新财富最佳投资顾问评选办法

　　本评选旨在树立投资顾问行业标杆，提升优秀投资顾问品牌价值，协助证券经营机构培育、锻炼投资顾问，持续提高投资顾问专业能力，为业务成功转型、财富管理业务战略落地贡献力量。
　　本评选分为“投资管理能力评价”与“服务能力评价”两个阶段进行。首届评选中，2018年5月11日至11月30日为第一阶段“投资管理能力评价”考察期，参评投顾或团队在交易规则范围内，于金贝塔APP上构建模拟投资组合。按为期近7个月的累计投资收益率排序，获奖人不超过有效参评人数的5%，并结合券商合规反馈评出“新财富最佳投资顾问之最佳收益奖”和“新财富最佳投资顾问之稳健收益奖”，其中稳健收益奖获得者回撤控制在10%范围内。
　　2018年12月进入第二阶段“服务能力评价”考察期，两种方式可以入围：第一，“投资管理能力评价”上榜者直接晋级;第二，在约定条件范围内，券商根据自身的投顾评价体系择优推荐。入围投顾或团队通过提交视频VCR展示其服务能力，我们从视频VCR时长、展现方式、演讲主题是否聚焦等维度进行初步筛选，来自证券研究、国际和国内资管机构、上市公司高管、高校教授学者、专家，媒体界人士构成的评委团再根据投顾展示方案的合理性、可操作性、逻辑能力、语言组织能力、创新性等维度评分，最终评出“新财富最佳投资顾问之最佳服务奖”。同时获得两项单项奖的投顾将荣获“新财富最佳投资顾问”称号。
　　我们将各参评券商登记的投顾人数划分三个等级（>1000，300-1000，<300），依据参评券商的参与率、有效投顾参评率等指标产生“卓越组织奖”奖项。依据获得“新财富最佳投资顾问”、获得“投资管理能力评价”投顾、获得“服务能力评价”投顾给予相应权重得出“新财富最佳投资顾问团队”奖项。依据专家评委打分及券商互相投票产生的“新财富财富管理行业创新贡献奖”，将于颁奖现场揭晓。所有单项奖榜单详见新财富官网“新财富最佳投资顾问评选专题”页面，http：∥www.xcf.cn/zhuanti/tg/index.html。