自主创新能力是企业和地区核心竞争力的主要来源,随着浙江第三次经济转型的到来及“创业富民,创新强省”总战略的提出与实施,如何提升企业自主创新能力这一议题日受重视。浙江属于利用外资起步较早的省份,近年来外商直接投资(简称FDI)无论在规模还是增量上都列居全国前茅,因此,研究FDI能否成为内资企业技术创新的创新源及如何利用其提升浙江内资企业自主创新能力等课题具有重要战略意义。虽然关于FDI技术溢出的研究已有不少成果,但研究并没有得到一致的结论且主要偏重于行业内,对FDI后向关联的研究则较少并主要停留在验证其溢出效应存在性上,对FDI后向关联如何影响自主创新的研究不多。本文采用理论推断的方法,在FDI理论、企业知识理论、知识溢出理论和自主创新理论等的基础上,分析FDI提升东道国企业创新能力的可行性及FDI后向关联的技术溢出机理,采用实证研究的方法检验浙江FDI后向关联对自主创新能力的影响,基于技术特征、市场特征及技术差距分析其对FDI后向关联溢出效应的影响,并结合浙江的实现情况提出如何利用FDI提升企业自主创新能力的对策建议。本文通过对FDI后向关联技术溢出进行理论分析,进一步丰富了FDI研究理论,探明了FDI后向关联对技术创新的作用机理,为企业和政府采取策略性行动来扩大FDI技术溢出提供对策参考。开展浙江FDI后向关联对浙江企业自主创新能力提高的实证研究,为浙江企业利用FDI提升自主创新能力提供理论与现实对策。本文研究思路:本文研究分理论研究与实证研究两大部分。理论研究部分,首先从FDI发生的必然性、FDI技术溢出发生的可能性及东道国供应商企业利用FDI的溢出效应提升创新能力的可能性三个角度来论证FDI提升东道国供应商企业创新能力的可行性;其次从FDI后向关联技术溢出涉及的溢出主体、动力机制、溢出条件、溢出途径和溢出模型五个方面分析FDI后向关联的溢出机理;再次根据理论分析的内容提出本文的研究假设,明确实证检验的内容;最后对实证检验的估计模型和数据类型进行说明。在实证检验部分,首先对创新指标的选取进行分析说明,并对浙江利用FDI的现状、浙江自主创新能力的现状进行分析;其次基于前面的分析利用浙江2003-2008年制造业27个行业的面板数据对本文的假设进行实证检验。本文研究结论:第一,东道国企业利用FDI后向关联提升其自主创新能力在理论上具有可行性;第二,探明FDI后向关联技术溢出影响东道国企业自主创新能力的机理,得出了FDI后向关联技术溢出模型;第三,浙江FDI后向关联技术溢出具有显著促进内资企业自主创新能力提高的效应;第四,行业技术机会、行业竞争程度促进了FDI后向关联的技术溢出对浙江企业自主创新能力的影响,技术差距、行业技术密集度的作用则相反;第五,政府可通过引导FDI进入省内主导产业、增强产业关联、构建企业学习平台、鼓励企业创新和利用产业集群等措施,增强FDI企业技术溢出对内资企业自主创新的促进作用;第六,浙江省企业也可以通过转变合作观念、增加企业创新投入、深化与外资企业的产业关联、增强学习能力与消化吸收能力等途径实现自主创新能力的增强。本文的创新点:第一,从后向关联的视角探明了FDI技术溢出影响东道国企业技术创新的机理,得出了FDI后向关联技术溢出模型;第二,以浙江省FDI为研究对象,采用面板数据在总体上证实了FDI后向关联对浙江内资企业自主创新能力具有提高作用,通过分行业研究得出行业技术机会、行业竞争程度正向影响FDI后向关联技术溢出,内外资企业技术差距、行业技术密集度则产生相反的作用。