随着我国经济发展和扶贫成效的日益显露,老区、山区、民族地区和移民库区等集中连片的特殊贫困区已经成为国家扶贫攻坚的主战场。而三峡工程作为我国史上最大的水利枢纽工程建设和最大的工程移民项目,工程改变了库区的自然环境、生态环境和人类的生活环境。而三峡库区本身区域地质条件复杂,地质灾害时有发生,水土流失情况严重,水污染情况也不容小觑。大规模的移民搬迁,大量的水田、房屋被淹,移民们在气候变化、生态破坏的综合影响下,减贫的诉求也更加复杂,愿望也更加强烈。而目前三峡库区正面临着“贫困恶性循环”的困境,在扶贫政策实施多年后,库区贫困人口的基数依然较大,形成当前精准扶贫形势下扶贫攻坚的“硬骨头”。当库区复杂的地质条件,大规模的移民搬迁和生计、生态环境等问题交织在一起,导致贫困问题在这一地区呈现出尤为复杂的表现。那么,当前三峡库区移民贫困的特征是什么?库区贫困又呈现怎样的趋势?生态环境与库区贫困两者之间的交互影响关系如何?其深层次影响机制和理论基础何在?是否能得到实证数据的检验?如何兼顾库区减贫和生态环境改善的协调发展?为了回答这些问题,本文拟通过系统的理论分析和实证研究科学探究三峡库区贫困和生态环境之间的交互影响机制,进而提出相应的政策建议。本文在文献综述、理论探讨的基础上,本文遵循“测度——耦合协调——交互作用”的研究思路,探究三峡库区贫困与生态环境的交互影响机制。全文共七章,由3大模块构成:模块(1),理论基础。第一章与第二章为本文理论基础的梳理与理论分析框架的构建,为后文的实证研究提供扎实的基础与铺垫。具体来说,第一章为绪论,主要进行文献梳理和文章基本内容介绍,国内外的文献现状的梳理与研究为后文理论基础的夯实做铺垫。第二章为三峡库区贫困和生态环境交互影响的理论分析框架,通过文献梳理法,本文确定了可行能力理论、环境库兹涅茨曲线、DSR模型等六大理论作为后文实证的理论基础。模块(2),实证研究。第三章到第六章在前文的理论基础上,对三峡库区贫困与生态环境的交互影响机制开展了实证研究,第三章和第四章分别基于微观和宏观两个不同视角,加入生态环境要素,对三峡库区多维贫困进行测度,初步探索库区贫困和生态环境之间的交互影响。第五章和第六章则在前文基础上,构建模型以具体分析三峡库区贫困和生态环境之间的交互关系。具体来说,第三章为三峡库区贫困的微观测度及其致因分析,探索移民贫困在微观层面的具体表现,与后文宏观层面的分析形成互补,基于可行能力理论和多维贫困视角,将农村生态环境相关维度(卫生、饮用水、土地)考虑在内,测度移民前后的多维贫困状态,并从人口异质性的角度挖掘移民致贫原因。第四章为三峡库区贫困与生态环境的宏观测度及脱钩分析,本章基于DSR模型与绿色减贫理论,将生态环境、地质、气候等因素作为影响因素纳入三峡库区贫困的宏观测度中,利用BP神经网络计算地区综合减贫指数,采用空间自相关和GIS方法分析库区各区县绿色减贫压力的时空分布,最后运用脱钩分析探讨库区贫困与生态环境的耦合协调关系。第五章为三峡库区贫困对生态环境的影响:农业环境库兹涅茨曲线视角,首先利用格兰杰因果检验验证三峡库区贫困与生态环境之间的长期均衡的交互影响关系;其次基于环境库兹涅茨曲线模型,考虑到空间自相关性,分别以普通面板模型和空间面板模型分析库区的农业环境库兹涅茨曲线,以揭示三峡库区贫困对生态环境的影响;第六章为三峡库区生态环境对贫困的影响:农业生态效率视角,基于生态效率理论,以超效率DEA模型分析库区农业生态效率的变化及主要影响因素,以Malmquist指数以及Multi-stage模型对农业生态效率分解,探索效率驱动因素,基于考虑截面相关的异质性回归系数面板数据模型分析三峡库区农业生态效率异质性对贫困的影响。模块(3),结论与建议。第七章为结论与建议,总结本文主要结论,并提出相应的策略和政策建议。本文基于四个区县798户移民农户的调查问卷,以及相关年鉴、公报的统计数据,采用双界线法、BP神经网络、GIS、空间面板回归、DEA、Malmquist指数、以及基于考虑截面相关的异质性回归系数面板数据模型等方法对三峡库区贫困与生态环境的交互影响关系进行了系统性研究,得到如下结论:1.资产贫困、教育贫困和卫生贫困是当前移民贫困三大表现,其中土地、卫生、饮用水矛盾突出,三峡库区移民贫困中生态环境问题不容小觑。实证结果表明:在资产贫困中失地致贫问题尤为明显,其呈现恶化趋势并严重影响移民生计。土地贫困贡献率分别为29.52%,贫困距由移民前的0.42上升到了移民后的0.82,贫困深度由移民前的0.18上升到了移民后的0.67。土地数量和质量的双降,加剧库区生态压力。在教育贫困中,中老年教育贫困的困境比较突出。教育的贫困贡献率为17.96%,并且,三峡库区劳动力平均受教育水平整体偏低,在抵抗生计风险能力不足的情况下,相对教育水平越高反而会导致和加剧移民多维贫困。在卫生贫困中,仍还有12.75%的移民没有医疗保险,11.36%的移民没有养老保险,并且家庭医疗支出占比对多位贫困产生显著影响,因此因病致贫表现明显。而移民后在存在多维贫困的贫困人口中,分别有42.08%和39.58%依旧有卫生和饮用水的贫困。土地、卫生、饮用水等均影响到库区移民生态环境,在无法得到保障的情况下,库区生态减贫的推进就会困难重重。2.三峡库区扶贫压力正在不断降低,但当地资源环境承载力的不足导致减贫的生态环境代价较高。并且库区绿色减贫压力的地区差异明显,库首地区呈现两极分化趋势,库中地区贫困“塌陷”,库尾呈现“恶性循环”。实证结果表明:三峡库区扶贫压力在减轻的同时,76%的区县的贫困减少伴随着超速的生态环境破坏。综合减贫指数均值从2007年的2.569一路上升至2013年的4.372。综合减贫指数越高,绿色减贫压力越低,这表明三峡库区的绿色减贫压力逐渐降低,可是目前76%的区县呈现“挂钩发展”(即库区贫困在减少,而生态环境也在逐渐恶化)。三峡库区生态环境脆弱,资源环境承载力恐难负荷这样发展模式下的资源消耗。但在库首地区,夷陵区与秭归县已经实现“绝对脱钩”(即减贫和生态环境均向好发展)。与此同时,两地的绿色减贫压力较小。而巴东县的综合减贫指数最大值也仅为2.8376,远低于库首地区均值,与库中部分区县一起形成集中连片贫困区。在库中地区,71.4%的区县位于绿色减贫压力较高区域,而巴东、巫山、奉节、云阳以连片贫困形式出现。在库尾地区,九龙坡区、沙坪坝区、南岸区、江北区、大渡口区已经或曾经出现了“强复钩”状态(即生态环境不断恶化,地区贫困也未能缓解),意味着重庆主城区部分区域显现“生态—贫困恶性循环”苗头。3.农用化学品在三峡库区存在某种程度的空间“模仿趋同”关系,空间效应的存在使实际的贫困-生态相对状况好于预期。实证结果表明:将空间因素纳入农业环境库兹涅茨曲线的分析后,空间杜宾模型显示,ferW)(ln*和pesW)(ln*为正值且通过了1%的显著性检验。这也就是说,如能获得更高收益,本地较高的农用化学品使用量会刺激临近区域的农用化学品投放。其中,邻近地区的城乡差异增大带来的收入外溢效应会显著的影响本地区的化肥施用量,同时邻近地区的相关农业投资的增大可能会刺激本地加大农药使用量的投入。与普通面板回归结果相比较,考虑空间因素后,化肥施用量的拐点由农民人均纯收入11122元下降到9946元,农药使用量的拐点由农民人均纯收入11775元下降到11104元。即空间的“模仿趋同”关系使三峡库区理论的环境拐点提前,加大减贫速率可能带来生态环境的更快好转。4.三峡库区农业生态效率的规模效率逐渐降低,农业生产化学品投入产生的冗余突出,为获得农业经济产出所付出的环境代价过高,不利于库区绿色减贫。实证结果表明:从规模效率上看,三峡库区只有52%的区县规模效率值小于1,这意味着在农业生态效率发展的过程中,库区规模效率在逐渐降低。农用化学品冗余最低占比为22.15%,最高占比达到76.09%。这意味着在当前的生产情境下,为获得既定的农业经济产出所投入的农药以及化肥是过量的,生产付出的生态环境代价较高。特别对于巴东、万州、涪陵等地而言,农用化学品的投放不仅不会带来超额收益,还会在未来呈现规模效应递减的趋势,使得农业生产更加得不偿失。这与当前的绿色减贫发展要求背道而驰,不利于实现库区脱贫与生态环境的双重可持续性发展。5.三峡库区贫困与生态环境之间具有稳定的交互影响关系,具体表现为:随着三峡库区贫困状况的不断缓解,农业生态环境先受到破坏后得到改善,库区农业EKC为倒“U”型曲线;而反过来看,农业生态效率的异质性对库区贫困产生显著影响,库区中某一地区农业生态效率越高,其贫困状况的缓解速度越快。实证结果表明:三峡库区农民人均纯收入是单位面积化肥施用量、农药使用量与农膜使用量的格兰杰原因,而单位面积化肥施用量与农药使用量同样也是农民人均纯收入的格兰杰原因。从三峡库区整体看来,库区人口贫困变量与农业生态环境变量互为格兰杰原因在库区的农业区县体现的尤为明显。由此可见,三峡库区贫困与生态环境的交互影响在三峡库区是十分显著的。从库区贫困对生态环境的影响视角出发,农业EKC的曲线表明化肥施用量的拐点为9946元,农药使用量的拐点为11104元。按2013年三峡库区各区县的人均纯收入统计数据看,仍有76.9%的区县还未达到化肥施用量的拐点,69.2%的区县未达到农药使用量的拐点。从生态对贫困的影响视角出发,在POLS、FE、MG、CCEMG四种模型的估计下,库区某一地区农业生态效率越高,其人口贫困的缓解速度越快。共同相关效应组均值(CCEMG)方法的估计结果显示,地区农业生态效率的提高可以加快人口贫困的缓解进程。同时发现,城乡差异的扩大不利于当地人口减贫脱贫。本文的创新点在于:(1)深入剖析了移民多维贫困的特征和致贫原因。基于双界线法探讨了三峡库区移民前后多维贫困状态的变化,突破单一贫困测定方法,如贫困线法的限制,丰富了这一研究领域的理论文献。并在此基础之上,基于人口异质性分析了多维贫困的致贫原因,对移民贫困做出了更深刻的刻画。(2)揭示了三峡库区绿色减贫压力的时空分布特征。学术界尚未达成全球环境持续恶化背景下生态环境孕贫的理论共识,也忽略了将生态因素环境作为地区贫困的构成要素进行考虑。本文将生态环境纳入地区贫困的测算内,形成三峡库区绿色减贫压力的测度,并分析绿色减贫压力的时间及空间分异,从生态减贫、绿色减贫的视角进行模拟定量分析,拓展了更广阔的扶贫视野与格局。(3)构建了三峡库区贫困和生态环境交互影响的理论模型。国内外现有文献在研究生态环境与贫困的关系时,多数未将空间自相关性对于两者关系的影响纳入考虑,更未探究过生态效率异质性对贫困的影响。本文基于空间回归模型分析库区贫困对生态环境的影响;基于考虑截面相关的异质性回归系数面板数据模型分析农业生态效率对库区贫困的影响。从而更加全面的构建三峡库区贫困和生态环境之间的交互影响理论模型。