确定法（FD法），通过价值评价系数实现评标定标。
【关键词】价值分析；设备采购评标；强制确定法
采购是企业全部商务活动的起点，是企业的成本之源、质量之源和效率之源。招标采购是一种有组织的、规范化的市场交易行为，具有组织性强、交易程序规范、交易条件成熟、竞争充分、交易机会均等、交易过程透明、交易结果科学等优点，从而将采购交易的风险降到最低限度。设备招标采购以采购到性能先进、价格低廉、质量可靠、服务优良的设备为目的，结合设备具有功能确定、技术参数多、价格差异大、全寿命周期性等特性，如何围绕设备的性能价格比这一重要考量指标进行评标，是一个值得探讨的问题。
一、设备采购基本评标方法及弊端
招标的核心环节是评标定标，评标方法是设备招标采购的关键，是影响评标结果的重要因素。最基本的评标方法可分为两大类，一类是以费用为评标基础的评标价法；另一类是以积分为评标基础的综合打分法。
（一）评标价法及其不足
评标价法是指仅以货币价格作为评审比较的标准，以投标报价为基数，将可以用一定的方法折算为价格的评审要素加减到投标价上去，而形成评审价格或称评标价，以评标价最低的标书为最优的评标方法。评标价法根据不同情况，又可分为三种：（1）经评审的最低投标价法。（2）综合评标价法，将各评审要素按预定的方法换算成相应的价格，在原投标价上增加或扣减该值而形成评标价格的方法。（3）以设备寿命周期成本为基础的评标价法，是评价设备从购入使用到报废整个寿命周期内所发生费用的方法。
评标价法一般适用于具有通用技术、性能标准的设备，或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的设备，或者评审要素按预定的方法易于换算成相应的价格而形成最终评审价格的设备。例如：工程通用设备、阀门、电缆等。评标价法有以下不足：（1）难以对商品的性价比作最优选择。（2）价格修正难以测算。（3）低价低质，恶性竞争，有损招标方权益。（4）购方难以实现理想的采购目的。
（二）综合打分法及其不足
综合打分法是按预先确定的评分指标重要程度分值比重并细化每一项达到某一程度的得分标准，由评标委员分别对各投标书的报价和各种服务进行评审记分，得分最高者中标。综合打分法适用于对于质量、性能、服务、供应商资信很重要，单凭报价又显得不合适，或需考虑全寿命周期成本的设备，例如：连铸机生产线、机车、印刷设备等。综合评分法有以下不足：（1）评价指标因素及权值难以合理界定。（2）评价指标的定量化打分差异较大。（3）为提高评价的准确度，需要更多的专家进行评价后再加权平均，这无疑会增加评审工作量和难度。
二、运用价值分析改善设备采购评标方法
（一）围绕设备采购特性，寻求改善途径
设备具有功能和成本两个固有基本特性，设备采购相对于工程、服务类采购，具有如下特性：（1）设备功能确定；（2）设备技术参数繁多；（3）设备价格形成因素多且差异大；（4）招标采购的设备金额较大；（5）设备具有全寿命周期特性。在设备招标采购中，招标方对投标商的要求可归结为两个方面：一是实现设备预定功能的能力，即：技术指标；二是实现设备预定功能所花费的最低成本，即：商务指标。在一定程度上设备的性能价格比是一个关键的评价指标。
价值分析（Value Analysis）又名价值工程（Value Engineer
ing），是一门技术与经济相结合的管理科学。价值分析是以产品的功能分析为核心，以提高产品的价值为目的，寻求以现时最低的寿命周期成本实现产品的必要功能的一项有组织的创造性活动。在价值工程中，把价值、功能、成本三者之间的关系表示为：V=F/C （公式1）其中：V—产品的价值，F—产品具有的功能，C—产品的寿命周期成本。
价值的大小取决于功能与获得该功能的全部费用之比，设备价值的高低表明采购方支付单位成本获得设备功能的程度。价值分析评标法通过引入功能系数和成本系数，即可判别设备的价值系数，进而判断其性能价格比，选择价值系数最高的设备即可实现评标定标。价值分析法可综合运用评标价法和综合打分法，由于成本是量化指标，设备的成本系数便于运用评标价法进行商务标评价；强制确定法（FD法）具有排序简单明了、评分值规范统一的特点，设备的功能系数可运用FD法进行打分评价。结合强制确定法的价值分析评标法，相对于评标价法可解决如下问题：（1）兼顾设备性能；（2）防止恶意低价标中标现象；（3）保护高质高价投标设备；（4）保护采购方权益；相对于综合评分法可克服如下弊端：一是技术与商务权值不易划分；二是评分值差异；三是人为因素干扰。该方法简便易行，通过建立数学模型便于计算机应用，提高评标工作效率。
强制确定法（FD法）抓住每一事物的特性，把这些因素组合起来进行强制评价，可应用于功能评价和方案评价。在功能评价中，FD法先把设备排列成矩阵，再按设备功能满足技术指标的重要程度，进行一对一地比较排序。在“01”评分法中，重要的得1分，不重要的得0分；在“04”评分法中，重要的得4分；另一个相对不重要的得0分，比较重要的得3分，还有一个比较次要的得1分，两个功能同样重要的各得2分。应用FD法评价方案时需要求出设备功能评价系数和成本评价系数，设备成本属于量化指标无需强制比较，可按照评标价法转换为成本系数。表示方法如下：
设备功能评价系数Fi=某设备功能等分值/全部设备功能得分合计 （公式2）
设备成本评价系数Ci=某设备成本额/全部设备成本合计 （公式3）
（二）建立价值分析评标法数学模型
根据价值分析原理，通过评价设备的功能系数和成本系数，即可评价设备的价值系数，选择价值评价系数最大的设备投标商即为中标人，应用价值分析法建立的评标数学模型如下：Vi=Fi/Ci （公式4） 其中：Vi-第i个设备的价值评价系数；Fi-第i个设备的功能评价系数；Ci-第i个设备的成本评价系。
MaxV={V1，V2，……，Vn} （公式5）
其中：n-参与评标的投标商个数。
三、结合强制确定法的价值分析评标法应用实证
某公司以邀请招标方式采购一套高速黑白数码印刷设备，以议标方式进行评标，有三家分别代理不同品牌的设备经销商参加了投标（对应的投标设备分别表示为A、B、C），三款设备在功能上均达到邀标技术要求，但技术参数各有优劣，报价均在预算控制内，供应商资信均符合招标审查要求。评审小组运用强制确定法评价技术指标，运用评标价法评价商务指标，最后通过价值分析法进行综合评审。
（一）技术标评价
技术指标评价体系确定采用专家评判法，根据应用需求，围绕功能特性确定了6个分项评价指标和权重，参评设备按每个分项功能强制比较排序，采取强制确定“04”评分法进行评分，求得设备的功能评价系数Fi，计算式如下：fik=（Sik/Pk）*Qk （公式6）。
其中：fik某设备分项功能评价系数，Sik某设备分项功能得分合计，Pk全部设备分项功能得分合计，Qk分项功能权重，i设备编号，k分项编号：Fi=∑fik （公式7）。其中：Fi某设备功能评价系数，fik某设备分项功能评价系数。各设备的分项功能评价权重Qk、排序、得分Sik和分项功能评价系数fik、功能评价系数Fi计算结果如下：（1）印刷精度分项，权重Q1=30%，排序
C>A>B，得：SA1=4，SB1=1，SC1=7；P1=12；fA1=0.1000，fB1=0.0250，fC1=0.1750。
（2）印刷速度分项，权重Q2=20%，排序B>A>C，得：SA2=4，SB2=7，SC2=1；P2=12；fA2=0.0667，fB2 =0.1167，fC2=0.0167。
（3）工作能耗分项，权重Q3=15%，排序A=B>C，得：SA3=5，SB3=5，SC3=2；P3=12；fA3=0.0625，fB3=0.0625，fC3=0.0250。
（4）生产能力分项，权重Q4=15%，排序C>B>A，得：SA4=1，SB4=4，SC4=7；P4=12；fA4=0.0125，fB4=0.0500，fC4=0.0875。
（5）环境特性分项，权重Q5=10%，排序C>A=B，得：SA5=2，SB5=2，SC5=8；P5=12；fA5=0.0167，fB5=0.0167，fC5=0.0667。
（6）维保服务分项，权重Q6=10%，排序A=C>B，得：SA6=5，SB6=2，SC6=5；P6=12；fA6=0.041，fB6=0.0167，fC6=0.0417各设备的功能评价系数Fi计算结果如下：FA=0.3000；FB=0.2875；FC=0.4125。
（二）商务标评价
三款设备投标价分别为：A：40万元、B：58万元、C：55万元，投标价格合计：153万元。按照评标价法，在不考虑设备后期成本的前提下，只需评审各投标设备的成本评价系数Ci，计算方法如公式3，各设备的成本评价系数Ci计算结果如下：CA=
0.2614；CB=0.3791；CC=0.3595。
（三）综合评审
按照价值分析评标法，在分别确定了各个投标设备的功能评价系数Fi和成本评价系数Ci以后，根据公式4计算各设备的价值评价系数Vi如下：VA=1.148；VB=0.758；VC=1.147。
根据价值分析评标法数学模型，设备A的价值评价系数最高，即：性能价格比最优，设备C次之，应优先选择A中标。由于设备A和设备C的价值评价系数非常接近，在实际应用中，如果优先考虑资金成本，则选择设备A；如果优先考虑设备性能，则可选择设备C。
四、结论
设备采购评标在一定程度上就是选择性能价格比的过程。设备采购择优的原则是技术上先进、经济上合理、生产上适用，采购方期望在获得设备预定功能的条件下，费用付出尽可能少，从而采购到性价比最优的设备。价值工程方法为设备采购提供了一种可行的技术经济方法，结合强制确定法的价值分析评标法可克服评标价法和综合打分法的不足，适用于具有满足预算条件、相同功能特性、不同性能差异的设备招标采购的评价。在评价对象和评价指标较多的情况下，可以先用ABC法、环比评分法（DARE法）及层次分析法（AHP法）等方法，逐层分析确定权重，再应用FD法进行价值评价；当参评设备出现高质高价和低质低价且性价比相同或相近时，可采用最合适区域法（田中法）进行价值评价。由于招标评标对象的多样性，不同行业及不同用户在评标时所考虑的主客观因素各不相同，普遍的评标方法是不存在的，关键是寻求既科学合理又能适合产品特性和用户需求的评标方法。
参 考 文 献
[1]王忠宗.采购管理实务[M].关东经济出版社，2001（8）
[2]罗伯特B.斯图尔特，邱菀华.价值工程方法基础[M].机械工业出版社，2007（3）
[3]中华人民共和国招标投标法实施条例[S].2011，11（30）
【关键词】价值分析；设备采购评标；强制确定法
采购是企业全部商务活动的起点，是企业的成本之源、质量之源和效率之源。招标采购是一种有组织的、规范化的市场交易行为，具有组织性强、交易程序规范、交易条件成熟、竞争充分、交易机会均等、交易过程透明、交易结果科学等优点，从而将采购交易的风险降到最低限度。设备招标采购以采购到性能先进、价格低廉、质量可靠、服务优良的设备为目的，结合设备具有功能确定、技术参数多、价格差异大、全寿命周期性等特性，如何围绕设备的性能价格比这一重要考量指标进行评标，是一个值得探讨的问题。
一、设备采购基本评标方法及弊端
招标的核心环节是评标定标，评标方法是设备招标采购的关键，是影响评标结果的重要因素。最基本的评标方法可分为两大类，一类是以费用为评标基础的评标价法；另一类是以积分为评标基础的综合打分法。
（一）评标价法及其不足
评标价法是指仅以货币价格作为评审比较的标准，以投标报价为基数，将可以用一定的方法折算为价格的评审要素加减到投标价上去，而形成评审价格或称评标价，以评标价最低的标书为最优的评标方法。评标价法根据不同情况，又可分为三种：（1）经评审的最低投标价法。（2）综合评标价法，将各评审要素按预定的方法换算成相应的价格，在原投标价上增加或扣减该值而形成评标价格的方法。（3）以设备寿命周期成本为基础的评标价法，是评价设备从购入使用到报废整个寿命周期内所发生费用的方法。
评标价法一般适用于具有通用技术、性能标准的设备，或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的设备，或者评审要素按预定的方法易于换算成相应的价格而形成最终评审价格的设备。例如：工程通用设备、阀门、电缆等。评标价法有以下不足：（1）难以对商品的性价比作最优选择。（2）价格修正难以测算。（3）低价低质，恶性竞争，有损招标方权益。（4）购方难以实现理想的采购目的。
（二）综合打分法及其不足
综合打分法是按预先确定的评分指标重要程度分值比重并细化每一项达到某一程度的得分标准，由评标委员分别对各投标书的报价和各种服务进行评审记分，得分最高者中标。综合打分法适用于对于质量、性能、服务、供应商资信很重要，单凭报价又显得不合适，或需考虑全寿命周期成本的设备，例如：连铸机生产线、机车、印刷设备等。综合评分法有以下不足：（1）评价指标因素及权值难以合理界定。（2）评价指标的定量化打分差异较大。（3）为提高评价的准确度，需要更多的专家进行评价后再加权平均，这无疑会增加评审工作量和难度。
二、运用价值分析改善设备采购评标方法
（一）围绕设备采购特性，寻求改善途径
设备具有功能和成本两个固有基本特性，设备采购相对于工程、服务类采购，具有如下特性：（1）设备功能确定；（2）设备技术参数繁多；（3）设备价格形成因素多且差异大；（4）招标采购的设备金额较大；（5）设备具有全寿命周期特性。在设备招标采购中，招标方对投标商的要求可归结为两个方面：一是实现设备预定功能的能力，即：技术指标；二是实现设备预定功能所花费的最低成本，即：商务指标。在一定程度上设备的性能价格比是一个关键的评价指标。
价值分析（Value Analysis）又名价值工程（Value Engineer
ing），是一门技术与经济相结合的管理科学。价值分析是以产品的功能分析为核心，以提高产品的价值为目的，寻求以现时最低的寿命周期成本实现产品的必要功能的一项有组织的创造性活动。在价值工程中，把价值、功能、成本三者之间的关系表示为：V=F/C （公式1）其中：V—产品的价值，F—产品具有的功能，C—产品的寿命周期成本。
价值的大小取决于功能与获得该功能的全部费用之比，设备价值的高低表明采购方支付单位成本获得设备功能的程度。价值分析评标法通过引入功能系数和成本系数，即可判别设备的价值系数，进而判断其性能价格比，选择价值系数最高的设备即可实现评标定标。价值分析法可综合运用评标价法和综合打分法，由于成本是量化指标，设备的成本系数便于运用评标价法进行商务标评价；强制确定法（FD法）具有排序简单明了、评分值规范统一的特点，设备的功能系数可运用FD法进行打分评价。结合强制确定法的价值分析评标法，相对于评标价法可解决如下问题：（1）兼顾设备性能；（2）防止恶意低价标中标现象；（3）保护高质高价投标设备；（4）保护采购方权益；相对于综合评分法可克服如下弊端：一是技术与商务权值不易划分；二是评分值差异；三是人为因素干扰。该方法简便易行，通过建立数学模型便于计算机应用，提高评标工作效率。
强制确定法（FD法）抓住每一事物的特性，把这些因素组合起来进行强制评价，可应用于功能评价和方案评价。在功能评价中，FD法先把设备排列成矩阵，再按设备功能满足技术指标的重要程度，进行一对一地比较排序。在“01”评分法中，重要的得1分，不重要的得0分；在“04”评分法中，重要的得4分；另一个相对不重要的得0分，比较重要的得3分，还有一个比较次要的得1分，两个功能同样重要的各得2分。应用FD法评价方案时需要求出设备功能评价系数和成本评价系数，设备成本属于量化指标无需强制比较，可按照评标价法转换为成本系数。表示方法如下：
设备功能评价系数Fi=某设备功能等分值/全部设备功能得分合计 （公式2）
设备成本评价系数Ci=某设备成本额/全部设备成本合计 （公式3）
（二）建立价值分析评标法数学模型
根据价值分析原理，通过评价设备的功能系数和成本系数，即可评价设备的价值系数，选择价值评价系数最大的设备投标商即为中标人，应用价值分析法建立的评标数学模型如下：Vi=Fi/Ci （公式4） 其中：Vi-第i个设备的价值评价系数；Fi-第i个设备的功能评价系数；Ci-第i个设备的成本评价系。
MaxV={V1，V2，……，Vn} （公式5）
其中：n-参与评标的投标商个数。
三、结合强制确定法的价值分析评标法应用实证
某公司以邀请招标方式采购一套高速黑白数码印刷设备，以议标方式进行评标，有三家分别代理不同品牌的设备经销商参加了投标（对应的投标设备分别表示为A、B、C），三款设备在功能上均达到邀标技术要求，但技术参数各有优劣，报价均在预算控制内，供应商资信均符合招标审查要求。评审小组运用强制确定法评价技术指标，运用评标价法评价商务指标，最后通过价值分析法进行综合评审。
（一）技术标评价
技术指标评价体系确定采用专家评判法，根据应用需求，围绕功能特性确定了6个分项评价指标和权重，参评设备按每个分项功能强制比较排序，采取强制确定“04”评分法进行评分，求得设备的功能评价系数Fi，计算式如下：fik=（Sik/Pk）*Qk （公式6）。
其中：fik某设备分项功能评价系数，Sik某设备分项功能得分合计，Pk全部设备分项功能得分合计，Qk分项功能权重，i设备编号，k分项编号：Fi=∑fik （公式7）。其中：Fi某设备功能评价系数，fik某设备分项功能评价系数。各设备的分项功能评价权重Qk、排序、得分Sik和分项功能评价系数fik、功能评价系数Fi计算结果如下：（1）印刷精度分项，权重Q1=30%，排序
C>A>B，得：SA1=4，SB1=1，SC1=7；P1=12；fA1=0.1000，fB1=0.0250，fC1=0.1750。
（2）印刷速度分项，权重Q2=20%，排序B>A>C，得：SA2=4，SB2=7，SC2=1；P2=12；fA2=0.0667，fB2 =0.1167，fC2=0.0167。
（3）工作能耗分项，权重Q3=15%，排序A=B>C，得：SA3=5，SB3=5，SC3=2；P3=12；fA3=0.0625，fB3=0.0625，fC3=0.0250。
（4）生产能力分项，权重Q4=15%，排序C>B>A，得：SA4=1，SB4=4，SC4=7；P4=12；fA4=0.0125，fB4=0.0500，fC4=0.0875。
（5）环境特性分项，权重Q5=10%，排序C>A=B，得：SA5=2，SB5=2，SC5=8；P5=12；fA5=0.0167，fB5=0.0167，fC5=0.0667。
（6）维保服务分项，权重Q6=10%，排序A=C>B，得：SA6=5，SB6=2，SC6=5；P6=12；fA6=0.041，fB6=0.0167，fC6=0.0417各设备的功能评价系数Fi计算结果如下：FA=0.3000；FB=0.2875；FC=0.4125。
（二）商务标评价
三款设备投标价分别为：A：40万元、B：58万元、C：55万元，投标价格合计：153万元。按照评标价法，在不考虑设备后期成本的前提下，只需评审各投标设备的成本评价系数Ci，计算方法如公式3，各设备的成本评价系数Ci计算结果如下：CA=
0.2614；CB=0.3791；CC=0.3595。
（三）综合评审
按照价值分析评标法，在分别确定了各个投标设备的功能评价系数Fi和成本评价系数Ci以后，根据公式4计算各设备的价值评价系数Vi如下：VA=1.148；VB=0.758；VC=1.147。
根据价值分析评标法数学模型，设备A的价值评价系数最高，即：性能价格比最优，设备C次之，应优先选择A中标。由于设备A和设备C的价值评价系数非常接近，在实际应用中，如果优先考虑资金成本，则选择设备A；如果优先考虑设备性能，则可选择设备C。
四、结论
设备采购评标在一定程度上就是选择性能价格比的过程。设备采购择优的原则是技术上先进、经济上合理、生产上适用，采购方期望在获得设备预定功能的条件下，费用付出尽可能少，从而采购到性价比最优的设备。价值工程方法为设备采购提供了一种可行的技术经济方法，结合强制确定法的价值分析评标法可克服评标价法和综合打分法的不足，适用于具有满足预算条件、相同功能特性、不同性能差异的设备招标采购的评价。在评价对象和评价指标较多的情况下，可以先用ABC法、环比评分法（DARE法）及层次分析法（AHP法）等方法，逐层分析确定权重，再应用FD法进行价值评价；当参评设备出现高质高价和低质低价且性价比相同或相近时，可采用最合适区域法（田中法）进行价值评价。由于招标评标对象的多样性，不同行业及不同用户在评标时所考虑的主客观因素各不相同，普遍的评标方法是不存在的，关键是寻求既科学合理又能适合产品特性和用户需求的评标方法。
参 考 文 献
[1]王忠宗.采购管理实务[M].关东经济出版社，2001（8）
[2]罗伯特B.斯图尔特，邱菀华.价值工程方法基础[M].机械工业出版社，2007（3）
[3]中华人民共和国招标投标法实施条例[S].2011，11（30）