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摘 要：本文提出的失效专利利用方案，根据不同利用价值提出了不同的利用流程，通过对失效专利从法律、技术和市场三个维度进行风险评估，能够快速、高效地定位出价值高、风险低的失效专利。
关键词：失效专利 风险评估 利用 筛选
一、引言
失效专利，顾名思义，就是失去法律效力的专利。更进一步地，失效专利失去的是专利申请权和专利权，即未曾获得授权的失效专利丧失的是专利申请权，曾经获得过授权的失效则丧失的是专利权。专利申请权包括向国家知识产权局提出专利申请、请求确认其独占该发明创造的权利；专利权主要是指独占实施并排除他人实施该发明创造的权利。如果从专利信息角度定义，那么失效专利是指专利的法律信息属性中的独占权已经消失的，即成为公知技术的专利为失效专利。
截止2016年6月，三种专利的失效专利占比见图1。无论是发明、实用新型还是外观设计，失效专利的数量都过半。大量的失效专利中蕴藏着数以万计的进入公共领域的技术方案，同时也意味着从其中挖掘出有利用价值的失效专利需要付出大量的工作，需要建立一套完整的失效专利利用方案。
二、失效专利的利用价值
失效专利只是失去了法律效力，并不意味着其失去了其他价值，例如有些失效专利是由于企业战略调整而产生的，比如企业决定剥离某项业务而不再进行维持相关专利，或者由于企业知识产权管理不善而产生的，这两类失效专利可能蕴藏着极高的技术价值和市场价值。此外，竞争对手研究。研究竞争对手在某一时期的失效专利情况，往往可以看出其研发方向的改变，有时甚至可以推测出其战略发展方向的调整。例如，若竞争对手在一定时期内大量地放弃了某领域的专利，说明其已经放弃了该领域的业务。
三、失效专利的利用存在风险
失效专利的利用并非没有任何障碍，而是受到诸多因素的制约，例如专利公开不充分、专利技术的完整性、是否存在相似或相近的有效专利。总体来说，失效专利的利用风险可以分为法律风险，技术风险和市场风险三类。法律风险是指利用失效专利时，可能会与其他有效专利发生冲突而导致的侵权风险。技术风险是指失效专利在技术上不可行，或者专利技术公开不完整。市场风险是指失效专利的市场规模过小甚至不存在，或者由于成本过高等原因而没有商业化前景。
1.法律风险。失效专利的利用存在法律风险的原因包括以下三个方面：第一，我国仅对发明专利申请进行实质审查，而对实用新型和外观设计只进行形式审查。经授权的实用新型专利权可能会与在先的发明或实用新型专利权冲突。使用该失效专利可能会构成侵犯对前述存在冲突的发明或实用新型专利权。第二，从属专利的实施必须获得基础专利的许可，利用这类从属型的无效专利需要注意是否存在有效的基础专利，否则可能会侵犯后者的专利权。第三，现行专利法允许就同一技术主题在同日申请发明和实用新型，在发明申请授权之前，申請人需要放弃在先授权的实用新型专利，从而导致后者失效。那么对后者的利用，就会侵犯与其技术主题相同的、在后授权的发明专利权。第四，利用被宣告无效形成的失效专利也可能存在侵权风险。如果宣告无效的理由是发明创造本身的缺陷所致，利用这样的专利法律风险较大。但只是由于申请文件在撰写上的失误，如：权利要求书没有以说明书为依据、对申请文件的修改超出了原说明书和权利要求书的范围等，对这样失效专利的利用侵权风险就会低很多。
2.技术风险和市场风险。无论是有效专利还是失效专利，其利用存在的技术风险和市场风险都是一样的，并没有太大区别。在开展无效专利利用时，往往技术领域确定的，也就是说市场是明确的，市场风险在研发项目立项前就已经考虑过的。此外，对某领域内的所有无效专利而言，市场风险是一致的，没有必要分别考虑每件失效专利的市场风险。因此，本文没有考虑市场风险的评估。而技术风险的评估与规避需要专业技术知识的支撑，往往由技术人员和知识产权人员共同完成。
四、针对不同价值的失效专利利用方案
如图2所示，本文针对利用技术价值、情报价值和市场价值的失效专利利用方案。
1.确认需求。明确是利用失效专利的技术价值、市场价值还是情报价值。还要确定需要检索的失效专利数据范围，包括时间范围和地域范围。
2.实施检索并筛选出失效专利。根据需求选择数据库，实施专利检索，筛选出失效专利。若是利用失效专利的情报价值，则可以直接进行情报分析；若是利用失效专利的技术价值或市场价值，那么要先进行风险评估。
3.风险评估。风险评估包括法律风险评估和技术风险评估，从而得出综合风险指数。
3.1法律风险评估。法律风险是指利用失效专利时，可能会与其他有效专利发生冲突而导致的侵权风险。失效专利产生原因的不同，不仅其技术价值和市场价值会各异，而且对其开发利用时所遇到的法律风险高低不同。从对失效专利产生的原因中发现可能存在的法律风险，就为开发利用失效专利时制定有效预测和防范法律风险的措施提供了基本路径 。从可以查询到的专利法律状态出发，本文归纳了8种代表专利失效的法律状态，如表1所示。经过实质审查程序且经过授权的发明专利的法律稳定性通常高于实用新型，因此，对发明和实用新型分别赋予不同的法律风险指数。指数的评定按照以下方法进行：具有h类法律状态“避免重复授权放弃专利权”的失效专利利用法律风险最高，原因在于每一个该类失效专利（实用新型）都对应一个技术主题相同、具有明确授权前景的有效专利（发明），法律风险指数为10；具有f1类法律状态“到期终止”的失效专利利用法律风险最低，原因在于该类失效专利经过授权程序且在有效期内被维持有效，法律稳定性高，法律风险指数为1。以此为标准依次对其他类型法律状态的失效专利赋予不同的法律风险指数。
需要进一步解释的是，a、b、c和e类法律状态的产生原因较为复杂，包括不符合专利三性（新颖性、创造性和实用性）这一原因，还包括其他原因，如不符合权利要求书必须得到说明书支持等文本撰写要求、在中国完成的发明创造未经过保密审查就向国外申请专利、依赖遗传资源完成的发明创造未说明来源等等。因此，表1中将这四类法律状态进一步细分为两类，即“无新颖性创造性导致的”和“其他原因导致的”，并赋予了不同的法律风险指数。 3.2技术风险。失效专利利用的技术风险需要借助技术人员的专业知识来进行评估。评估方法为：首先判断技术是否可行，不可行的技术无需再判断技术方案的完整性，技术风险指数为10；其次，在技术可行的前提下，再根据技术方案的完整性进一步评估，若为发明专利且与同类技术相比效果好则技术风险指数为1～3，若技术方案不完整，无法利用，则技术风险指数为7～10，以此为依据对具备技术可行的失效专利进行技术风险评估。
3.3综合风险评估。结合第（1）点和第（2）点的研究结果，经权衡各类风险比重之后，建立以下风险指数计算公式：
式（1）中，R为综合风险指数，为法律风险指数，为技术风险指数，当综合风险指数R小于4时，該失效专利的利用风险低，可开发利用；若综合风险指数R大于等于4时，一般认为该失效专利的利用高，不宜开发利用。
3.4确定目标失效专利。从通过风险评估环节的失效专利中选择最具技术价值和市场价值的失效专利进行技术借鉴或者直接用于产业化。
五、失效专利利用案例
图3为分布式能源功率预测技术领域的失效案例，利用的是失效专利的技术价值。根据截止2015年11月17日，利用TotalPatent专利检索平台检索得到与风电场、光伏电站功率预测相关的专利528个，其中失效专利27件，占比5.1%，比整体失效专利比例超过50%这一数据低很多，可见功率预测技术属于新兴技术，相关行业正处于发展壮大阶段。经过风险评估环节后，得到可供选择的失效专利合计4件，从中选择了申请号为CN201110105289和CN200910193820的两件失效发明专利量进行技术借鉴，得到如图4所示的功率预测方案。从前述两件失效专利中得到的启示主要有两点，改进后的功率预测精度和速度都得到了大幅提升：（1）历史数据预处理中引入脊波变换去噪处理，去掉了一些因信号传输或电磁干扰产生的错误数据；（2）风电功率预测方案的改进，引入风速、风向、气温、湿度及大气压强等因素，引入跨时间间隔的预测，在一轮预测中进行多次预测实现了跨时间间隔的多步预测。
六、结语
失效专利是一类失去法律保护的专利，具有侵权风险相对较低和数量庞大的特点。若要对其价值进行利用，需要建立一套既能快速从大量专利出定位出目标失效专利，又能最大限度排除侵权风险的方案。本文提出的失效专利利用方案，可以对失效专利的不同价值进行利用，从法律、技术和市场三个维度对失效专利的利用风险进行评估，能够快速、高效地定位出价值高、风险低的失效专利。
参考文献：
[1]韩兵兵， 卢章平. 《图书馆学研究》. 2010年14期，19-23.
[2]数据来源：国家知识产权局.
关键词：失效专利 风险评估 利用 筛选
一、引言
失效专利，顾名思义，就是失去法律效力的专利。更进一步地，失效专利失去的是专利申请权和专利权，即未曾获得授权的失效专利丧失的是专利申请权，曾经获得过授权的失效则丧失的是专利权。专利申请权包括向国家知识产权局提出专利申请、请求确认其独占该发明创造的权利；专利权主要是指独占实施并排除他人实施该发明创造的权利。如果从专利信息角度定义，那么失效专利是指专利的法律信息属性中的独占权已经消失的，即成为公知技术的专利为失效专利。
截止2016年6月，三种专利的失效专利占比见图1。无论是发明、实用新型还是外观设计，失效专利的数量都过半。大量的失效专利中蕴藏着数以万计的进入公共领域的技术方案，同时也意味着从其中挖掘出有利用价值的失效专利需要付出大量的工作，需要建立一套完整的失效专利利用方案。
二、失效专利的利用价值
失效专利只是失去了法律效力，并不意味着其失去了其他价值，例如有些失效专利是由于企业战略调整而产生的，比如企业决定剥离某项业务而不再进行维持相关专利，或者由于企业知识产权管理不善而产生的，这两类失效专利可能蕴藏着极高的技术价值和市场价值。此外，竞争对手研究。研究竞争对手在某一时期的失效专利情况，往往可以看出其研发方向的改变，有时甚至可以推测出其战略发展方向的调整。例如，若竞争对手在一定时期内大量地放弃了某领域的专利，说明其已经放弃了该领域的业务。
三、失效专利的利用存在风险
失效专利的利用并非没有任何障碍，而是受到诸多因素的制约，例如专利公开不充分、专利技术的完整性、是否存在相似或相近的有效专利。总体来说，失效专利的利用风险可以分为法律风险，技术风险和市场风险三类。法律风险是指利用失效专利时，可能会与其他有效专利发生冲突而导致的侵权风险。技术风险是指失效专利在技术上不可行，或者专利技术公开不完整。市场风险是指失效专利的市场规模过小甚至不存在，或者由于成本过高等原因而没有商业化前景。
1.法律风险。失效专利的利用存在法律风险的原因包括以下三个方面：第一，我国仅对发明专利申请进行实质审查，而对实用新型和外观设计只进行形式审查。经授权的实用新型专利权可能会与在先的发明或实用新型专利权冲突。使用该失效专利可能会构成侵犯对前述存在冲突的发明或实用新型专利权。第二，从属专利的实施必须获得基础专利的许可，利用这类从属型的无效专利需要注意是否存在有效的基础专利，否则可能会侵犯后者的专利权。第三，现行专利法允许就同一技术主题在同日申请发明和实用新型，在发明申请授权之前，申請人需要放弃在先授权的实用新型专利，从而导致后者失效。那么对后者的利用，就会侵犯与其技术主题相同的、在后授权的发明专利权。第四，利用被宣告无效形成的失效专利也可能存在侵权风险。如果宣告无效的理由是发明创造本身的缺陷所致，利用这样的专利法律风险较大。但只是由于申请文件在撰写上的失误，如：权利要求书没有以说明书为依据、对申请文件的修改超出了原说明书和权利要求书的范围等，对这样失效专利的利用侵权风险就会低很多。
2.技术风险和市场风险。无论是有效专利还是失效专利，其利用存在的技术风险和市场风险都是一样的，并没有太大区别。在开展无效专利利用时，往往技术领域确定的，也就是说市场是明确的，市场风险在研发项目立项前就已经考虑过的。此外，对某领域内的所有无效专利而言，市场风险是一致的，没有必要分别考虑每件失效专利的市场风险。因此，本文没有考虑市场风险的评估。而技术风险的评估与规避需要专业技术知识的支撑，往往由技术人员和知识产权人员共同完成。
四、针对不同价值的失效专利利用方案
如图2所示，本文针对利用技术价值、情报价值和市场价值的失效专利利用方案。
1.确认需求。明确是利用失效专利的技术价值、市场价值还是情报价值。还要确定需要检索的失效专利数据范围，包括时间范围和地域范围。
2.实施检索并筛选出失效专利。根据需求选择数据库，实施专利检索，筛选出失效专利。若是利用失效专利的情报价值，则可以直接进行情报分析；若是利用失效专利的技术价值或市场价值，那么要先进行风险评估。
3.风险评估。风险评估包括法律风险评估和技术风险评估，从而得出综合风险指数。
3.1法律风险评估。法律风险是指利用失效专利时，可能会与其他有效专利发生冲突而导致的侵权风险。失效专利产生原因的不同，不仅其技术价值和市场价值会各异，而且对其开发利用时所遇到的法律风险高低不同。从对失效专利产生的原因中发现可能存在的法律风险，就为开发利用失效专利时制定有效预测和防范法律风险的措施提供了基本路径 。从可以查询到的专利法律状态出发，本文归纳了8种代表专利失效的法律状态，如表1所示。经过实质审查程序且经过授权的发明专利的法律稳定性通常高于实用新型，因此，对发明和实用新型分别赋予不同的法律风险指数。指数的评定按照以下方法进行：具有h类法律状态“避免重复授权放弃专利权”的失效专利利用法律风险最高，原因在于每一个该类失效专利（实用新型）都对应一个技术主题相同、具有明确授权前景的有效专利（发明），法律风险指数为10；具有f1类法律状态“到期终止”的失效专利利用法律风险最低，原因在于该类失效专利经过授权程序且在有效期内被维持有效，法律稳定性高，法律风险指数为1。以此为标准依次对其他类型法律状态的失效专利赋予不同的法律风险指数。
需要进一步解释的是，a、b、c和e类法律状态的产生原因较为复杂，包括不符合专利三性（新颖性、创造性和实用性）这一原因，还包括其他原因，如不符合权利要求书必须得到说明书支持等文本撰写要求、在中国完成的发明创造未经过保密审查就向国外申请专利、依赖遗传资源完成的发明创造未说明来源等等。因此，表1中将这四类法律状态进一步细分为两类，即“无新颖性创造性导致的”和“其他原因导致的”，并赋予了不同的法律风险指数。 3.2技术风险。失效专利利用的技术风险需要借助技术人员的专业知识来进行评估。评估方法为：首先判断技术是否可行，不可行的技术无需再判断技术方案的完整性，技术风险指数为10；其次，在技术可行的前提下，再根据技术方案的完整性进一步评估，若为发明专利且与同类技术相比效果好则技术风险指数为1～3，若技术方案不完整，无法利用，则技术风险指数为7～10，以此为依据对具备技术可行的失效专利进行技术风险评估。
3.3综合风险评估。结合第（1）点和第（2）点的研究结果，经权衡各类风险比重之后，建立以下风险指数计算公式：
式（1）中，R为综合风险指数，为法律风险指数，为技术风险指数，当综合风险指数R小于4时，該失效专利的利用风险低，可开发利用；若综合风险指数R大于等于4时，一般认为该失效专利的利用高，不宜开发利用。
3.4确定目标失效专利。从通过风险评估环节的失效专利中选择最具技术价值和市场价值的失效专利进行技术借鉴或者直接用于产业化。
五、失效专利利用案例
图3为分布式能源功率预测技术领域的失效案例，利用的是失效专利的技术价值。根据截止2015年11月17日，利用TotalPatent专利检索平台检索得到与风电场、光伏电站功率预测相关的专利528个，其中失效专利27件，占比5.1%，比整体失效专利比例超过50%这一数据低很多，可见功率预测技术属于新兴技术，相关行业正处于发展壮大阶段。经过风险评估环节后，得到可供选择的失效专利合计4件，从中选择了申请号为CN201110105289和CN200910193820的两件失效发明专利量进行技术借鉴，得到如图4所示的功率预测方案。从前述两件失效专利中得到的启示主要有两点，改进后的功率预测精度和速度都得到了大幅提升：（1）历史数据预处理中引入脊波变换去噪处理，去掉了一些因信号传输或电磁干扰产生的错误数据；（2）风电功率预测方案的改进，引入风速、风向、气温、湿度及大气压强等因素，引入跨时间间隔的预测，在一轮预测中进行多次预测实现了跨时间间隔的多步预测。
六、结语
失效专利是一类失去法律保护的专利，具有侵权风险相对较低和数量庞大的特点。若要对其价值进行利用，需要建立一套既能快速从大量专利出定位出目标失效专利，又能最大限度排除侵权风险的方案。本文提出的失效专利利用方案，可以对失效专利的不同价值进行利用，从法律、技术和市场三个维度对失效专利的利用风险进行评估，能够快速、高效地定位出价值高、风险低的失效专利。
参考文献：
[1]韩兵兵， 卢章平. 《图书馆学研究》. 2010年14期，19-23.
[2]数据来源：国家知识产权局.