【摘 要】
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证券公司是证券业的微观组成细胞。与一般的工商企业不同,证券公司作为金融业的组成部分与其他的金融机构相互间保持紧密的关联性,因此,证券企业具有比一般工商企业更易受到
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证券公司是证券业的微观组成细胞。与一般的工商企业不同,证券公司作为金融业的组成部分与其他的金融机构相互间保持紧密的关联性,因此,证券企业具有比一般工商企业更易受到体系性打击的特殊性。市场退出是市场经济中的一个必然现象。但是,如何妥善处置证券公司的市场退出问题,它关系到我国的金融安全和国家经济安全,尤其是金融领域开放后,我国更加需要规范证券公司的市场退出行为。规范证券公司的市场退出行为涉及到众多的证券投资者的利益,妥善处理有问题的证券公司市场退出问题,及早采取措施,直至其退出市场,对保障金融秩序,维护社会稳定具有十分重要的意义。虽然我国《证券法》赋予我国的证券监管部门对证券公司经营行为的监管权限,但对于证券公司市场退出行为的监管却缺乏相应的法律规定和制度保障。笔者在文中提出构建我国证券公司市场退出监管的风险预警制度,对我国证券公司的经营过程的风险进行分类和等级划分的法律制度,并根据其风险的类型和等级对证券公司实施不同程度的监管,当证券公司的经营进程中的风险指标达到法定的市场退出警戒线时,依法进行市场退出。这种风险预警制度的建立和相关法规的完善可为证券公司的市场退出模式的选择提供依据。论文还在分析我国证券公司发展现状和证券公司市场退出存在的问题的基础上,参考国际证券公司市场退出的经验,指出了我国目前证券公司市场退出中存在的问题和法律制度的缺陷,提出了完善我国证券公司市场退出的制度和建议。本文构建了我国证券公司市场退出机制的法律框架,为我国证券公司市场退出法律制度的建立和完善提供借鉴。
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