证券犯罪案件与传统的刑事案件相比,一般不直接侵犯人身安全。但是造成的财产损失要比传统的刑事案件大得多。从近年来查处的证券犯罪案件来看,涉案金额动辄几千万、上亿、几十亿、甚至上百亿。如操纵“中科创业”证券市场案涉案金额50余亿元,鞍山证券案动用国家再贷款金额达40余亿元,而德隆系列案件的高达达570余亿元。在“北京预防跨国犯罪研究会2006年年会暨反洗钱与货币金融安全国际学术研讨会”上,公安部经济侦查局、证券犯罪侦查局处长李爱国透露,目前中国“地下金融”的规模据估计已接近正规金融的1/3。目前国外学者对证券犯罪有较为充分的研究,对证券犯罪的防范与控制的实践有很重要的指导意义,但是仍然不能完全满足实践的需要,证券犯罪侦查取证在研究比较充分的日本,也是远远不能满足侦查工作的需要,日本证券犯罪案件的平均破案率也是很低的,不足10%,远远低于平均23%的普通刑事案件的破案率。由于证券业在我国的发展起步晚,因而研究的起步也很晚。近来证券业的迅速发展和证券市场不断出现的各种各样的违法与犯罪活动层出不穷,一些学者和实务部门对证券犯罪及对其的防范与控制开始了研究,尤其对证券犯罪的基本概念、特征等基本问题与具体的证券犯罪类型的侦查有了一定的有意义的探索和研究。但是由于证券犯罪作为经济法学、商法学、刑法学、犯罪学和侦查学的交叉学科,目前,研究的深度和广度明显不足,远远不能满足对证券违法犯罪活动进行打击、防范需要的,尤其是证券证券犯罪案件侦查取证工作的迫切需要,不能够有效的指导对该类犯罪进行打击的实践。尽管,公安部成立了专门的证券犯罪侦查局和北京、上海等六个分局,表明了打击与防范证券犯罪活动的决心。但面临专门人才缺乏,理论研究阙如等诸多问题。对证券犯罪侦查取证的研究,在立法上,有助于刑法和刑事诉讼法的完善;理论上,有助于证券犯罪案件侦查研究的体系化与系统化;实践上,有助于更好和更有效的侦查与防范控制日益猖獗的证券犯罪活动。为此本文对证券犯罪案件侦查取证的理论和实践进行了较为系统和深入的探索研究。本论文采用的主要研究方法有比较法、资料分析法、文献参考法、经济分析法、案例剖析法等。总之,证券犯罪是一类新型的经济犯罪形态,证券犯罪案件有其独特的特点。因此,在证券犯罪案件侦查取证中,必须熟悉证券业务的流程,认真研究这类犯罪的特点和证据的特点,从而有针对性的研究和采取侦查取证的对策,寻找适当的切入点,选择切实可行的侦查取证的谋略、方法、手段和措施,同时注重侦查技术的运用,才能有效的成功破获证券犯罪案件。本文还针对证券犯罪侦查实践中,遇到的侦查难点,深刻剖析了其形成的原因,并且提出了相应的对策,针对各个环节可能出现的错误倾向,提出了需要注意的事项和要求。本论文分为八个部分,约42000字。第一部分,证券犯罪案件侦查取证研究概述。这部分是整个论文研究的出发点和落脚点。主要阐明了证券犯罪案件侦查取证研究的现状与价值,以及研究的必要性、重要性与可行性分析。第二部分,证券犯罪案件侦查取证有关的基本问题。这部分是整个论文研究的基础和前提。主要阐明了证券犯罪概念、证券犯罪案件的特点、证券犯罪案件侦查取证的概念与意义。第三部分,证券犯罪案件侦查取证的原则。主要阐明了实事求是、依靠群众、合法取证、迅速及时、保守秘密、主动出击、注重证据、打击与保护并重等八大原则。第四部分,证券犯罪案件证据、取证的特点、取证谋略和途径。主要阐明了证券犯罪案件侦查证据与取证的特点,证券犯罪案件的证据的突出特点是以书证和证人证言为主,而书证在证券犯罪案件证据中占核心地位,证券犯罪案件取证的突出特点就是证券犯罪案件取证难;由于证券犯罪案件的特殊性,证券犯罪案件侦查取证的路径主要有两大类:第一类是在嫌疑对象和结果都已经相对明晰的前提下,重点查其作案的手段和方法,同时收集证据,证实其实施该犯罪行为;第二类是犯罪事实明确,需要通过侦查寻找嫌疑对象,并收集证据,证实其实施该犯罪行为。后者也是我们常说的“从事到人”的侦查取证方法。第五部分,证券犯罪案件证据的收集与保全的方法。主要阐明了计算机证据与书证查账证据的收集与保全的方法,简要研究了证人证言、物证、鉴定结论、录音、录像等视听资料证据收集与保全的方法,并针对侦查取证工作实践中出现的问题与难点提出了应注意的事项。第六部分,证券犯罪案件侦查取证的措施。主要阐明了讯问与调查取证措施,简要研究了强制措施、询问、查询、冻结存款、汇款、追缴与搜查措施。第七部分,证券犯罪案件侦查取证难的原因与对策。主要阐明了证券犯罪案件性质认定难;证券犯罪案件发现难,案源少;侦查机关管辖权的限制;取证与证明难;证侦队伍尚处于建设之初,专业力量不足以及侦查环境不优,外界干扰较多等原因引起的证券犯罪案件侦查取证难,并针对上述原因提出了对策:加强相关立法,完善证券侦查取证有关的法律体系;加强证侦队伍建设,提高侦查人员素质;加强宣传、广辟案源等。第八部分,结论。在证券犯罪案件侦查取证中,必须熟悉证券业务的流程,认真研究这类犯罪的特点和证据的特点,从而有针对性的研究和采取侦查取证的对策,寻找适当的切入点,选择切实可行的侦查取证的谋略、方法、手段和措施,才能有效的成功破获证券犯罪案件。