丝绸之路经济带作为一条重要的经济通道,沟通了我国同中亚、西亚、欧洲等广大区域,是一个为世界经济发展提供动力的新增长带。我国西北五省区和中亚五国地处丝绸之路经济带的核心位置,对周边地区以及整个经济带的发展起着重要的作用,但我国西北五省区与中亚五国的经济都相对落后,都面临着要通过加快市场化进程、不断推动区域经济发展的艰巨任务。物流业作为“第三利润泉”,其效率水平的高低也很大程度上取决于市场化水平。因此,本文专门研究市场化影响丝绸之路经济带“核心区”(本文限定为包括我国西北五省区和中亚五国共十个小区域的空间范围)物流业效率的问题,具有重要的理论和现实意义。本文采用了理论与实证分析相结合的方法以及文献综述和比较分析等方法,集中分析了目前丝绸之路经济带“核心区”物流业发展状况以及市场化对物流业效率的影响问题。本文的主要内容和结论是:(一)在综述国内外研究现状的基础上,首先对物流、物流业、物流业效率和市场、市场化等概念进行了界定,重点运用市场有效论、市场失灵论、政府有效论和政府失灵论等理论对市场化影响物流业效率的机理进行了分析,主要机理是:市场化将通过调整市场与政府关系而影响物流业效率;市场化将通过推动要素市场和产品市场发展而影响物流业效率;市场化将通过活跃非公有制经济发展而影响物流业效率。(二)本文划定了丝绸之路经济带“核心区”的具体范围,并从公路、铁路、航空、从业人员等方面,对丝绸之路经济带“核心区”2003-2015年物流业整体发展水平低不充分、内部发展不均衡的状况进行了描述,重点对该“核心区”的物流业效率状况运用数据包络分析方法(DEA)分别进行了测算,得出的结论是:(1)从纯技术效率来看,从高到低依次是陕西(1.000)、甘肃(1.000)、宁夏(1.000)、新疆(1.000)、哈萨克斯坦(1.000)、吉尔吉斯斯坦(1.000)、塔吉克斯坦(1.000)、乌兹别克斯坦(0.797)、青海(0.713)、土库曼斯坦(0.393);(2)从规模效率来看,从高到低依次是陕西(1.000)、甘肃(1.000)、宁夏(1.000)、新疆(1.000)、土库曼斯坦(0.981)、乌兹别克斯坦(0.903)、青海(0.849)、哈萨克斯坦(0.511)、塔吉克斯坦(0.501)、吉尔吉斯斯坦(0.392);(3)从综合技术效率来看,从高到低依次是陕西(1.000)、甘肃(1.000)、宁夏(1.000)、新疆(1.000)、乌兹别克斯坦(0.732)、青海(0.589)、哈萨克斯坦(0.511)、塔吉克斯坦(0.501)、吉尔吉斯斯坦(0.392)、土库曼斯坦(0.386);(4)从“核心区”整体、西北五省区和中亚五国三个层次归纳物流业综合技术效率、纯技术效率和规模效率的均值,发现均为无效状态,但西北五省区明显高于中亚五国。(三)以所得各地区的物流业综合技术效率、纯技术效率、规模效率的结果作为模型中的被解释变量,选取市场化指数作为关键解释变量,信息化水平、区位优势、开放程度、经济发展水平、城镇化水平、产业结构等6个控制变量,进行Tobit回归。结果显示:市场化对丝绸之路经济带“核心区”的物流业效率提升存在影响,市场化水平的提高通过影响“核心区”物流业技术状况和发展规模,进而提升物流业综合技术效率。(四)根据实证所得结果及分析,针对性地提出了促进该“核心区”市场化进程以提升物流业效率的对策建议。本文的创新之处是:(1)从研究视角来看,在丝绸之路经济带建设和市场化推进的大背景下,研究市场化对物流业效率的影响机理及对丝绸之路经济带“核心区”的影响程度大小,这就为促进该“核心区”物流畅通提供了依据,这是本文进行创新的工作。(2)在实证研究上,目前还没有详细研究市场化对丝绸之路经济带“核心区”物流业效率影响的文章,本文从理论与实证的结合上研究了这个问题。