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【摘 要】近年来，统计工作在政府工作中的作用越来越大。数据质量是统计工作效果的重要标准。而当前开展的国家科技条件资源调查是科技部一项基本统计调查工作，本文基于数据质量控制的方法，探讨了科技资源调查体系应如何建立。
【关键词】资源调查；数据质量；质量控制
近年来，随着我国国民经济的飞跃发展，政府统计体制改革不断深入，统计地位和作用越来越重要。统计数据不仅仅是政府制定社会发展的宏观战略规划、进行科学决策的依据，各行业企业、个人对统计信息的需求也日益增加。
2008年科技部、财政部联合启动了国家科技基础条件资源调查工作，调查涉及42个部委及31个省（市）、自治区及5个计划单列市的3000余家单位。主要调查对象为中央及地方科研院所和高校。科技条件资源调查逐年开展，进行年度数据更新。高质量的调查数据是发挥科技条件资源调查对科技工作支撑作用的基础。因此对资源调查数据质量的控制的研究应以统计数据质量的研究为基础，并依据资源调查的具体特点开展相关研究。
一、科技资源调查数据质量控制内涵
（一）科技资源调查的特点
国家科技条件资源调查（以下简称“资源调查”）是一项长期的基础性的数据统计工作。具备了统计调查的各个特性。但资源调查的数据信息具有自身的特点。其调查数据信息类型不仅包含反映总体规模的数据，而且包含一些科技管理信息数据。如资源调查的核心调查表——大型科学仪器设备概况表中，对单台科学仪器设备的类型、原值、年有效工作机时等内容信息的调查，这些管理信息的调查难度相对较大，且数据质量也成为控制难点。
（二）科技资源调查数据质量控制的内涵
所谓数据质量控制即保证资源调查数据满足用户需求的特征的实现。主要控制数据的准确性、完整性、时效性、适用性、可比性。准确性指数据充分反映现实情况的程度，是数据质量的核心；完整性指统计数据全面且能够满足经济社会研究方方面面的需要，是统计数据在统计信息的内容含量上的体现；适用性则指数据包含目标领域的相关信息，是统计数据质量在统计信息的价值实现上的体现；时效性指一些现象发生和可获得该数据的最早时间之间的间隔，是统计信息的时间价值上的体现；可比性指同一数据指标在时间和空间上的可比程度。
二、当前科技资源调查的数据存在的问题及原因
科技部采取了一系列措施对科技条件资源数据进行控制，包括强化调查表的科学化设计、加强各级填报单位对调查的重要性认识、采取多种审核方式、开展数据评估工作等，严把数据质量关。资源调查数据质量控制贯穿了调查的全过程，很大程度上保证了调查数据质量，但仍然存在一些问题，主要表现在四个方面，一是存在数据漏填现象，不符合统计资料完整性的要求；二是存在虚假的数据，严重影响了调查数据质量；三是存在拼凑的数据，未认真核实数据；四是统计手段的局限性，网络填报系统还不完善。
结合历年调查实际情况来看，造成科技资源调查数据质量问题的原因如下，首先，科技资源调查内容过于宽泛，增加了基层填报人员的负担；其次，调查指标有待进一步完善，增强其科学性和严谨性；再次，需提高调查方法的科学性，反映调查单位的真实状况；最后要提高调查工作的标准化水平，增强可比性。
三、资源调查质量控制体系的建立的设想
（一）质量控制体系建设的原则
1.以政府科技管理决策的需求为关注点
统计数据生产者应当理解用户当前和未来对统计数据的需要，满足用户要并争取超越用户期望。资源调查的最终目标是为政府科技条件资源建设提供数据支撑，通过调查摸清科技条件资源建设的基本情况、发展趋势等，调查如何能更好满足政府对的需求，是其首先关注的问题。
2.对调查数据质量的全面控制
统计工作的过程一般分为统计设计、统计调查、统计整理、统计分析。资源调查的过程也如此，调查数据质量问题可能发生在每个统计工作中，要实现对调查数据质量的控制，要对调查工作进行全面的质量控制，包含全程控制及全员参与。
（二）数据质量管理体系的基本框架
资源调查数据质量管理体系由数据质量控制技术体系和质量保障体系构成。
1.数据质量控制技术体系
（1）调查项目与指标的设定技术
调查项目的设立要考虑三方面的问题，一是调查指标的科学性；二是调查数据的可获得性；三是调查数据的对科技条件建设的支撑作用。调查指标的设立，既要考虑调查任务的需要，又要考虑是否能够取得资料，必要的内容不能遗漏、不必要的或者不可能得到的资料不能列入调查项目中。
（2）统计数据质量的分类控制与评估技术
统计数据质量的分类控制与评估技术是把统计分组原理与统计数据质量控制及评估的各项质量活动有机结合，对统计工作的各方面、各环节中有关统计数据质量的活动，在全面系统地认识基础上，按照一定的标准进行分类，根据分类结果确定影响统计数据质量的强点、弱点以及影响因素，并对这些强点、弱点、以及影响因素实施事前、事中、事后的预防、监督、改进措施的技术体系。
（3）利用数据质量比较分析技术
比较分析技术的原理是根据统计数据生产过程及结果确定统计数据质量证据，依据质量证据与相應的统计标准进行比较，进而得出统计数据质量结论并制定相应的控制措施的技术方法。比较分析技术目的在于通过实际执行的统计过程及结果与相应的统计过程及统计真值进行比较，从而找出统计数据质量存在的问题及差距，确定数据质量水平。
（4）调查系统的优化
资源调查系统是数据数据质量约束的直接工具，进行相对简单的数据校核关系的判定。数据填报系统的优化，降低填报人员数据上报难度。
2.数据质量控制保障体系
资源调查的组织管理过程中需要建立系列保障体系，包括对调查的资源的投入、组织机构及其职责、调查过程及制度层面保障要素。 （1）调查工作的资源投入
必要的投入是科技条件资源获取调查数据，开展调查工作的基础。包括国家对科技条件资源人力、物力及财力资源投入。稳定充足的調查经费、专职调查人员的配备对调查数据质量的提高具有重要意义。
（2）组织机构与职责明确
组织机构是质量体系有效运行建立相应的组织机构，组织机构体系的健全与有效运转为数据质量的提高提供了组织保证。各层级单位明确职责，中央管理部门对调查进行统筹规划、组织协调、指导支持、数据管理、监督评价等；地方组织管理部门发挥落实相关政策、实施调查、上下沟通、利用数据等工作职能。
（3）调查组织过程的全面控制
调查质量控制的保障体系包括对调查整个过程的关注，对所有影响质量的活动进行恰当而连续的控制，需要时采取预防性措施以避免问题的发生，在问题发生时确保能及时反应并加以纠正。
3.相关制度保障
（1）推进《管理办法》的颁布与实施
《统计法》是各项政府统计工作必须遵守的法律，政府统计活动有赖于《统计法》的保护。科技部应依托《统计法》的基本要求，制定《国家科技基础条件资源调查工作管理办法》，为资源调查提供制度保障和实施依据。
（2）建立并完善联动调查机制
加强资源调查联动机制建设，实现调查资源的整合。加强横向联动，实现中央各部门及地方省市之间的交流；强化上下联动，整合部门内部、省市自身的资源。
（3）推进相关管理制度发展
资源调查覆盖的范围较广，有一些是其他统计所未涉及的项目，如对大型科学仪器设备有效工作机时的统计，需要仪器设备有完整的设备使用记录，从调研情况来看，各单位机时记录情况方式不一，难以进行统一登记管理，国家资源调查可以通过调查推进大型仪器设备及生物种质资源的规范管理。科技条件资源的规范管理最终将提高调查数据的可获得性与准确性。
参考文献
[1]傅德印.浅论政府统计数据质量控制技术体系[J].统计理论与方法，2000（3）：19-24.
[2]刘洪，黄燕.我国统计数据质量的评估方法研究—趋势模拟评估法及其应用[J].统计研究，2007（8）：17-21.
[3]张德然.统计数据中异常值的检验方法[J].《统计研究》，2003（5）：53-55.
[4]Rawsk，i T.“What is Happening to China’s GDP Statistics？”China Economic Review， 2001a，12（4）： 347-354.
[5]金勇进，陶然.中国统计数据质量理论研究与实践历程[J].《统计研究》，2010（1）：62-67.
[6]颜德纶.论统计数字的全面质量管理[J].《统计研究》，1990（2）：第54-59.
[7]傅德印，刘晓梅.《贯彻国际标准，建立健全统计数据质量管理与保证体系》[J].《统计研究》1994（6）：47-50.
[8]余芳东.国外统计数据质量评价和管理方法及经验[J].《北京统计》，2003（7）：54-55.
[9]李卫东，刘似臣.统计数据质量的博弈分析[J].《中国统计》，2005（4）：18.
[10]Ryu，K.S.J.S. Park， and J.H. Park. “A Data Quality Management Maturity Model. [J].2006.28（3）： 181-201.
1杨丽（1984—），女，河北保定人，助理研究员，研究方向科技政策、科学技术与社会。
【关键词】资源调查；数据质量；质量控制
近年来，随着我国国民经济的飞跃发展，政府统计体制改革不断深入，统计地位和作用越来越重要。统计数据不仅仅是政府制定社会发展的宏观战略规划、进行科学决策的依据，各行业企业、个人对统计信息的需求也日益增加。
2008年科技部、财政部联合启动了国家科技基础条件资源调查工作，调查涉及42个部委及31个省（市）、自治区及5个计划单列市的3000余家单位。主要调查对象为中央及地方科研院所和高校。科技条件资源调查逐年开展，进行年度数据更新。高质量的调查数据是发挥科技条件资源调查对科技工作支撑作用的基础。因此对资源调查数据质量的控制的研究应以统计数据质量的研究为基础，并依据资源调查的具体特点开展相关研究。
一、科技资源调查数据质量控制内涵
（一）科技资源调查的特点
国家科技条件资源调查（以下简称“资源调查”）是一项长期的基础性的数据统计工作。具备了统计调查的各个特性。但资源调查的数据信息具有自身的特点。其调查数据信息类型不仅包含反映总体规模的数据，而且包含一些科技管理信息数据。如资源调查的核心调查表——大型科学仪器设备概况表中，对单台科学仪器设备的类型、原值、年有效工作机时等内容信息的调查，这些管理信息的调查难度相对较大，且数据质量也成为控制难点。
（二）科技资源调查数据质量控制的内涵
所谓数据质量控制即保证资源调查数据满足用户需求的特征的实现。主要控制数据的准确性、完整性、时效性、适用性、可比性。准确性指数据充分反映现实情况的程度，是数据质量的核心；完整性指统计数据全面且能够满足经济社会研究方方面面的需要，是统计数据在统计信息的内容含量上的体现；适用性则指数据包含目标领域的相关信息，是统计数据质量在统计信息的价值实现上的体现；时效性指一些现象发生和可获得该数据的最早时间之间的间隔，是统计信息的时间价值上的体现；可比性指同一数据指标在时间和空间上的可比程度。
二、当前科技资源调查的数据存在的问题及原因
科技部采取了一系列措施对科技条件资源数据进行控制，包括强化调查表的科学化设计、加强各级填报单位对调查的重要性认识、采取多种审核方式、开展数据评估工作等，严把数据质量关。资源调查数据质量控制贯穿了调查的全过程，很大程度上保证了调查数据质量，但仍然存在一些问题，主要表现在四个方面，一是存在数据漏填现象，不符合统计资料完整性的要求；二是存在虚假的数据，严重影响了调查数据质量；三是存在拼凑的数据，未认真核实数据；四是统计手段的局限性，网络填报系统还不完善。
结合历年调查实际情况来看，造成科技资源调查数据质量问题的原因如下，首先，科技资源调查内容过于宽泛，增加了基层填报人员的负担；其次，调查指标有待进一步完善，增强其科学性和严谨性；再次，需提高调查方法的科学性，反映调查单位的真实状况；最后要提高调查工作的标准化水平，增强可比性。
三、资源调查质量控制体系的建立的设想
（一）质量控制体系建设的原则
1.以政府科技管理决策的需求为关注点
统计数据生产者应当理解用户当前和未来对统计数据的需要，满足用户要并争取超越用户期望。资源调查的最终目标是为政府科技条件资源建设提供数据支撑，通过调查摸清科技条件资源建设的基本情况、发展趋势等，调查如何能更好满足政府对的需求，是其首先关注的问题。
2.对调查数据质量的全面控制
统计工作的过程一般分为统计设计、统计调查、统计整理、统计分析。资源调查的过程也如此，调查数据质量问题可能发生在每个统计工作中，要实现对调查数据质量的控制，要对调查工作进行全面的质量控制，包含全程控制及全员参与。
（二）数据质量管理体系的基本框架
资源调查数据质量管理体系由数据质量控制技术体系和质量保障体系构成。
1.数据质量控制技术体系
（1）调查项目与指标的设定技术
调查项目的设立要考虑三方面的问题，一是调查指标的科学性；二是调查数据的可获得性；三是调查数据的对科技条件建设的支撑作用。调查指标的设立，既要考虑调查任务的需要，又要考虑是否能够取得资料，必要的内容不能遗漏、不必要的或者不可能得到的资料不能列入调查项目中。
（2）统计数据质量的分类控制与评估技术
统计数据质量的分类控制与评估技术是把统计分组原理与统计数据质量控制及评估的各项质量活动有机结合，对统计工作的各方面、各环节中有关统计数据质量的活动，在全面系统地认识基础上，按照一定的标准进行分类，根据分类结果确定影响统计数据质量的强点、弱点以及影响因素，并对这些强点、弱点、以及影响因素实施事前、事中、事后的预防、监督、改进措施的技术体系。
（3）利用数据质量比较分析技术
比较分析技术的原理是根据统计数据生产过程及结果确定统计数据质量证据，依据质量证据与相應的统计标准进行比较，进而得出统计数据质量结论并制定相应的控制措施的技术方法。比较分析技术目的在于通过实际执行的统计过程及结果与相应的统计过程及统计真值进行比较，从而找出统计数据质量存在的问题及差距，确定数据质量水平。
（4）调查系统的优化
资源调查系统是数据数据质量约束的直接工具，进行相对简单的数据校核关系的判定。数据填报系统的优化，降低填报人员数据上报难度。
2.数据质量控制保障体系
资源调查的组织管理过程中需要建立系列保障体系，包括对调查的资源的投入、组织机构及其职责、调查过程及制度层面保障要素。 （1）调查工作的资源投入
必要的投入是科技条件资源获取调查数据，开展调查工作的基础。包括国家对科技条件资源人力、物力及财力资源投入。稳定充足的調查经费、专职调查人员的配备对调查数据质量的提高具有重要意义。
（2）组织机构与职责明确
组织机构是质量体系有效运行建立相应的组织机构，组织机构体系的健全与有效运转为数据质量的提高提供了组织保证。各层级单位明确职责，中央管理部门对调查进行统筹规划、组织协调、指导支持、数据管理、监督评价等；地方组织管理部门发挥落实相关政策、实施调查、上下沟通、利用数据等工作职能。
（3）调查组织过程的全面控制
调查质量控制的保障体系包括对调查整个过程的关注，对所有影响质量的活动进行恰当而连续的控制，需要时采取预防性措施以避免问题的发生，在问题发生时确保能及时反应并加以纠正。
3.相关制度保障
（1）推进《管理办法》的颁布与实施
《统计法》是各项政府统计工作必须遵守的法律，政府统计活动有赖于《统计法》的保护。科技部应依托《统计法》的基本要求，制定《国家科技基础条件资源调查工作管理办法》，为资源调查提供制度保障和实施依据。
（2）建立并完善联动调查机制
加强资源调查联动机制建设，实现调查资源的整合。加强横向联动，实现中央各部门及地方省市之间的交流；强化上下联动，整合部门内部、省市自身的资源。
（3）推进相关管理制度发展
资源调查覆盖的范围较广，有一些是其他统计所未涉及的项目，如对大型科学仪器设备有效工作机时的统计，需要仪器设备有完整的设备使用记录，从调研情况来看，各单位机时记录情况方式不一，难以进行统一登记管理，国家资源调查可以通过调查推进大型仪器设备及生物种质资源的规范管理。科技条件资源的规范管理最终将提高调查数据的可获得性与准确性。
参考文献
[1]傅德印.浅论政府统计数据质量控制技术体系[J].统计理论与方法，2000（3）：19-24.
[2]刘洪，黄燕.我国统计数据质量的评估方法研究—趋势模拟评估法及其应用[J].统计研究，2007（8）：17-21.
[3]张德然.统计数据中异常值的检验方法[J].《统计研究》，2003（5）：53-55.
[4]Rawsk，i T.“What is Happening to China’s GDP Statistics？”China Economic Review， 2001a，12（4）： 347-354.
[5]金勇进，陶然.中国统计数据质量理论研究与实践历程[J].《统计研究》，2010（1）：62-67.
[6]颜德纶.论统计数字的全面质量管理[J].《统计研究》，1990（2）：第54-59.
[7]傅德印，刘晓梅.《贯彻国际标准，建立健全统计数据质量管理与保证体系》[J].《统计研究》1994（6）：47-50.
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[9]李卫东，刘似臣.统计数据质量的博弈分析[J].《中国统计》，2005（4）：18.
[10]Ryu，K.S.J.S. Park， and J.H. Park. “A Data Quality Management Maturity Model. [J].2006.28（3）： 181-201.
1杨丽（1984—），女，河北保定人，助理研究员，研究方向科技政策、科学技术与社会。