我国证券市场虽然起步较晚,但是经过多年的发展,市场规模不断扩大,市场深度和广度得到不断的拓展。随着我国金融体制改革的深化和对外开放步伐的加快,大力发展证券投资顾问业务,摆脱同质化竞争,成为证券行业的共识。在这种情况下,证券公司需要根据环境的变化,寻求投资顾问业务发展的方向和思路。投资顾问业务的创新发展对证券公司未来的经营具有至关重要的作用。本文以HA证券为例,对证券公司投资顾问业务进行研究。在对现状进行分析研究的基础上,针对开展过程中找出可能存在的问题,提出优化对策。本文的第一部分首先提出研究背景及意义,阐述了我国证券行业和投资顾问业务的发展情况,投资顾问业务对证券行业发展的作用。其次,介绍了文章的内容安排,框架结构,研究方法,创新与不足。第二部分是基本理论和相关理论对投顾业务的支撑,该部分主要介绍了投资顾问涉及的基本原理“委托代理理论”“信息不对称理论”“顾客细分理论”“投资组合理论”“风险管理”。第三部分是国内外投资顾问业务开展与经验启示,该部分对国内外投资顾问业务的发展进行回顾,通过国内外券商投资顾问业务的比较,得出经验启示。第四部分对HA证券投资顾问业务的现状进行研究,运用SWOT分析法进行分析,找出存在的问题。首先从业务基本情况,人员与客户、流程、收入构成和经营业绩五个方面进行现状研究,然后通过SWOT分析了HA证券投资顾问业务的内部优势、内部劣势、外部机遇和外部威胁,在分析外部威胁的方面还运用到了波特五力模型,之后找出公司投顾业务存在的问题,包括产品同质化、人员储备不足、信息系统落后、收入模块较少、前沿科技应用不足。第五部分针对HA证券投资顾问业务提出优化方案和保障措施,优化方案包括开发有针对性的产品、组建专业的投资顾问人才队伍、加强信息系统建设、丰富投资顾问收入来源、尝试新科技在投资顾问业务中的应用。保障措施包括加强品牌建设与推广、优化风险控制与合规管理、增加与互联网科技企业合作。第六部分总结全文,得出结论。