12月7日，深交所披露，因减持违规，对蒙发利副总经理张泉下发监管函。据悉，2015年8月6日，张泉通过“平安期货安盈10号资管计划”增持蒙发利股份128万股，但2016年11月14日其通过上述资管计划持有的股份被全部强制平仓卖出。此举违反了张泉之前承诺的自2016年7月25日起的6个月内不减持公司股票的承诺以及《深交所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定。
　　对此，深交所表示高度关注，并要求张泉充分重視上述问题，严格遵守承诺及相关法规，杜绝上述问题的再次发生。
　　无独有偶，12月8日，深交所向四环生物股东下发监管函，揭开其在一起涉及四环生物关联交易表决中所存违规行为。
　　监管函显示，2015 年12月至2016 年1月，四环生物及子公司江苏晨薇生态园科技有限公司与江苏春辉生态农林股份有限公司（以下简称“春辉生态”）签订了《苗木购销合同》，金额1.06亿元。深交所注意到，江苏德源纺织服饰有限公司（以下简称“德源纺织”）直接和间接控制春辉生态57.1%的股权；同时，该公司也是四环生物的股东，截至今年三季度末，持有4.93%的四环生物股份。2016 年5月9日，四环生物股东广州盛景投资有限公司提出临时提案，要求解除上述苗木购销合同。5月20日四环生物股东大会审议该议案时，德源纺织未回避表决。
　　深交所指出，德源纺织的上述行为违反了《深交所股票上市规则》的规定，公司应吸取教训，严格遵守相关法律法规的规定，杜绝此类事件发生。
　　此外，深交所12月8日披露，因子公司资金被违规占用，向*ST创疗下发了监管函。
　　监管函显示，2016年4月8日至4月11日，*ST创疗全资子公司齐齐哈尔建华医院财务人员分 51笔将共计1 515.56万元资金转入了*ST创疗副总经理、建华医院董事长梁喜才的个人账户；梁喜才在短期使用上述资金后，于4月27日委托上海康瀚投资管理中心（有限合伙）将资金全部归还建华医院。
　　深交所表示，*ST创疗及子公司存在财务管理混乱、内部控制制度未有效执行的情况，公司董事会应吸取教训、及时整改，杜绝上述问题的再次发生。