上市公司虚假陈述民事责任追究问题研究

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2020年《证券法》中股票发行制度实现核准制到注册制的变革,在信息披露成为监管重点的同时,增加了上市公司实施证券虚假陈述欺诈行为的可能性,也增加了投资者证券利益保护的风险。一旦上市公司虚假陈述民事责任追究机制出现问题,无法实现对于投资者受损证券利益的民事救济,这将严重影响投资者对证券市场的信心。因此对上市公司虚假陈述民事责任追究机制进行完善,保护证券投资者的受损利益,对证券市场的稳定健康发展具有重要意义。通过考察国内外近年来关于证券虚假陈述民事责任追究方式的观点,对于虚假陈述有关概述以及欺诈市场理论、有效市场假说、信赖推定原则的内容进行了梳理。通过虚假陈述行为数据统计发现上市公司舞弊行为更加狡猾、虚假陈述的动机和手段更加复杂、投资者受损人数和涉案金额规模更加庞大,进而分析投资者在民事责任追究过程中存在问题有:投资者消极行权、民事责任追究方式僵硬化、民事责任确定困难,究其原因包括:举证难度较高、诉讼方式存在不足、非诉讼救济机制处于起步阶段。吸收借鉴部分域外较为成熟的民事责任追究制度,提出符合证券市场发展现状的相关建议:提升投资者举证能力、完善诉讼和非诉讼方式。站在对投资者特别救济的角度,结合目前我国证券市场民事责任追究制度的基本规定,面对证券市场投资者进行民事权益维护时实际存在的困境,有针对性的提出多元化纠纷解决机制,构建高效、稳定、和谐的证券市场。图3幅;表0个;参57篇。
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