中国资本市场发展至今,证券公司作为参与主体之一,实现财富管理转型具有迫切的需求和实际的意义。随着资本市场的逐步开放,行业内巨头优先抢占大部分市场,券商传统经纪业务持续下滑,行业外有银行、互联网金融、外资机构、第三方平台等。在这内外交困的挑战之下,各个证券公司纷纷开始进行财富管理业务转型。尤其在近些年互联网技术高速发展的背景下,金融领域与信息技术的结合能给数量最多的大众客户提供方便而高效的服务,让更专业的团队去服务高净值客户群体,一方面能减少大众客户的服务成本,另一方面通过产品形式的创新,在细分的市场领域中取得竞争优势。本文以中小券商代表WL证券公司为研究对象,在理论研究基础上,结合案例分析、比较分析。首先,结合部分数据讨论WL证券公司近年财富管理业务服务营销策略现状。其次从政治、经济、社会、技术等方面分析宏观环境及同业竞争者对比,用五力模型分析行业内部环境,SWOT模型总结WL证券公司自身状况。再次,结合以上分析,从最终产品、营销策略、分销渠道、人才构成、有形展示及服务过程等方面,分析发现WL证券公司目前在服务营销策略中存在的问题。论文使用部分一手数据来分析WL证券公司财富管理业务上服务营销策略的应用效果,发现一些现有服务营销策略的不足并提出个人建议。