自改革开放以来,中国经济发展十分迅速,超越了许多发展中国家甚至发达国家,中国成为了世界第二大经济体,在国际分工中的参与程度也越来越高,但是中国在全球产业链中仍然处于微笑曲线的低端,在产业链中更多的是从事加工制造等辅助工作,许多高技术产品依然需要从欧美等发达国家进口。美国作为世界上在高技术领域实力最强的国家之一,在理论上,根据比较优势原理,本该是高技术产品贸易顺差国,然而在现实中美国在中美高技术产品贸易领域一直处于贸易逆差,呈现出了“反比较优势”的特点。有学者研究表明,中国与美国呈现“反比较优势”的特殊现象是因为美国对中国实施了严格的出口管制政策。2017年8月18日,美国宣布对中国发起301调查。2018年3月22日,美国公布了调查结果,此次调查主要涉及技术转移、技术创新和知识产权等领域。其实自从发起301调查以来,美国对中国企业采取出口管制措施的频率也在显著增加。2018年以来,美国制裁了总共10个批次、296家中国企业、机构,被制裁企业机构的业务大多数都是高新技术领域。2019年5月16日,包括中国华为公司在内的70家关联企业被美国商务部列入到了出口管制的“企事业实体清单”,这一举动引起了社会各界的广泛关注。在美国严格的出口管制政策下,我国企业的高技术产品的进口以及生产活动都遭受了严重的打击。本文通过文献研究和实证研究证实美国对华的高技术产品出口管制会倒逼中国企业进行创新活动、提升创新能力。本文首先通过梳理以往研究发现,早期的出口管制政策实施目的是防止本国货币流出到其他国家,但是第二次世界大战后则转变为防止本国先进的产品技术流入到其他国家。新中国成立以来,美国对中国的出口管制总共经历了四个阶段,管制强度呈现由强到弱又到强的趋势。尤其是特朗普上台以后,美国对中国企业的管制更加严格。现阶段美国主要通过《出口管制条例》和《出口管理法》来进行出口管制。本文认为出口管制会使我国企业无法通过进口中学习、技术引进、OFDI等传统学习路径来提升技术水平,更多的则是通过自主创新来谋求发展。本文使用2004-2007年中国工业企业数据和2007-2016年的上市公司数据,结合中国海关进出口数据在出口平抑指数的基础上,以加拿大和印度为参照国构建企业层面的出口管制强度,以全要素生产率和专利申请总量为被解释变量,在考察美国对华高技术产品出口管制与企业创新关系的基础上,进一步实证检验了竞争效应与融资约束的调节效应,丰富了相关研究领域。通过计量结果显示:第一,美国对华的出口管制会倒逼中国企业创新。当美国对华高科技产品实施出口管制时,企业无法进口美国生产的高技术产品,从而影响生产运作,使企业发展受到影响,而企业选择通过创新来走出这种困境。第二,在美国对华实施出口管制后,相对于非国有企业、非高技术企业、非出口企业、从美国进口产品种类少的企业,国有企业、高技术行业、出口企业、从美国进口产品种类多的企业创新效果更好,所有权性质和行业属性等异质性性质特征影响了出口管制对企业创新的促进作用。第三,垄断市场能够促进出口管制对企业创新的促进作用,在出口管制带来的巨大压力下,一些生产能力低下、创新水平不足的企业会被挤出市场,在位企业为了维持市场份额,会投入更多的资源和精力改进和创新生产技术,然而垄断行业中的企业比低市场集中度行业中的企业拥有更多剩余资源投入到研发创新活动中。融资约束会削弱出口管制对企业创新的促进作用,融资约束水平较高的企业会受到资金约束并减少研发创新投入,从而削弱出口管制对企业创新的促进作用。因此,在美国对华高技术领域实施管制的背景下,中国要鼓励本土企业进行创新,减少对国外高技术产品的依赖。政府一方面要通过完善金融市场、优化融资环境等方式来拓展企业的融资渠道,为企业创新提供充足的资金,另一方面也要鼓励富裕资源的企业继续投入更多资源到创新活动中。