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国有企业创业型企业家的传承问题,是一个关系着国民经济健康稳定发展、关系着国有资产的保值增值、关系着职业经理人市场的完善、关系着地区或城市的竞争力、关系着对企业家价值认同的重要问题。同时,国有企业的企业家在契约不完善状况下的创业行为,也是目前和未来企业二次发展与创业所要面临的主要问题之一。特别是改革开放以来,我国第一批国有企业创业型企业家的生理年龄已经到了应该退出企业领导岗位的阶段,而且已经出现了诸如褚时健等一些国有企业企业家因传承机制不健全而导致的腐败现象的发生。因此,研究和开发一套有效的推动我国国有企业创业型企业家顺利传承的机制,已经成为了当务之急。虽然关于企业家传承问题的研究已经取得了一定的成果,但是这些研究成果主要是针对家族企业的,尽管也有少数是针对一般公众公司的,但都是建立在契约健全这一假设基础上的,而我国国有企业创业型企业家传承问题的重要特点之一就在于契约的不完全性。只有深入探讨适合我国国有企业创业型企业家自身特点,并与我国制度背景、文化背景、公司治理背景相适应的企业家传承机制,才能够满足我国国有企业创业型企业家传承的需要。
本研究旨在通过对国有企业创业型企业家传承的利益相关主体的调查研究,运用利益相关者理论以及信息经济学等相关理论,构建能够实现创业型企业家成功传承的机制。在制度背景、文化背景和公司治理环境的条件下,通过对企业国有资产大股东、创业型企业家、内部高层管理团队和继任者四类主要的利益相关者的调查,并通过博弈分析与机制设计,对传承时机的选择、继任者的选择、传递内容的界定、退出的模式以及传承的推动机制等方面内容深入探讨与分析,以实现企业家成功退出、企业家群体满意、社会满意以及企业发展的整体目标。
本研究的主要内容包括如下几个方面:第一,对我国国有企业创业型企业家及其所处的制度、文化和企业治理背景进行了深入的分析,识别出国有企业创业型企业家传承的独特性;第二,探讨了我国国有企业创业型企业家继任者的选拔与培养机制,针对国有企业选人用人等方面的特点,分析了继任者选拔的基本原则、传承的内容等,并在此基础上开发了继任者的选拔与培养机制模型;第三,着重探讨了我国国有企业创业型企业家传承的时机选择问题,开发出了结合企业生命周期、企业家生命周期以及政府作用力曲线、各主要利益相关者要素在内的国有企业创业型企业家传承时机选择模型;第四,探讨了国有企业创业型企业家的退出方式问题,针对企业家退出后的价值再开发进行了深入研究;第五,为了确保整个传承的顺利进行,本研究还分析了不同的利益相关主体在企业家传承问题上的利益与相互关系,开发了传承的推动机制模型。在上述模型的开发过程中,主要是结合利益相关者理论和博弈分析,并在此基础上,分析各类主体在模型中的贡献和作用关系,从而保障了为本研究所开发的模型的理论价值和实践价值。
本研究所提出的主要机制模型都是建立在深度访谈、案例分析以及理论分析基础上的。目前,关于我国国有企业创业型企业家传承问题的研究还主要处在一种思辨的阶段,缺乏必要的实证材料的支撑,所得出的结论说服力也相对较差,不利于对本问题的深入研究。本研究采用深度访谈为主、案例分析为辅的方法来开展研究,在研究过程中对包括青岛市在内的主要企业家和政府相关部门的领导进行了深度访谈,取得了大量的一手材料,为继任者传承内容的确定、继任时机的选择、企业家退出后价值的再开发以及传承的推动机制等模型的开发奠定了坚实的基础。
本研究的主要创新点:
(1)指出了企业家任职生命周期、企业生命周期以及政府控制力之间存在着相互作用关系,而这种关系又直接影响着企业家传承时机的选择,并在此基础上构建了包括企业生命周期、企业家任职生命周期以及政府控制力在内的继任时机选择模型;
(2)识别出在中国现阶段历史背景下,我国国有企业创业型企业家的特点,对我国国有企业创业型企业家传承有着重要影响的外部环境(包括制度背景、文化背景以及企业治理背景),以及影响我国国有企业创业型企业家传承的关键利益相关主体及相互之间的作用关系;
(3)发现了政府、企业家以及企业高层管理团队对企业家传承有着不同的作用,政府对企业家传承具有正向的推动作用,企业家在传承过程中处于被动消极状态,而企业高层管理团队则在此问题上会随着企业家和政府的力量与意愿发生变化;
(4)政府是企业家传承机制的主导者,应该通过对企业家价值的合理认定、对企业家退出后的恰当安排,以及建立企业家评价机制、企业及企业家监控机制、构建企业传承制度安排、完善产权制度、继任者选拔制度等,保障企业家传承的顺利进行;
(5)研究方法方面,主要采用案例与深度访谈相结合的方法,而国内现有的研究还基本处于描述性和思辨性的研究阶段,尚缺乏建立在深度广泛的调查和访谈基础上的研究成果