券商的合规管理建设是证券公司发展的重要保障,其制度的完善,手段的丰富,文化的正确与否都系关企业发展大计。伴随着金融改革的浪潮以及金融业务的不断创新,既给我国证券公司带来了机遇同样又带来了挑战,如何在公司高速发展的同时也不偏离合规的主航道,成为我国证券公司共同需要面临的问题。本文从内部控制理论,合规管理理论以及内部控制在公司治理方面的相关理论,结合广发证券在证券合规管理方面做出的探索,系统分析了其合规管理体系的原则与目标、影响因素、内在运行机制以及存在的问题和可以完善的方向以及完善的组织、制度和文化保障,最后得出一些结论与建议,提出建立一个由合规风险识别、风险分析、风险评价、风险报告以及风险应对一体的证券公司合规风险控制机制,建立与完善公司的合规管理机制,从制度上,组织上以及文化上来形成整个证券公司由内至外,由表及里,层次清晰的合规保障体系,为公司的发展保驾护航。