一.本文的选题角度全球化作为当今世界经济发展的主要特征,正在以迅猛的速度改变着世界经济格局以及各国经济发展状况。20世纪90年代以来,跨国公司直接投资成为经济全球化的主导力量。在这一过程中,发展中国家的开放步伐普遍加快,主要表现在关税水平的大幅度降低和对外商直接投资(foreign direct investment,FDI)限制的快速减少。然而,经济全球化在带来机遇的同时,也给发展中国家的政府和企业带来了严峻的挑战。中国作为世界新兴市场之一,吸引了大量的外商直接投资,国内许多行业的市场格局已经呈现出国际化趋势,各跨国公司开始在中国市场上展开激烈竞争。加入世界贸易组织(World Trade Organization,WTO)五年之后,我国的对外开放更加广泛、深入,外资开始持续、高速、大规模地涌进国内各产业市场,外商投资企业开始在我国经济中占据重要位置,并对相关产业的市场结构和经济发展产生了深远的影响。市场结构可以有效的反映行业竞争情况和经济运行效率。在此基础上,研究外商直接投资对市场结构的影响,对当前形势下我国经济发展和产业政策制定具有很强的现实意义。本文选取汽车业作为研究对象,主要是基于以下考虑:1.汽车业是世界经济与各国经济的支柱产业,有很强的产业关联效应,容易受到国家产业政策的影响。据统计,全世界钢产量的20%、铜铝产量的30%和橡胶产量的60%均用于汽车产业;世界汽车贸易额约占全球贸易总额的15%-20%。在美、日、德等发达国家,汽车及相关产业的就业人口占全国就业总人口的10%左右,对财政收入的贡献占全国财政总收入的10%-18.6%。同时,汽车产品加工度深,产业链长,所需零部件多,关联效应强,能够有效带动上下游产业的发展甚至诱发相关产业的技术进步。2.汽车业规模经济要求高、资本与技术密集,是大型跨国公司投资密集的产业,呈现出典型的寡头垄断市场结构。从世界汽车产业发展的现状看,几乎所有的汽车产业强国及被其控制的世界汽车市场都呈现寡头垄断的市场结构。2003年,世界上前九家跨国汽车公司的年产量之和占世界总量的92%。同时,我国汽车业也是跨国公司最为青睐的产业之一。全球汽车生产能力过剩的局面在今后相当长一段时间内是不可逆转的,这迫使世界主要汽车跨国公司不断寻找与开发新市场。而中国的汽车消费市场有巨大的发展潜力,主要汽车公司通过合资、并购等形式进入中国市场,影响中国汽车产业的发展。因此,以汽车这一国际化程度高、外资参与程度深的产业为例,分析跨国公司对其市场结构的影响具有代表意义。3.我国汽车工业诞生于高度集中的计划经济体制,在政策扶持下发展,一直有浓厚的行政和垄断色彩。改革开放后,国家逐步放宽了各类资金的准入门槛,目的是想通过引入多方竞争来促进汽车产业的发展。由此可以看出,汽车产业是国家实行宏观管制的重要产业。在我国经济发展过程中,从计划经济体制下的国家垄断到改革开放后的百花齐放,这是一种典型的产业发展路径,普遍存在于众多行业中,如金融业、电力电信、传媒等。因此,选取汽车产业研究跨国公司对其市场结构的影响,符合我国经济开放和转轨的实际情况和特点,具有一定的代表性。二.本文的研究思路研究外商直接投资对我国汽车业市场结构的影响,关键涉及到下列问题:第一,市场结构由哪些因素决定?与FDI之间的动态影响关系如何?外商直接投资与东道国市场结构相互影响的理论依据有哪些?第二,外商直接投资对市场结构影响的研究视角很多,如何从现有的直接投资理论和市场结构理论交织的研究文献中构建统一有效的分析框架?第三,我国汽车产业的发展有何历史特点?目前的市场结构如何?外商直接投资进入我国汽车产业的历史及现状是怎样的?如何针对我国实际情况进行有针对性的分析?回顾前人的研究成果有助于梳理思路。跨国公司在海外市场上的竞争行为及其对东道国市场结构的影响,是产业组织理论和跨国投资理论研究的重要方面,国外研究文献中较有影响力的理论成果有:弗农的动态进入模型,海默的垄断优势论,聂克博克的寡占反应论,凯夫斯的市场结构跨国传导理论和邓宁的二阶段市场结构效应模型。近年来,发展中国家吸引外商直接投资额快速增加,为研究提供了大量数据,但相关的实证研究并没有得出一致的结论。国内学者主要在以下几个方面进行了深入的研究:FDI对世界市场结构的影响(王松青),跨国公司的竞争策略对市场结构的影响(蒋殿春),FDI对国际化产业市场结构的传导效应(张纪康)。具体到FDI对我国汽车产业市场结构影响的研究,目前以定性或案例研究的方法居多,张纪康、张宏、吴定玉和江小涓等学者的研究比较深入和系统,但得出的结论仍不一致。三.本文的主要内容和观点基于以上思考,本文从较为宏观的角度切入,结合市场结构理论和外商直接投资理论,同时遵循历史与现实相结合、实证与理论相结合的方法进行研究,主要内容如下:导论部分简单介绍了关于市场结构的一般理论,引入了市场集中度、产品差异度和行业壁垒等概念及其衡量方法,并进一步总结了关于FDI和东道国市场结构动态影响关系的国内外研究文献。第二章首先总结外资进入前,我国汽车业在计划经济体制及政府政策扶持下从无到有的发展情况,分析了这一时期我国汽车产业的行业规模、市场集中度和进入壁垒情况;接着回顾了外资进入我国汽车业的历程及其在华投资现状,包括进入特点、进入策略、主要合资合作项目等。前两章为后面分析FDI对市场结构的影响提供理论基础和历史依据。第三章和第四章依次分析了外商直接投资对我国汽车业市场集中度、产品差异度和行业进入壁垒的影响。在对市场集中度影响的分析中,从外商直接投资对东道国尤其是发展中国家行业市场集中度影响的理论开始,首先从理论根源上探求FDI与市场集中度的动态影响关系,然后结合第二章的分析,阐明FDI对我国汽车业市场集中度的影响,并在本章最后结合现有数据进行了实证分析,得出相关结论和政策启示。在对产品差异度影响的分析中,通过对比FDI进入前后我国汽车业产品差异和广告投放情况,得出外商直接投资在一定程度上提高了我国汽车业产品差异度的结论。在对行业进入壁垒影响的研究中,从FDI对汽车行业规模经济壁垒、市场内部化壁垒、产品差异壁垒、行为性壁垒四个方面进行分析,并得出相关结论。本文的主要观点为:外商直接投资和外商投资企业在一定程度上提高了我国汽车业的市场集中度、产品差异度和行业进入壁垒,导致本地市场被动国际化,但并没有形成垄断,我国汽车市场上的竞争还不够充分。政府可以利用外商直接投资从整体上进一步提升中国汽车行业的市场集中度与竞争水平,使之向垄断竞争的市场结构发展,引导市场竞争更加合理有效,促进我国汽车工业的发展。本文的政策建议包括两个方面:在宏观层面,产业政策要平衡各方面的市场力量,创造积极有效的行业竞争环境;同时通过专业化重组模式加大对国内企业的联合重组,促进规模经济的形成。在微观层面,国内企业除了要增强自身的研发能力,提升核心技术水平,打造汽车民族品牌,还应该发挥其自主优势,从以下渠道开拓新市场:①发展节能、环保小型车;②制定产品出口战略;③发展大吨位载货汽车,调整商用车结构;④开发农村车辆的升级换代产品,开辟小城镇和农村市场。另外,中国的汽车制造企业在发展过程中,应该积极进行创新,这是发展和壮大民族汽车工业的根本出路。