随着社会经济的迅猛发展,我国金融市场日益繁荣,金融体系建设日渐完善。证券行业是金融体系的重要组成部分,其在资源配置、资金融通、财富管理等方面,发挥了十分重要的作用。证券行业在发展过程中,与其他行业存在一定的差异,其风险呈现出多样性、复杂性的特征。因此,证券公司在进行风险管理过程中,要注重从整体角度出发,对问题进行全面地分析和考虑。我国证券行业起步较晚,发展时间短,在风险管理方面,经验不足,这导致证券公司风险管理难度大,管理针对性不足的问题存在。为了进一步提升我国证券公司风险管理水平,我国在2004年-2007年期间,对证券行业进行了综合整治,这对证券公司风险管理起到了一定的积极作用。但从目前的情况来看,证券公司风险管理仍旧存在不足,给证券公司经营发展带来了十分不利的影响。本文在研究和分析过程中,以光大证券“816”事件作为研究案例,结合这一事件对光大证券风险管理问题进行了分析。本文研究的主要内容如下:第一章是绪论,这一章节主要是选题背景和意义、国内外研究现状、文献综述、本文研究思路与研究方法、简述论文基本框架以及本文的创新之处。第二章为内部风险理论的概述。本文对内部风险的相关概念进行了界定,描述了内部风险的概念和企业内部风险的几种类型。介绍了光大证券“816”乌龙指事件的始末、光大证券企业经营的现状、企业发生此类事件后所采取的防范措施以及证券公司内部风险制度的架构,为文章后面的案例分析、原因剖析和相应的防范措施的论述奠定理论基础。第三章为基于光大证券“816”事件案例介绍和问题分析。介绍了公司内部风险系统的实际情况,然后针对其分析问题。第四章为提出我国内部风险制度相关的具体措施。从第二章的理论基础出发,针对第三、四章的问题分析,再结合对光大证券“816”事件的分析总结出我国证券公司内部风险的具体对策。第五章为结论与展望。结合上文的案例分析,对论文的主要工作、主要结论进行了总结,并进一步地展望该研究的发展方向。