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摘要：目前，随着隧道及地下工程在国内外的大力发展，建设中的风险问题也日渐提上了议事日程，关于隧道及地下工程的风险管理研究就显得尤为重要。本文首先分析了国内外风险管理的现状，然后结合风险管理的一般分析步骤，分析了隧道及地下工程建设中存在的风险因素，总结并指出了当前隧道及地下工程风险管理中存在的一些问题。
关键词：风险管理，隧道，地下工程
中图分类号：U455文献标识码： A 文章编号：
1引言
随着全球范围内城市现代化建设的不断发展和人们对便捷交通需求的不断扩大，隧道及地下工程得到了系统的发展和广泛的应用。隧道及地下工程具有隐蔽性、复杂性和不确定性等突出特点，因此，在其建设和运营中都存在大量风险因素，并且随着近年来隧道的开挖直径和开挖深度的不断增大、截面形状发展的多种多样，隧道工程的风险性也与日俱增。这些风险因素以一定的概率引发风险事故，风险事故的发生将带来一系列我们所不愿意看到的风险损失后果，包括经济损失、人员伤亡以及对周边环境和社会造成的负面影响。面对隧道及地下工程中存在的大量风险因素，如何合理评价工程的风险水平，如何选择高效的风险控制措施，从而进行科学合理的工程决策，就成了摆在工程师面前的问题。因而，迫切需要对隧道及地下工程风险管理进行研究。
2风险管理的基本步骤
隧道及地下工程风险管理的基本步骤大致可分为三个方面：风险辨识、风险评估、风险决策。
2.1 风险辨识
风险的辨识是首先找出可能产生的风险的位置及产生风险的因素，它是风险管理的基础。主要是要回答以下问题：有哪些风险应当考虑；引起这些风险的主要因素是什么；这些风险所引起的后果严重程度如何。它就是要找出风险之所在和引起风险的主要因素，并对其后果做出定性的估计。风险辨识是进行风险分析时首要进行的重要工作，它能帮助我们对问题做长远的、全面的考虑。
风险辨识所使用的主要方法包括：分析的方法（分解法、合理预测、故障树）；专家调查方法（Brain-storming、德尔菲）等。
按照工程的时间顺序，可将工程风险划分为：开工前、施工中以及完工使用。
2.2 风险评估
风险评估就是对危险发生的概率及其后果作出定量的估计，也就是对风险作出定量的量测。它有主观估计与客观估计之分。对客观估计比较容易进行定量计算并容易被人们所接受。但是由于地下工程资料的缺乏，使得我们对地下工程进行风险评估时不能单纯依靠客观估计，必须引入主观估计。
风险评估所使用到的主要方法有：常用的概率分布法、概率树、外推法、蒙特卡罗法等等。
2.3 风险决策
风险决策是对存在的风险如何处理的问题。对一个项目进行风险评估并不是风险越小越好，风险越小意味着使风险减少的投入越大。在项目风险识别、评估后，要根据项目总体目标，规划并选择合理的风险管理对策，以尽可能的降低项目风险的潜在损失和提高对项目风险的控制能力。
一般而言，风险管理主要有以下的四种对策：风险避免、风险缓和、风险转移以及风险自留。
3隧道及地下工程风险因素分析
地下工程的一个最大的特点就是投资巨大，就隧道工程而言，从目前国内各个城市发展轨道交通的设计规模来看，平均造价基本上在5亿元/公里左右，并且在建项目的规模达到上千亿。而地下工程与其他工程相比，又具有隐蔽性、复杂性和不确定性等特点，投资风险大，无论是设计、施工、运营都会遇到很多困难和障碍。因此对隧道及地下工程的风险因素分析就显得尤为重要。
3.1 地质、水文条件
工程水文地质条件是隧道及地下工程设计和施工最重要的基础资料，地质水文不确定性主要源于地质水文条件的复杂、勘查不清。工程所在区域的水文地质条件是经过漫长的地质年代形成的，经历了各种各样的自然和人为因素作用，其介质特性表现出很大的随机变异性。同时，地层中还存在大量水的活动与作用，如：地表径流、地下潜水和承压水等。由于地质勘探、现场和室内试验等设备条件的限制，人们只能通过个别测试点的试验和若干试样的室内试验对岩土地质、水文参数做出量测估计。大量的试验统计结果表明，岩土体的水文地质物理力学参数存在极度的不确定性，具有很高的空间随机变异特性，这些复杂因素的存在给隧道及地下工程建设带来了巨大的风险。
（l）地质条件，主要包括：地层空间层次随机分布，不同岩土介质材料的物理力学性质与参数，岩土介质在切削搅拌后的流动性、粘性和变形以及各种不良地质情况（如潜在有害氣体的侵入）等。
（2）水文资料方面，主要包括：岩土的渗透性、含水量、流向与流速，水位、水压和水的冲刷力，水的腐蚀性，水的补给来源等。
（3）地层中的其它障碍物，主要包括：建筑或其它构筑物基础，各种管线设施，废弃构筑物，其它孤立物（如孤石或江底的沉船）等等。
3.2 工程决策和管理
工程决策和管理是隧道及地下工程风险发生的外在孕险因素。在工程的规划、设计、施工和运营等全寿命周期内，最主要的问题是建设的决策、管理和组织。隧道及地下工程与其他工程项目相比，由于具有工程本身的隐蔽性、复杂性和不确定性等突出特点，工程投资风险很大，无论是哪个阶段，都会遇到很多工程决策、管理和组织问题。从工程立项规划开始，工程建设选址、工程的设计与施工技术方案决策、工程的施工组织管理、施工安全和质量监控、技术人员的人为判断或操作失误等，每项中都存在大量风险因素，工程决策和管理决定工程内在孕险因素是否最终发生风险。
3.3 施工技术、设备和操作
隧道及地下工程建设中，建设队伍、机械设备、施工操作技术水平等对工程的建设风险都有直接的影响。由于工程施工技术方案与工艺流程复杂，且不同的工法有不同的适用条件，贸然采取某种方案、技术和设备，如出现设备类型与水文、地质和边界条件不匹配，机械设备发生停机、故障或失效，势必会导致施工风险事故的发生。同时，整个工程的建设周期长、施工环境条件差，施工人员很容易发生人为不良操作或操作失误，进一步加剧各种风险事故的发生的可能性和风险损失后果。
3.4 工程周边环境条件
工程周围环境条件不确定性主要包括周围建筑物、已有隧道、地下管线和道路等。隧道及地下工程所建区域周围的地面和地下环境设施一般都很复杂，尤其是城市繁华地带。周边环境的复杂性主要体现在：
（l）地面构筑物的使用年限、结构类型（框架结构、砖混结构、砖结构）、基础类型（如条形基础、桩基等）和文物价值；
（2）构筑物与隧道及地下工程之间的空间位置关系；
（3）临近已有的隧道和地下工程运营保护状况；
（4）周边道路及管线的类别、年限、材料及施工方法；
（5）周围生态环境状况和社会群体等。在隧道及地下工程的建设过程中，无论采用何种工法或工艺都会不可避免的对以上这些构筑物和人群造成直接或间接的影响或破坏。
4结语
由于可利用的土地资源有限，而人口的膨胀压力尚未中止，地下空间的开发与利用已是大势所趋。但是由于周边环境的复杂和其不确定性因素太多，使地下工程建设成为工程建设中的高风险项目类型，因此对地下工程实行风险管理就显得迫在眉睫。可以预期，在隧道与地下工程项目领域，风险意识将会不断增强，风险管理及风险评估的相关技术将会得到更深入的研究和应用。
关键词：风险管理，隧道，地下工程
中图分类号：U455文献标识码： A 文章编号：
1引言
随着全球范围内城市现代化建设的不断发展和人们对便捷交通需求的不断扩大，隧道及地下工程得到了系统的发展和广泛的应用。隧道及地下工程具有隐蔽性、复杂性和不确定性等突出特点，因此，在其建设和运营中都存在大量风险因素，并且随着近年来隧道的开挖直径和开挖深度的不断增大、截面形状发展的多种多样，隧道工程的风险性也与日俱增。这些风险因素以一定的概率引发风险事故，风险事故的发生将带来一系列我们所不愿意看到的风险损失后果，包括经济损失、人员伤亡以及对周边环境和社会造成的负面影响。面对隧道及地下工程中存在的大量风险因素，如何合理评价工程的风险水平，如何选择高效的风险控制措施，从而进行科学合理的工程决策，就成了摆在工程师面前的问题。因而，迫切需要对隧道及地下工程风险管理进行研究。
2风险管理的基本步骤
隧道及地下工程风险管理的基本步骤大致可分为三个方面：风险辨识、风险评估、风险决策。
2.1 风险辨识
风险的辨识是首先找出可能产生的风险的位置及产生风险的因素，它是风险管理的基础。主要是要回答以下问题：有哪些风险应当考虑；引起这些风险的主要因素是什么；这些风险所引起的后果严重程度如何。它就是要找出风险之所在和引起风险的主要因素，并对其后果做出定性的估计。风险辨识是进行风险分析时首要进行的重要工作，它能帮助我们对问题做长远的、全面的考虑。
风险辨识所使用的主要方法包括：分析的方法（分解法、合理预测、故障树）；专家调查方法（Brain-storming、德尔菲）等。
按照工程的时间顺序，可将工程风险划分为：开工前、施工中以及完工使用。
2.2 风险评估
风险评估就是对危险发生的概率及其后果作出定量的估计，也就是对风险作出定量的量测。它有主观估计与客观估计之分。对客观估计比较容易进行定量计算并容易被人们所接受。但是由于地下工程资料的缺乏，使得我们对地下工程进行风险评估时不能单纯依靠客观估计，必须引入主观估计。
风险评估所使用到的主要方法有：常用的概率分布法、概率树、外推法、蒙特卡罗法等等。
2.3 风险决策
风险决策是对存在的风险如何处理的问题。对一个项目进行风险评估并不是风险越小越好，风险越小意味着使风险减少的投入越大。在项目风险识别、评估后，要根据项目总体目标，规划并选择合理的风险管理对策，以尽可能的降低项目风险的潜在损失和提高对项目风险的控制能力。
一般而言，风险管理主要有以下的四种对策：风险避免、风险缓和、风险转移以及风险自留。
3隧道及地下工程风险因素分析
地下工程的一个最大的特点就是投资巨大，就隧道工程而言，从目前国内各个城市发展轨道交通的设计规模来看，平均造价基本上在5亿元/公里左右，并且在建项目的规模达到上千亿。而地下工程与其他工程相比，又具有隐蔽性、复杂性和不确定性等特点，投资风险大，无论是设计、施工、运营都会遇到很多困难和障碍。因此对隧道及地下工程的风险因素分析就显得尤为重要。
3.1 地质、水文条件
工程水文地质条件是隧道及地下工程设计和施工最重要的基础资料，地质水文不确定性主要源于地质水文条件的复杂、勘查不清。工程所在区域的水文地质条件是经过漫长的地质年代形成的，经历了各种各样的自然和人为因素作用，其介质特性表现出很大的随机变异性。同时，地层中还存在大量水的活动与作用，如：地表径流、地下潜水和承压水等。由于地质勘探、现场和室内试验等设备条件的限制，人们只能通过个别测试点的试验和若干试样的室内试验对岩土地质、水文参数做出量测估计。大量的试验统计结果表明，岩土体的水文地质物理力学参数存在极度的不确定性，具有很高的空间随机变异特性，这些复杂因素的存在给隧道及地下工程建设带来了巨大的风险。
（l）地质条件，主要包括：地层空间层次随机分布，不同岩土介质材料的物理力学性质与参数，岩土介质在切削搅拌后的流动性、粘性和变形以及各种不良地质情况（如潜在有害氣体的侵入）等。
（2）水文资料方面，主要包括：岩土的渗透性、含水量、流向与流速，水位、水压和水的冲刷力，水的腐蚀性，水的补给来源等。
（3）地层中的其它障碍物，主要包括：建筑或其它构筑物基础，各种管线设施，废弃构筑物，其它孤立物（如孤石或江底的沉船）等等。
3.2 工程决策和管理
工程决策和管理是隧道及地下工程风险发生的外在孕险因素。在工程的规划、设计、施工和运营等全寿命周期内，最主要的问题是建设的决策、管理和组织。隧道及地下工程与其他工程项目相比，由于具有工程本身的隐蔽性、复杂性和不确定性等突出特点，工程投资风险很大，无论是哪个阶段，都会遇到很多工程决策、管理和组织问题。从工程立项规划开始，工程建设选址、工程的设计与施工技术方案决策、工程的施工组织管理、施工安全和质量监控、技术人员的人为判断或操作失误等，每项中都存在大量风险因素，工程决策和管理决定工程内在孕险因素是否最终发生风险。
3.3 施工技术、设备和操作
隧道及地下工程建设中，建设队伍、机械设备、施工操作技术水平等对工程的建设风险都有直接的影响。由于工程施工技术方案与工艺流程复杂，且不同的工法有不同的适用条件，贸然采取某种方案、技术和设备，如出现设备类型与水文、地质和边界条件不匹配，机械设备发生停机、故障或失效，势必会导致施工风险事故的发生。同时，整个工程的建设周期长、施工环境条件差，施工人员很容易发生人为不良操作或操作失误，进一步加剧各种风险事故的发生的可能性和风险损失后果。
3.4 工程周边环境条件
工程周围环境条件不确定性主要包括周围建筑物、已有隧道、地下管线和道路等。隧道及地下工程所建区域周围的地面和地下环境设施一般都很复杂，尤其是城市繁华地带。周边环境的复杂性主要体现在：
（l）地面构筑物的使用年限、结构类型（框架结构、砖混结构、砖结构）、基础类型（如条形基础、桩基等）和文物价值；
（2）构筑物与隧道及地下工程之间的空间位置关系；
（3）临近已有的隧道和地下工程运营保护状况；
（4）周边道路及管线的类别、年限、材料及施工方法；
（5）周围生态环境状况和社会群体等。在隧道及地下工程的建设过程中，无论采用何种工法或工艺都会不可避免的对以上这些构筑物和人群造成直接或间接的影响或破坏。
4结语
由于可利用的土地资源有限，而人口的膨胀压力尚未中止，地下空间的开发与利用已是大势所趋。但是由于周边环境的复杂和其不确定性因素太多，使地下工程建设成为工程建设中的高风险项目类型，因此对地下工程实行风险管理就显得迫在眉睫。可以预期，在隧道与地下工程项目领域，风险意识将会不断增强，风险管理及风险评估的相关技术将会得到更深入的研究和应用。