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中国是世界上最大的贸易出口国家,与此也是面临反倾销调查次数最多的国家。据WTO的数据统计可知,在1995-2015年这20余年间,中国面临的反倾销调查次数已累计高达1123次,而全球在这20余年间共发起反倾销调查4997次,中国占全球反倾销调查总数的22.52%。其中约73%的对中国反倾销调查获得终裁征税的裁决,远远大于全球的65%的平均水平。因为国外对中国进行光伏反倾销是一个典型的贸易保护措施,而光伏又是典型的新能源,其对未来具有极其重要的地位,所以研究光伏反倾销的影响对中国整个新能源的贸易有着重要的意义。因此,本文从实证分析的角度,研究国外对中国光伏进行反倾销会给中国光伏企业创新带来的怎样的影响。
本文的主要内容包括以下部分。首先,通过对现有文献的回顾与思考,从而对于这方面的研究有着一定的认知。其次,从国泰君安数据库与万得数据库中收集中国上市光伏企业的财务数据以及专利申请数据,采用双重差分的方法构建评估反倾销效应的模型。最后,通过实证分析假设。第一步,使用数据进行计量回归分析反倾销对光伏企业创新水平的影响;第二步,进行平行趋势检验、反事实检验、反倾销的影响期限等稳健性检验。最后,本文采取中介效应模型,以研发投入、赫芬达尔指数为中介变量,分析反倾销对企业创新的影响机制。
通过梳理文献与实证分析,本文得到以下三点结论:第一,国外对中国进行光伏反倾销对民营光伏企业的创新水平有着显著且正向的作用,对于国有企业的创新水平没有显著的作用。第二,反倾销对国有企业创新的影响随着时间推移而发生的变化并不显著。而对于民营企业来说:在立案第一年后企业创新水平开始增加,第二年,增加的创新水平幅度开始下降,第三年到第五年增加的创新水平幅度持续增加,直到2017增加幅度回落。虽然每年增加创新水平幅度有所波动,但是波动幅度不大。总体来看,在反倾销之后的六年中,企业的创新受到显著且正向的影响,暗示了反倾销对企业出口创新的促进作用将长期存在。第三,对传导机制来说,其存在两条影响路径。首先:中国光伏行业的产品技术含量低,中国光伏企业靠着薄利多销获的企业的生存;在面临国外反倾销时,这时企业的价格优势受到挑战,企业面临经营压力、生存困难,为了改变这种状况,企业需要增强产品的国际竞争力;企业通过增加研发投入从而增加企业的创新水平,使产品更具有附加值和国际竞争力。其次:当光伏企业面临反倾销时,企业出口额会减少,这会导致企业为维持现有状况,则尝试增加国内的市场份额,从而导致国内市场竞争加剧。企业要想在国内市场脱颖而出则需要增强核心竞争力,这会导致企业创新的增加。
根据研究结论,本文提出以下两点政策建议:第一,政府需要减少国有企业的政府补贴,迫使其积极参与市场竞争,改善其经营制度,使其加大研发资金的投入,从而使其技术水平上升,产品具有核心竞争力。第二,从反倾销对光伏企业创新水平的影响结果与机制来看,民营企业迫于生存压力,自发的加大研发资金的投入,从而提高企业的创新水平,从而加强其在市场中的竞争力。因此,政府一方面需要给予光伏企业在创新方面给予补贴,做到专款专用;政府另一方面则需要给予光伏企业在创新方面的人才帮助,如帮助企业进行人才的引进,多组织国内企业之间交流以及与国外企业的交流等。
本文的主要内容包括以下部分。首先,通过对现有文献的回顾与思考,从而对于这方面的研究有着一定的认知。其次,从国泰君安数据库与万得数据库中收集中国上市光伏企业的财务数据以及专利申请数据,采用双重差分的方法构建评估反倾销效应的模型。最后,通过实证分析假设。第一步,使用数据进行计量回归分析反倾销对光伏企业创新水平的影响;第二步,进行平行趋势检验、反事实检验、反倾销的影响期限等稳健性检验。最后,本文采取中介效应模型,以研发投入、赫芬达尔指数为中介变量,分析反倾销对企业创新的影响机制。
通过梳理文献与实证分析,本文得到以下三点结论:第一,国外对中国进行光伏反倾销对民营光伏企业的创新水平有着显著且正向的作用,对于国有企业的创新水平没有显著的作用。第二,反倾销对国有企业创新的影响随着时间推移而发生的变化并不显著。而对于民营企业来说:在立案第一年后企业创新水平开始增加,第二年,增加的创新水平幅度开始下降,第三年到第五年增加的创新水平幅度持续增加,直到2017增加幅度回落。虽然每年增加创新水平幅度有所波动,但是波动幅度不大。总体来看,在反倾销之后的六年中,企业的创新受到显著且正向的影响,暗示了反倾销对企业出口创新的促进作用将长期存在。第三,对传导机制来说,其存在两条影响路径。首先:中国光伏行业的产品技术含量低,中国光伏企业靠着薄利多销获的企业的生存;在面临国外反倾销时,这时企业的价格优势受到挑战,企业面临经营压力、生存困难,为了改变这种状况,企业需要增强产品的国际竞争力;企业通过增加研发投入从而增加企业的创新水平,使产品更具有附加值和国际竞争力。其次:当光伏企业面临反倾销时,企业出口额会减少,这会导致企业为维持现有状况,则尝试增加国内的市场份额,从而导致国内市场竞争加剧。企业要想在国内市场脱颖而出则需要增强核心竞争力,这会导致企业创新的增加。
根据研究结论,本文提出以下两点政策建议:第一,政府需要减少国有企业的政府补贴,迫使其积极参与市场竞争,改善其经营制度,使其加大研发资金的投入,从而使其技术水平上升,产品具有核心竞争力。第二,从反倾销对光伏企业创新水平的影响结果与机制来看,民营企业迫于生存压力,自发的加大研发资金的投入,从而提高企业的创新水平,从而加强其在市场中的竞争力。因此,政府一方面需要给予光伏企业在创新方面给予补贴,做到专款专用;政府另一方面则需要给予光伏企业在创新方面的人才帮助,如帮助企业进行人才的引进,多组织国内企业之间交流以及与国外企业的交流等。