中国污水处理行业市场化改革不断推进,通过引入竞争、产权分配以及管制政策这三方面的改革,污水处理行业的管制框架越来越完善。其中,科学合理的污水处理定价机制是促进污水处理市场化改革的重要基础,也是激励污水处理企业提高效率,降低成本的重要手段,对污水处理行业的市场化发展、环境事业的发展有重要的现实意义。按照现行污水处理的管理体制,政府首先通过水务企业向排污者(排污企业和居民)收取污水处理费作为专项资金,然后按一定的污水处理价格和污水处理量,向污水处理企业支付成本和利润,专项资金不足部分由政府补贴承担。由于污水处理的区域自然垄断特征,污水处理价格通常以特定区域污水处理企业的实际成本为基础。这种定价机制存在一定的缺陷,具体的突出问题总结为以下两点:一是企业间经营缺乏竞争激励;二是政府与企业成本信息不对称。为解决上述问题,本文以政府购买污水处理服务为研究背景,以激励性价格形成机制可提升污水处理效率、降低服务成本为主线,构建适合污水处理行业的激励性价格管制框架。本文研究的内容主要分为四方面:中国污水处理行业价格政策的现状与突出问题(以浙江省为例)、构建适合污水处理行业的激励性定价模型、研究影响污水处理企业成本的异质性因素、将构建的模型在浙江省污水处理企业数据的基础上进行价格测算。在理论与实证研究的基础上,针对我国污水处理行业的现状及问题,提出污水处理服务定价的政策建议。研究发现,样本污水处理企业间效率差异大,污水处理成本与价格倒挂现象严重,现有定价机制下企业间缺乏激励性与竞争性,缺乏真实成本的发现机制。在此基础上,本文主要运用基于绩效的区域间比较竞争定价模型,同时引入利润率、质量系数、激励强度等指标,构建适用与污水处理行业的激励性定价模型。该模型能够发现企业真实成本,刺激企业降低成本、提高效率。本文可能的创新点主要有以下三方面:1.运用委托代理理论分析了现行污水处理价格管制政策存在的突出问题。完善污水处理价格管制政策,需要对现行污水处理价格管制政策效果进行客观评价。已有文献通常对现有政策进行定性分析,缺乏机理性的阐述。本文在定量分析现状的基础上,运用委托代理理论深入分析了现行污水处理管制价格的形成机制,存在的突出问题及其产生这些问题的深层原因。2.构建了以绩效为基础进行比较竞争的污水处理行业激励性价格管制框架。我国现有污水处理行业的价格形成机制是以成本审核为核心的价格管制框架,面临信问题。本文在前人理论研究与管制实践的基础上,借鉴发达国家的相关理论与实践经验,针对我国污水处理价格政策目标,设计了以绩效为核心的激励性定价模型与价格形成机制,从而构建了以污水处理绩效为核心的激励性价格管制框架。3.运用三阶段DEA模型分析了污水处理企业的异质性,并对客观差异进行调整。由于自然环境、经营条件、污水水源等方面存在差异,如果所有企业应用统一标准,就会失去公平性。因此,本文运用三阶段DEA模型调整了污水企业间的客观差异,剔除不可比因素,从而使企业间的比较竞争更为公平,增强了污水处理激励性管制价格的科学性和普适性。