【摘 要】
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发展迅猛的私募基金行业,但是由于行业发展所处的阶段和每家私募基金管理人的现状不同,行业发展存在较多问题,尤其是较为薄弱的合规意识,管理人风控合规队伍及合规运营水平参差不齐;同时管理人的管理规模已经出现明显的马太效应,综合能力差异明显,中小型的私募管理人发展比较艰难。私募基金运营风险防范成为管理人合规运营的重大课题。F公司于2013年8月成立,具有管理人牌照和投资顾问资质,屡次荣获行业内各知名评奖机
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发展迅猛的私募基金行业,但是由于行业发展所处的阶段和每家私募基金管理人的现状不同,行业发展存在较多问题,尤其是较为薄弱的合规意识,管理人风控合规队伍及合规运营水平参差不齐;同时管理人的管理规模已经出现明显的马太效应,综合能力差异明显,中小型的私募管理人发展比较艰难。私募基金运营风险防范成为管理人合规运营的重大课题。F公司于2013年8月成立,具有管理人牌照和投资顾问资质,屡次荣获行业内各知名评奖机构的认可,在行业内具有一定的声誉。本文选择F公司做为研究对象,对F公司基金运营的现状进行分析,找出风险存在的原因,并以此为基础提出相应的对策及保障措施。首先,分析F公司的基本概况及面临的环境和现状,表明F公司基金合规运营的必要性和重要性。其次,结合F公司基金运营的现状,分析F公司基金运营在适当性管理、运营外包、信息沟通披露等三大方面的十一个风险点,总结出行业法律法规及政策不完善、监管机构及自律组织管控不当、合作机构类型多样化、F公司内部运营机制不健全等四个方面的原因。最后,结合F公司实际情况,从三大方向十一个方面提出基金运营的风险防范措施,再结合战略、文化、制度、人力四个方面来对风险防范对策的落实提供保障,保障F公司在基金运营中能够有效预防风险,提高解决问题的时效性,促进F公司基金的合规运营。
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