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摘要：本文介绍了中国首套具有完全独立自主知识产权的压水堆核电厂工程设计与安全分析软件的研发过程中，相关知识产权管理团队研究并形成的一套独创的、适用于核电软件的知识产权保护策略与管理实践。自主化核电软件的知识产权保护策略为：采用以著作权、专利权、技术秘密保护为基础，以及商标和合同法为重要手段的综合性软件知识产权保护体系，其中技术秘密保护为核电软件领域保护核心技术方案的最主要的手段。这是我国首次建立起适用于核电软件的知识产权保护体系，为我国核电软件的知识产权保护提供了理论基础和管理实践，对我国核电设计软件自主化与“走出去”的国家战略具有重要意义。
关键词：自主化，核电软件，知识产权管理
1.背景
国家电投集团科学技术研究院（以下简称“研究院”）在核电“引进来、走出去”的国家战略指导下，于2011年-2015年通过承担大型先进压水堆核电站重大专项“核电关键设计软件自主化技术研究”课题，牵头研发国内第一套具有完全独立自主知识产权的一整套压水堆核电厂工程设计与安全分析软件，该课题已于2016年顺利验收，课题促进建立我国核电软件评价与审查体系，形成我国核电软件的全面国产化，拥有核电软件的完全自主知识产权。
核电设计软件是核电设计、制造的关键技术之一，是核电的核心生产力、核心技术水平的象征。此前我国核工业界缺乏成套自主知识产权的核电设计软件，几乎全部依赖国外进口软件，既无法达到真正掌握三代核电技术的要求，又进一步成为制约我国核电技术实施“走出去”战略的瓶颈。因此，迫切需要研究如何在自主化核电软件研发的过程中促进创新成果知识产权保护、管理和运用的途径和方法，并指导自主化核电软件的实际研发工作以有效实践，从而实现核电软件的自主化，保障国产核电软件自主研发成果的市场自由。
2.主要内涵和做法
2.1开展相关知识产权软科学研究，填补国内空白
针对此前国内核电软件知识产权几乎完全空白的研究现状，研究院相关的知识产权管理团队决定以核电软件知识产权为研究对象，探索具有核电软件特色的知识产权保护模式与管理策略，用于指导“核电关键设计软件自主化技术研究”课题及其他大型先进压水堆核电站重大专项中核电软件类成果的知识产权保护和应用。针对如何保护自主研发的核电软件这个核心目的，相关管理团队深入研究院的自主化核电软件研发课题，对相关问题进行调研、梳理和分析，从需要解决的知识产权风险和企业知识产权管理保护和运用两个方面确定了几个主要的研究方向，提出了相关问题，如：核电软件设计和实现可能存在哪些知识产权风险？核电软件领域有哪些引以为鉴的知识产权诉讼？国际软件知识产权保护制度和相关法规？核电软件企业知识产权管理可以借鉴的经验？
为解决上述问题，提供全面的、深入的、具有实践经验的核电软件知识产权理论研究保障，2013年研究院相关知识产权管理团队承担了国家核电技术公司的“核电软件的知识产权战略研究”软课题。该课题运用现行通用的知识产权研究理论和方法，开展了国内外软件知识产权保护体系及特点研究、国内外核电企业软件知识产权保护特点和现状研究、相关问题研究和运用软件知识产权制度的做法和经验总结。
2.2总结核电软件知识产权的核心管理理论
结合核电软件知识产权软科学研究成果[1]和研究院“核电关键设计软件自主化技术研究”课题研发的实际情况，知识产权管理团队主要围绕如下几点核心管理理论开展相关管理工作：
1.计算机软件仅依靠一种方式无法得到充分全面的保护，应根据所开发软件的具体特点，结合各种保护方式的优势，采取综合保护措施。自主化核电软件的知识产权保护策略为：采用以著作权、专利权、技术秘密保护为基础，以及商标和合同法为重要手段的综合性软件知识产权保护体系进行保护。用软件著作权保护其软件源代码的表达形式，用专利权实现其内在的程序结构和实现功能的思想的排他性权利，用技术秘密保护不希望公开或不完全符合申请专利权的技术设计。
2.由于核电领域的特殊性，相对专利保护的高透明度而言，许多创新成果更适宜作为技术秘密来保护。因此应完善保密制度体系，加强对软件技术秘密的管理和保护，把技术秘密保护作为核电软件领域保护核心技术方案的最主要的手段。
3.在核电软件自主化过程中，需要加强专利申请和专利布局；要尽量避免侵犯他人专利的行为，做好技术改进点的专利布局，而且在原技术的基础专利上进行专利挖掘，布局外围专利。
4.在对外合作中，应注意知识产权条款的规定，利用外部代码、数据时应注意要进行相应的知识产权评估和管理，进入国外目标国家市场前充分掌握各国法律，避免不必要的纠纷。
2.3从理论到实践：核电软件知识产权管理的策略与实施手段
在上述理论的指导下，知识产权管理团队逐渐形成、明晰并最终确立了以我为主、出口导向、多管齐下与先内后外的知识产权管理策略[2]，即体制上以知识产权体系的思路与框架建设先行，引导、促进并规范技术创新思路与机制；布局上以“核电技术走出去”为知识产权体系中技术秘密、专利与软件著作权等手段组成、布局的出发点和参照系；管理上结合核电软件开发工作的规律和特点，综合权衡、规划与定位各种保护手段在知识产权体系的不同模块、不同阶段的角色与作用，从而达到完备、严密与高效的知识产权保护管理的目标；实施上要由国内到国外，由易到难，步步为营。选择这样的推进方式与节奏，既符合知识产权保护管理的一般原则，又充分结合了研究院乃至我国核电软件行业的现实情况。
研究院的知识产权管理团队在建章立制、日常管理等基本工作的基础上，将上述思路与策略的指导思想落实到知识产权管理实践中。通过制定相关制度并在程序上把控，针对不同类型的技术创新采用不同的知识产权保护策略。以“核电关键设计软件自主化技术研究”课题中堆芯物理分析软件的体系为例，该体系中的技术点已申请“搜索堆芯临界成分的方法及系统”、“操作反应堆堆芯功率的方法及系统”、“反应堆及燃料管理设计方法及系统”等8件发明专利，登记7项软件著作权，认定23件技术秘密。实际管理操作中，研究院通过知识产权成果盘点梳理各项技术方案适用的综合性保护手段；通过技术秘密认定将最核心的且不应公开的成果以技术秘密保护起来，并综合科研、信息化、商务、法务、人力资源、文档管理等实施保护；通过管理人员与技术人员的定期深入讨论实现对专利的挖掘，并采取合理措施规避技术秘密点经专利公开；通过培训科研一线的兼职专利联络员，有效实现各领域专利的有效利用、实时监控和风险预警分析，等等。
3.核电软件知识产权管理的创新点与实施效果
3.1创新点
1.国内首次建立起适应于核电软件的知识产权保护体系
首次在国内进行核电软件类的知识产权软科学课题研究，借鉴了核电领域国外大型核电企业软件知识产权运作和管理的案例、经验，提出了核电软件保护的知识产权战略建议；结合核电软件的特点，全面系统地研究了我国软件知识产权保护的法律体系，为核电软件的知识产权保护提供了理论基础；总结了运用软件知识产权制度的做法和经验，为核电软件知识产权保护工作提供了建议。
2.形成核电软件知识产权的保护策略：以技术秘密为主，专利和著作权为辅的知识产权布局思路
管理策略上结合核电领域的特殊性把技术秘密作为核电软件领域保护专有技术的最主要的手段，同时辅以专利和著作权保护；管理上，将该策略理论贯彻到了研究院的日常管理工作中，通过落实制度、规范流程等管理措施，形成了研究院独有的核电软件知识产权管理体系。
3.2实施效果
这是我国首次建立起适应于核电软件的知識产权保护体系，为我国核电软件的知识产权保护提供了理论基础和管理实践，成功推动了国内首个核电软件开发与应用指导性文件《核动力厂安全分析用计算机软件开发与应用（试行）》（国核安发【2017】323）核安全导则的编制和发布，确保了“核电关键设计软件自主化技术研究”等课题的顺利结题和成果的有效保护，对我国核电设计软件自主化与“走出去”的国家战略具有重要意义。
致谢
本课题由国家能源局2016年核电行业管理课题“自主化核电软件知识产权保护策略研究”支持。
参考文献：
[1]于鹏，刘亚丹，吕如婷，林青.核电软件知识产权研究.
[2]姜苏青，葛炜.COSINE软件知识产权管理策略与实施[J].企业管理，2017（12）：全国电力行业优秀管理论文集.
关键词：自主化，核电软件，知识产权管理
1.背景
国家电投集团科学技术研究院（以下简称“研究院”）在核电“引进来、走出去”的国家战略指导下，于2011年-2015年通过承担大型先进压水堆核电站重大专项“核电关键设计软件自主化技术研究”课题，牵头研发国内第一套具有完全独立自主知识产权的一整套压水堆核电厂工程设计与安全分析软件，该课题已于2016年顺利验收，课题促进建立我国核电软件评价与审查体系，形成我国核电软件的全面国产化，拥有核电软件的完全自主知识产权。
核电设计软件是核电设计、制造的关键技术之一，是核电的核心生产力、核心技术水平的象征。此前我国核工业界缺乏成套自主知识产权的核电设计软件，几乎全部依赖国外进口软件，既无法达到真正掌握三代核电技术的要求，又进一步成为制约我国核电技术实施“走出去”战略的瓶颈。因此，迫切需要研究如何在自主化核电软件研发的过程中促进创新成果知识产权保护、管理和运用的途径和方法，并指导自主化核电软件的实际研发工作以有效实践，从而实现核电软件的自主化，保障国产核电软件自主研发成果的市场自由。
2.主要内涵和做法
2.1开展相关知识产权软科学研究，填补国内空白
针对此前国内核电软件知识产权几乎完全空白的研究现状，研究院相关的知识产权管理团队决定以核电软件知识产权为研究对象，探索具有核电软件特色的知识产权保护模式与管理策略，用于指导“核电关键设计软件自主化技术研究”课题及其他大型先进压水堆核电站重大专项中核电软件类成果的知识产权保护和应用。针对如何保护自主研发的核电软件这个核心目的，相关管理团队深入研究院的自主化核电软件研发课题，对相关问题进行调研、梳理和分析，从需要解决的知识产权风险和企业知识产权管理保护和运用两个方面确定了几个主要的研究方向，提出了相关问题，如：核电软件设计和实现可能存在哪些知识产权风险？核电软件领域有哪些引以为鉴的知识产权诉讼？国际软件知识产权保护制度和相关法规？核电软件企业知识产权管理可以借鉴的经验？
为解决上述问题，提供全面的、深入的、具有实践经验的核电软件知识产权理论研究保障，2013年研究院相关知识产权管理团队承担了国家核电技术公司的“核电软件的知识产权战略研究”软课题。该课题运用现行通用的知识产权研究理论和方法，开展了国内外软件知识产权保护体系及特点研究、国内外核电企业软件知识产权保护特点和现状研究、相关问题研究和运用软件知识产权制度的做法和经验总结。
2.2总结核电软件知识产权的核心管理理论
结合核电软件知识产权软科学研究成果[1]和研究院“核电关键设计软件自主化技术研究”课题研发的实际情况，知识产权管理团队主要围绕如下几点核心管理理论开展相关管理工作：
1.计算机软件仅依靠一种方式无法得到充分全面的保护，应根据所开发软件的具体特点，结合各种保护方式的优势，采取综合保护措施。自主化核电软件的知识产权保护策略为：采用以著作权、专利权、技术秘密保护为基础，以及商标和合同法为重要手段的综合性软件知识产权保护体系进行保护。用软件著作权保护其软件源代码的表达形式，用专利权实现其内在的程序结构和实现功能的思想的排他性权利，用技术秘密保护不希望公开或不完全符合申请专利权的技术设计。
2.由于核电领域的特殊性，相对专利保护的高透明度而言，许多创新成果更适宜作为技术秘密来保护。因此应完善保密制度体系，加强对软件技术秘密的管理和保护，把技术秘密保护作为核电软件领域保护核心技术方案的最主要的手段。
3.在核电软件自主化过程中，需要加强专利申请和专利布局；要尽量避免侵犯他人专利的行为，做好技术改进点的专利布局，而且在原技术的基础专利上进行专利挖掘，布局外围专利。
4.在对外合作中，应注意知识产权条款的规定，利用外部代码、数据时应注意要进行相应的知识产权评估和管理，进入国外目标国家市场前充分掌握各国法律，避免不必要的纠纷。
2.3从理论到实践：核电软件知识产权管理的策略与实施手段
在上述理论的指导下，知识产权管理团队逐渐形成、明晰并最终确立了以我为主、出口导向、多管齐下与先内后外的知识产权管理策略[2]，即体制上以知识产权体系的思路与框架建设先行，引导、促进并规范技术创新思路与机制；布局上以“核电技术走出去”为知识产权体系中技术秘密、专利与软件著作权等手段组成、布局的出发点和参照系；管理上结合核电软件开发工作的规律和特点，综合权衡、规划与定位各种保护手段在知识产权体系的不同模块、不同阶段的角色与作用，从而达到完备、严密与高效的知识产权保护管理的目标；实施上要由国内到国外，由易到难，步步为营。选择这样的推进方式与节奏，既符合知识产权保护管理的一般原则，又充分结合了研究院乃至我国核电软件行业的现实情况。
研究院的知识产权管理团队在建章立制、日常管理等基本工作的基础上，将上述思路与策略的指导思想落实到知识产权管理实践中。通过制定相关制度并在程序上把控，针对不同类型的技术创新采用不同的知识产权保护策略。以“核电关键设计软件自主化技术研究”课题中堆芯物理分析软件的体系为例，该体系中的技术点已申请“搜索堆芯临界成分的方法及系统”、“操作反应堆堆芯功率的方法及系统”、“反应堆及燃料管理设计方法及系统”等8件发明专利，登记7项软件著作权，认定23件技术秘密。实际管理操作中，研究院通过知识产权成果盘点梳理各项技术方案适用的综合性保护手段；通过技术秘密认定将最核心的且不应公开的成果以技术秘密保护起来，并综合科研、信息化、商务、法务、人力资源、文档管理等实施保护；通过管理人员与技术人员的定期深入讨论实现对专利的挖掘，并采取合理措施规避技术秘密点经专利公开；通过培训科研一线的兼职专利联络员，有效实现各领域专利的有效利用、实时监控和风险预警分析，等等。
3.核电软件知识产权管理的创新点与实施效果
3.1创新点
1.国内首次建立起适应于核电软件的知识产权保护体系
首次在国内进行核电软件类的知识产权软科学课题研究，借鉴了核电领域国外大型核电企业软件知识产权运作和管理的案例、经验，提出了核电软件保护的知识产权战略建议；结合核电软件的特点，全面系统地研究了我国软件知识产权保护的法律体系，为核电软件的知识产权保护提供了理论基础；总结了运用软件知识产权制度的做法和经验，为核电软件知识产权保护工作提供了建议。
2.形成核电软件知识产权的保护策略：以技术秘密为主，专利和著作权为辅的知识产权布局思路
管理策略上结合核电领域的特殊性把技术秘密作为核电软件领域保护专有技术的最主要的手段，同时辅以专利和著作权保护；管理上，将该策略理论贯彻到了研究院的日常管理工作中，通过落实制度、规范流程等管理措施，形成了研究院独有的核电软件知识产权管理体系。
3.2实施效果
这是我国首次建立起适应于核电软件的知識产权保护体系，为我国核电软件的知识产权保护提供了理论基础和管理实践，成功推动了国内首个核电软件开发与应用指导性文件《核动力厂安全分析用计算机软件开发与应用（试行）》（国核安发【2017】323）核安全导则的编制和发布，确保了“核电关键设计软件自主化技术研究”等课题的顺利结题和成果的有效保护，对我国核电设计软件自主化与“走出去”的国家战略具有重要意义。
致谢
本课题由国家能源局2016年核电行业管理课题“自主化核电软件知识产权保护策略研究”支持。
参考文献：
[1]于鹏，刘亚丹，吕如婷，林青.核电软件知识产权研究.
[2]姜苏青，葛炜.COSINE软件知识产权管理策略与实施[J].企业管理，2017（12）：全国电力行业优秀管理论文集.