排查风险 健全机制

来源 :城市建设理论研究 | 被引量 : 0次 | 上传用户:naimiu2
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  摘要:建立企业廉洁风险防范管理体系,就是通过明晰业务流程、指出风险点、制定相应防控措施,使企业达到依法经营,依法管理,从源头上减少和杜绝各种腐败行为,防止国有资产流失,保障企业正常经营,降低经营管理风险,提高经济效益,促进企业持续有效快速发展。本文宁夏电投银川热电有限公司实际对建设企业廉洁风险防范管理体系进行了相关探讨。
  关键词:企业廉洁风险;防范管理体系;建设新思路
  Abstract: The establishment of enterprises and risk management system, is through a clear business process, pointed out that the risk point, formulate corresponding prevention and control measures, so that enterprises can operate in accordance with the law, administration according to law, reduce and eliminate all forms of corruption from the source, to prevent the loss of state-owned assets, the normal operation of insurance enterprises, reduce management risk, improve economic efficiency, to promote the sustained and effective and rapid development of enterprises. In this paper, Ningxia power investment Yinchuan thermal power company limited to construction enterprises and risk management system are discussed.
  Key words: enterprises and risk prevention; management system; construction of new ideas
  
  中图分类号:G472
  
  宁夏电投银川热电有限公司是宁夏电投集团公司控股的第一家热电联产企业,也是自治区第一家热电联产企业。公司承担着为银川市近500万平方米建筑面积的供暖任务,自投产以来一直以良好的供暖质量和优质的服务赢得了广大热用户的赞誉,连续10年被银川市政府评为供热先进企业。2009年3月,自治区国资委选定银川热电公司作为国有企业廉洁风险防范管理体系建设试点单位。
  自开展企业廉洁风险防范管理体系建设试点工作以来,在各级领导的悉心指导下,我公司精心策划,统一部署,集全公司之智,举全公司之力,逐步建立起涉及人、财、物三大体系,包括人事管理、印章管理、供热收费管理、物资管理、燃煤管理、合同管理、工程管理、货币资金管理在内的八个模块防控机制。每个模块按照风险查找、风险识别、风险解析、风险处理、风险监控五个阶段,主要由业务流程图、控制体系、行为准则、相关制度四部分组成。从试点情况看,廉洁风险防范管理体系的建立基本做到了没有问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处。我们的做法是:
  一、选准切入点,认真做好前期准备工作
  开展廉洁风险防范管理体系建设,是一项综合生产、经营、管理、党建的系统工程,扎实有效的前期准备工作是首要条件。
  (一)加强领导,认识到位
  开展廉洁风险防范管理工作,关键在认识。对此,公司党政齐抓共管,领导高度重视,业务部门密切配合,在较短时间内使广大员工认知了廉洁风险防范管理体系建设的重要性和必要性,并自觉参与其中。公司领导率先垂范,态度积极,从思想上把廉洁风险防范管理工作提升到与生产经营工作同等重要的地位,并与之同安排、同检查、同考核,确保试点工作一开始就落到实处。期间撰写专题报道5篇,专题展板2期,征集警示标语310条,为顺利开展廉洁风险防范工作营造了良好的氛围。
  (二)确定方向,部署到位
  在认真组织研究、分析近年部分国有企业领导干部私分国有资产、贪污挪用公款、失职渎职等典型案件的基础上,结合试点要求,动员全体人员,开展了大量前期调研工作,明确了廉洁风险防范“五个结合”、“五个避免”的工作思路,即:建立防控机制要与依法经营相结合、与企业管理相结合、与生产经营相结合、与制度建设相结合、与效能监察相结合;避免试点工作形式化、查找风险简单化、制度建设老套化、监督机制表面化、具体执行过程化。从源头上保证企业廉洁风险防范管理体系建设试点工作不流于形式,不做表面文章。
  在解决了认识、明确了思路后,及时制定下发了《银川热电公司关于建立风险防范体系活动的试点方案》、《银川热电公司八项关键工作》、《银川热电公司关键环节工作流程图》以及各阶段工作进度表,为试点工作有条不紊地开展,确立了“导向标”和“指路牌”。
  二、突出着力点,切实做好过程管理工作
  严格按照既定目标,在具体操作过程中,紧扣“学”、“查”、“建”、“行”四个环节,有步骤,分重点地进行廉洁风险防范管理试点工作。
  紧扣“学习”环节,狠抓认识提高
  教育学习是开展廉洁风险防范管理的重要内容。一是思想理念输入,通过开展形式多样的学习活动,使教育深入人心。二是开拓视野学习。通过派专人赴青岛港等国有大型企业学习,启迪思路,开拓视野。三是剖析案例警示。通过学习近年来部分国有企业中出现的违纪违法反面教材,加强对企业领导人员的警示教育。
  通过紧扣学习环节,狠抓认识提高,公司员工做好廉洁风险防范工作的责任感和紧迫感得到了进一步加强,为开展廉洁风险防范管理工作奠定了扎实的群众基础。 (二)紧扣“查找”环节,狠抓风险控制
  按照“全员参与,共同查找”的思路,以重要岗位、高危人员、关键环节为重点,以规范和制约权力运行为核心,着力从“思想道德风险,岗位职责风险,业务流程风险,制度机制风险,外部环境风险”五个方面,采取个人自查、交叉互查、部门查找、公司评查、全员补查的方式,深挖风险点、深溯风险源。
  个人自查。结合岗位职责和风险点查找的五个方面,对照下发的“工作流程图”,首先开展自查活动。自查过程主要是认真查摆和分析自己实际工作过程中存在的个性或共性的廉洁风险点,标出以往工作中忽略的环节和易滋生不廉洁行为的关键点,追溯风险点产生的来源,列出风险点在企业日常经营管理和生产过程中的具体表现形式。
  交叉互查。通过本部门内部人员和熟悉业务的人员开展互查工作,相互提醒,相互监督,共筑防火墙,共砌防洪堤。
  部门查找。在个人自查和交叉互查的基础上,结合本部门职能,组织本部门人员对前两个环节中查找到的风险点进一步分析查找,使风险点切合实际。
  公司评查。公司組织召开中层以上管理人员会议,对前三个环节中查找到的风险点进行综合分析评估。
  全员补查。公司评查后,将所有风险点反馈回各个部门,再由部门组织员工结合工作岗位进行对照、检查、补充。
  在以上五个查找环节中,自己找不准的就互相找;部门找不准的就公司找,公司找不全的就发动员工来补充。期间,个人自查风险点86个,交叉互查风险点10个,公司评查风险点3个,全员补查找到风险点6个。经廉洁风险防范管理体系建设领导小组办公室归纳,公司全体中层以上管理人员会议讨论,最后确定的风险点主要有5类23个,其中思想道德风险7个、岗位职责风险12个、业务流程风险9个、制度机制风险13个、外部环境风险6个(有交叉)。
   在这个环节中,我们体会到,开展廉洁风险防范管理工作,基础在“找”。风险点查找应由繁入简,逐层落实,且不能只由一个部门或几个人来包办,必须要全员参与,全岗位渗透。
  (三)紧扣“建模”环节,狠抓体系建设
  针对关键环节和关键岗位中的风险点,制定具体防范措施,建立风险防范体系。
  1、建模立样,建章立制。结合查找到的风险点和生产经营管理流程、企业管理制度、办法以及相关标准等,参照计算机编程原理,通过点、线、面结合的方式共建立8个模块,11份流程图及23张风险防范管理体系表,以此明晰业务流程,明示重点环节,分析诱发原因,制定防范措施,修订完善制度,明确行为规范和奖惩措施,从而形成廉洁风险防范管理体系。一是针对排查出的风险点逐一进行分析,研究其成为风险点的主要原因。针对查找到的风险点完善、修改规章制度,制定监督机制和补救措施。二是针对每一个风险点分别制订“行为规范”,要求“规范”具有针对性和可操作性,能够对这些岗位和工作环节有效控制,同时便于有效的预警和监督。三是领导小组对制度、规范进行公示,广泛听取职工的意见,采纳群众的智慧,进一步修改完善,力求切实有效。四是组织新的规章制度宣传、运行。对运行中发现的针对性不强或不便于操作的规章制度做进一步调整,并建立健全廉洁防范风险制度执行的监督机制。
  2、描述风险,制定措施。模型建立后,据此确定该风险点所属的业务领域,明确这种风险给企业直接或间接可能造成不必要损失的风险源,以及描述这种风险源在企业日常管理和经营生产过程中的具体表现形式,及其产生的腐败行为或给企业造成的法律后果。随之,明确该风险点的责任部门,制定切实有效的防范措施和相关管理制度。以查到的23个风险点为依据,有针对性的为他们“量身定做”了122条防控措施。
  (四)紧扣“执行”环节,狠抓工作落实
  对已形成的廉洁风险防范管理体系,我们的做法是形成一个,运行一个,发现一个,修改一个。主要是严格对照《银川热电公司廉洁风险防范管理体系建设手册》,认真落实风险防范各项措施,发挥制度的防范作用,防止不廉洁行为的发生。一是紧密结合廉洁要求。把重大决策、重大项目安排、重要人事任免、大额度资金审批使用以及招标管理、物资采购、成本费用等关键环节作为重点结合对象,在廉洁的范畴下,修改与实际工作有抵触的措施。二是紧密结合实际工作。把查找到的风险点、防范措施与公司正在开展的二期循环水节能改造工程、公司燃煤管理、货币资金管理、供热收费等工作一一对应起来,修改完善与实际工作不相适应的措施、制度。三是紧密结合经营管理。把风险防范管理的运行情况与生产经营管理相结合,与经营指标的完成情况相结合,使三者紧密结合,融为一体,整体合力和效用大为增强。
  试点过程中,共修订、完善《银川热电公司燃煤管理制度》、《银川热电公司物资采购管理标准》等制度10余个、修正重点工作环节10余处。
  三、把握落脚点,扎实做好防控工作
  排查风险点--制定防范措施--试运行--修改完善,这一系列做法最终都是为了有效防范风险,为企业领导人员和员工“保驾护航”。为了使廉洁风险防范管理工作真正成为企业领导人员和员工清正廉洁的“保护伞”,远离腐败的“防火墙”。银川热电公司主要突出“两个落地”,即,突出廉洁文化落地,突出廉洁措施落地,预防在先,关口前移,确保廉洁风险防范管理工作落到实处。
  一是突出廉洁文化落地。在防控的过程中,突出了廉洁文化在日常管理中的作用,改变过去说教式的灌输思想,让廉洁文化贯穿于日常的工作和业余活动中;改过去领导讲下属听为下属讲领导补充,使职工从内心上消除了抵触情绪,使廉洁文化贴近实际,贴近生活,贴近群众,更具说服力、吸引力、感染力和亲和力。二是突出廉洁措施落地。在企业生产经营管理中,要求工作人员严格按照流程规范去做,按照“措施”规定去做,避免了防控措施流于形式,风险防范走了过程。
  四、初见成效
  通过开展廉洁风险防范管理体系建设,公司上下构筑了安全防线,加强了纪律教育,推进了党风建设,使企业的一切活动都统驭在防控体系之下,基本做到了没有问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处,有力地促进了企业生产、经营和发展。
  廉洁的自觉性进一步增强
  通过观看廉洁警示片和算不廉洁造成自毁前程的政治账、得不偿失的经济账、身败名裂的名誉账、妻离子散的家庭账,公司干部、员工深刻认识到了不廉洁要付出的沉重代价,员工查风险、防风险、化风险的意识日趋增强,讲廉洁的自觉性进一步增强。
  (二)风险的出现几率进一步降低
  在防控措施的规范下,对员工行为的制约环节增多,自由裁量权大为减小。从我公司合同管理、物资管理、货币资金管理等模块的具体运行来看,部门业务明晰有序,岗位工作流程规范,工作效率大大增加,风险的出现几率进一步降低。
  (三)企业的经营状况有所好转
  自开展廉洁风险防范管理体系建设试点工作以来,在各个模块的约束下,公司生产经营逆势图强,安全生产成绩斐然,技改创新成效显著,改革发展亮点纷呈,各项经济指标全面超额完成,企业呈现出发展目标更加明确、发展势头更加强劲、经营成果更加突出、职工生活更加和谐稳定的良好局面。公司先后获全国“安康杯”竞赛优胜企业、“自治区五一劳动奖状”、“自治区基层党建工作先进单位”、“自治区国资委先进基层党组织”、“自治区国资委先进纪检监察机构”等多项殊荣。
  
  廉洁风险防范管理体系建设试点工作,按照“在推行中完善,在完善中推行”的思路,在九个月的试点及后续的工作中我们做了一些工作,探索了一些做法,也取得了一定成效,但还不完善、不全面、操作性还不强,对此我们在今后的工作中继续探索、实践,为进一步有效开展廉洁风险防范管理工作积累经验,为更好地做好企业党风建设和反腐倡廉工作不懈努力,為宁夏电投集团公司跨越式发展做出新的更大的贡献。
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