竞争和垄断一直是产业经济学研究的一个永恒话题。反垄断政策和规制是经济政策中最激动人心的领域之一。随着产业经济学理论的发展,市场中危及和损害竞争的行为不断被发现,维持市场有效竞争已经成为各国反垄断执法机构的重要任务之一。在单边效应理论出现以前,各国反垄断执法机构在调查各种限制竞争行为和审查合并时,一直采用传统的相关市场界定法。由于该方法在反垄断实践中暴露出了种种弊端,产业经济学者和反垄断执法机构越发地认识到,除了改良此法之外,还需另辟蹊径,寻求避开相关市场界定而对反竞争效应直接进行评价的方法。20世纪80年代,单边效应理论的出现打破了传统市场界定理论的常规。根据单边效应理论,通常而言,如果能够证明合并后的企业可以将其价格提高至原先未合并时的水平之上,而且不会导致消费者的大量流失,就可以认定该合并产生了反竞争的单边效应,而无需按照传统的相关市场界定理论按部就班地对该合并进行评价。因此,单边效应理论的出现及其在反垄断政策中的应用极大地方便了反垄断执法机构的合并审查,深受反垄断执法者的欢迎。有关单边效应理论研究可以分为两大分支：第一就是产品市场上基于寡头垄断理论的单边效应理论,第二就是拍卖市场上基于概率论的单边效应理论,以前者居多数,而后者只有少数人关注。在产品市场上,单边效应理论主要是基于寡头垄断理论——古诺模型和伯川德模型。在拍卖市场上,建模主要考虑了在不同拍卖形式下,采用概率论中各种分布函数来分析合并及其产生的竞争效应。作为卖方寡头垄断模型中最简单的古诺模型假设企业生产的是同质产品,企业选择产量进行相互竞争。这一假设有些不切实际,现实中几乎找不到哪个产业满足这-假设。因此古诺模型在最初建模时就被忽略掉了。本文简要地评价了古诺模型中的相关问题及其在单边效应分析中的适用性。作为差异产品市场上首选的模型——伯川德模型,相比古诺模型来说,更接近现实,但是从现有的研究中来看也存在着很多问题,例如在单一产品企业假设、新企业进入、产品重新定位方面等。本文重点在差异产品市场上对伯川德模型进行了扩展研究。首先,在差异产品市场上,建立伯川德模型,在最简化的情况下推导了单边效应出现的可能性及大小。在推导过程发现,单边效应的大小与需求曲线的形状有着重大的联系。因此,本文分析了几种不同需求曲线形状下单边效应的大小,包括线性需求、等弹性需求、选择模型与Logit需求模型。研究结果表明需求曲线越弯曲,预测出的单边效应就越大本文对伯川德模型的第一个扩展就是考虑了多产品合并的情形。为了降低模型的复杂性,又可以得出更一般的结论。本文考虑这样的一起合并——在差异产品上,有一个同时生产经营两种产品的企业,其他企业均生产经营一种产品,考虑了一个三产品合并的情况。研究结果表明：一个两种产品的企业与一个单一产品企业之间的合并,同样可以产生单边效应,而且单边效应的表现形式为合并企业的所有产品的价格均有不同程度的提高。产品价格提高的幅度取决于产品之间的替代性,即产品之间的替代性越强,某一产品价格提高后,产品之间的转移率也就越大,单边效应产生的可能性和幅度也就越大。本文对伯川德模型的第二个扩展是考虑了合并后市场上企业的产品重新定位策略。在合并后的市场上,非合并企业和合并后的企业都有激励来进行产品重新定位。然而研究结果表明,合并后的企业进行产品重新定位更为有利。合并后的企业为了防止其产品在同一市场上为了争夺市场份额进行“自相残杀”,往往会选择对企业产品进行重新定位,或者干脆为其另一种产品开辟新的市场,这样一来原有市场上就出现了竞争空缺,会招致新企业或新产品的进入,从而减弱或抵消了单边效应,同时也改善了消费者的福利。第三个扩展就是建立了四阶段动态博弈模型来考虑了新企业进入对单边效应的影响。放松了市场中企业的数目是固定的这一假设,研究结果表明：在新企业可以自由进入市场时,若合并没有产生足够大的协同效应,那么合并就是无利可图的。在拍卖市场、招投标市场和讨价还价市场上,横向合并同样可以产生单边效应。本文选取了以上市场中的几种情形进行了讨论,还对共同价值下竞标者合并产生单边效应问题进行了初探。虑及某些拍卖形式下竞标者的出价策略与差异产品市场上伯川德模型下生产者得定价策略完全一致,因此,可以大致预期：差异产品市场上伯川德模型下一些结论同样适用于拍卖市场和招投标市场上的拍卖模型。研究结果也验证了这一预期。特别地,通过引入“取胜概率转移率”这一概念,还将适用于差异产品市场上识别单边效应的方法——UPP法的思想在这两个市场上成功地推广。在讨价还价市场上本文通过一个案例分析的形式,重点分析了企业销售的产品或服务不可分时,合并后的企业可以采用一种策略——整出不单卖(all-or-nothing),增强其谈判能力,进而横向合并也产生了单边效应。本文还对现用的识别单边效应的方法模型进行了评述,予以分类,并讨论了这些方法模型在使用时可能会出现的问题。在案例小节中,本文选取了几个较为典型的合并案件进行了评析,并利用GUPPI(涨价压力总指数)对甲骨文仁科合并案进行的实证研究。结果与欧美反垄断机构测算出的结果基本一致：该起合并会产生单边效应。GUPPI可以作为一个快速有效的初步筛选工具应用在合并审查中,建议中国反垄断执法部门在合并审查中采用类似方法或指标。最后是本文研究的主要结论,并就未来的研究方向进行了展望。