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【摘要】本文从新自由制度主义视角，从其主要成就国际合作和制度出发来研究东亚区域合作机制，试图找出阻碍东亚区域合作机制的因素。最后从中国角度谈谈新自由制度主义理论对东亚区域合作机制的启示。从而更好地推进东亚区域合作的进程。
【關键词】新自由主义制度；东亚区域合作机制；启示
一、新自由主义制度理论的概述及其主要观点
新自由制度主义也被称作新自由主义、制度理论或规制理论的新自由制度主义理论。新自由制度主义是20世纪80年代以来国际关系理论界影响最大的流派之一。新自由制度主义代表人物是罗伯特·基欧汉。他的《权力与相互依赖》构成了新自由制度主义兴起的理论基石。①
相互依赖是新自由制度主义理论的基础观点之一。基欧汉和奈指出，国际政治中的相互依赖是：国际政治中国家之间或者是不同国家的行为体之间的相互影响。在相互依赖中，伴随着国与国之间关系的复杂，利益的相互渗透，会促使国家之间产生合作的想法，但是最终是否合作，又是不确定的，因为在走向合作的过程，也是国家之间博弈的过程。在一个这样的博弈过程中，如果相互依赖的双方面临的敏感性和脆弱性相同或相似，那么它们之间的相互依赖关系就是对称的，反之则是不对称，即非对称相互依赖。因此，敏感性和脆弱性是考量相互依赖程度的根本特征。②
国际机制的观点与相互依赖的增长密切相关，世界各国之间在政治、经济、文化等方面相互依赖程度的日益加深，地球村已成事实，这就创造了对世界进行集中管理的可能。相互依赖的深化，促使着国际机制的创立，因此，相互依赖与国际机制成正比例关系。
新自由制度主义认为，急剧增加的相互依赖导致了政府对经济的干预，当一国试图以强制的形式将调整成本施加于其他国家时，国际纷争就会产生，也就是说相互依赖并不一定导致合作。所以，相互依赖是国际合作的必要条件，而非充分条件。因此国际合作并不代表没有冲突，相反它恰恰是和冲突相伴在一起的，这也预示着为了世界的和平，更为了国家自身的发展，在世界政治中，国家之间要努力采取必要的措施去克服潜在或现实的冲突，以达成国际合作。
二、新自由制度主义视角下阻碍东亚区域合作的原因
（一）历史、领土问题
近年来，日本否认和美化其侵略历史的逆流不断升级。日本的错误历史观不仅将日本送上了一条十分危险的道路，让东亚国家人民深深的担忧，同时也伤害了他们的感情。日本错误的历史观，让遭受其蹂躏和侵略的中国、朝鲜和韩国从内心反感、不接受日本，这种反感甚至会上升为排他。如当今的中日两国缺乏战略互信，彼此猜疑与指责不断，中日双方将彼此视为对手甚至是敌人。推及区域内最终导致中日韩之间缺乏历史信任、政治信任，从而制约着三国在东亚地区的合作。
东亚地区热点问题很多，关于海洋领土和岛屿争端甚嚣尘上，区域内国家关系一致十分焦灼。菲律宾与我国关于黄岩岛的争论一直不断，钓鱼岛问题是影响中日关系的重要因素，日韩之间的独岛问题，中韩之间也存在着海洋权益分歧，还有中越马的南沙群岛矛盾等。东亚国家的领土争端问题也日益公开化，不时冒出争端的火花，甚至引发国家之间的军事对峙，都是潜在的冲突。这些现实存在的以及潜在的冲突使东亚区域内国与国之间相互猜忌、互不信任，而互不信任又会激发潜在的冲突使其演化成现实冲突。
冷战时期遗留下的朝鲜半岛问题一直到今天都未能解决，时不时给东亚国家合作制作阻碍。此外还有与中国大陆遥相对望的台湾海峡，统一问题一直存在。这些历史遗留问题和现实问题最终导致的结果是东亚区域国家间不信任感增强，不能完全信任。
（二）区域内国家主体的多样性
东亚地区不仅在政治体制上是多样的，在宗教信仰上东亚区域内也有多个宗教文化圈。在经济发展程度上更是参差不齐。欧盟已名副其实地成为了世界上一体化程度最高，综合实力最强的联合体。欧盟一体化成功的前提是欧洲大陆和英国地理位置邻近，人均国民生产总值在慢慢相近，贸易体制也大体相同，以及区域内每个国家对地区经济主动承担义务。这四个条件也是建立一个高层次的区域经济应该具备的条件。③最近英国脱欧公投通过，可以理解为英国不再愿意主动承担欧盟地区经济义务。因此，高程度联合体的达成，四个条件缺一不可。
众所周知，东亚地区各国的经济发展水平相差较大，东亚国家的经济发展水平存在高低四个层次，形成独特的“雁行”发展模式。虽然这样的模式有助于国家间阶梯性产业转移，短暂性调整产业结构，但同时容易导致产业模式的趋同和单一化。资源经济的互补性虽然很强，但东亚区域内各个国家的经济存在严重的不平衡。这是东亚区域合作机制发展的一个重大障碍。特别是东亚各国间差别太大，加大了东亚区域建立既符合各方利益又有利于逐步缩小差距的东亚区域合作机制的难度。
（三）美国的介入
在影响东亚区域合作的众多因素中，美国的介入是最重要的外部因素。这种影响力来自美国与东亚各国在军事、政治以及经济上的关系。日本、韩国以及东盟的一些国家与美国保持着某种军事合作，这些国家通过这种军事合作，以达到区域内防范军事冲突的安全保障。美国在二战结束后向东亚转移生产技术、开放本国市场，这样既满足了自身经济结构调整的需要，另一方面也通过扶持这些国家来达到对抗苏联的政治目的。经济上东亚各国对美国具有强烈的依赖关系，因为一战以来美国是东亚各国最大的海外市场。
在建设东亚区域合作机制的过程中，为了使东亚区域内的国家力量结构达成平衡，这一方面造成了东亚区域内部的国家拉区域外的国家影响东亚事务，同时，也给区域外的国家提供了干涉东亚区域内部事务的机会。美国为了确保其在东亚的战略利益，试图通过拉拢、施压区域内的国家，来影响东亚区域合作机制的建设。2009年奥巴马政府执政以来，美国更加重视东亚地区，并做出了重大的战略转变。④它一改小布什政府时期对亚太地区的一体化持旁观或排斥态度的策略，而是采取了积极参与的做法；之后一再推进亚太再平衡战略；再到TPP的出台。美国一系列调整东亚政策的行动和举措，加大了对东亚区域合作的介入，使得本来就很复杂的东亚区域合作机制的领导权问题变得更加严峻。 三、新自由制度主义理论对东亚区域合作机制的启示（从中国角度）
东亚区域合作机制，是东亚区域内各国共同努力构建的以推动东亚区域合作的平台，对于区域内每个国家都具有现实意義，也是中国崛起的重要战略依托。中国处于全面推进小康社会建设的攻坚时期，处于改革的深水区，因此，我们应该积极突破东亚区域合作机制建设的瓶颈，稳步促进东亚区域合作机制的进一步开展。
（一）增强区域内的相互依赖
我们可以从新自由制度主义理论中着手寻找对策。新自由制度主义的理论重点是构建国际合作机制，国际合作的前提是相互依赖。因此，深化相互依赖，就会促使国际机制的创立，相互依赖与国际机制成正比例关系。
在相互依赖的指引下，首先，区域内各国应尽可能的扩大经济往来。经济交往的扩大必然会促进政治上的交流。经济往来中涉及到的科学技术层面的交流以及大规模资本扩张需求，也能超越国与国政府之间的限制，打破相互隔离的界限。目前，东亚区域内已有10+3的合作机制。除此之外，东亚区域内各国间可以加强民间经济交往，民间经济交往带动政府间经济交往，从而增强统一性和整体性，最后达到促进政治安全交流。
其次，区域内加强文化往来。文化往来具有便于进行、影响面广、效果惊异等特点。如上文所说，东亚区域内存在四种不同的宗教文化圈。东亚区域内文化的多样性，使得不同文化之间具有了互补性，这增加了文化交流的必要性。打破隔阂最好的方式是增强彼此的理解。通过彼此文化上的交流，必然增强各国相互之间的理解和好感，寻找不同文化间的共同点和共同利益，坚固“东亚意识”。
（二）制定清晰的目标
东亚区域是中国崛起的重要战略依托，东亚区域合作机制是缓解中国崛起困境的重要途径，如何在东亚区域合作机制的建设过程中发挥具体的作用，这是东亚区域合作需要解决的问题，也是中国对外战略亟待解决的问题。然而我国一直奉行和平发展的外交战略，倡导构建和谐世界、构建世界新秩序，不难看出，这些大多都是偏原则性的战略。中国应该制定一个清晰的东亚区域合作机制战略，来指导中国在东亚区域合作机制建设中的行为。我们应该在如何发挥中国作用方面作出详细的规划，只有通过制定明确、详细的实践性战略，使中国在东亚区域合作机制中的地位得到明确，才能使得中国在东亚区域合作机制中的作用日益强大。
（三）妥善处理与美国在东亚的竞争关系
如前文所说，在东亚区域合作机制的建设过程中，美国的存在是一支不可忽视的重要力量。基于美国自身在东亚地区的重大利益所在，必然影响东亚区域合作机制的建设。因此就中国而言，在积极推动东亚区域合作机制建设的过程中，要学会妥善处理与美国在东亚的竞争关系。
我们应该看到，美国与我国之间的综合实力差距十分巨大，并非一夕之间就能弥补。因此，中国应该在发展中去谋求解决方法，真抓实干，为中美之间存在的差距逐步缩小，两国站在同一水平线上公平对话而努力。一方面中国需要客观地认识和对待美国在东亚地区的历史存在和既有利益，做到在不损害美国重大利益的前提下，来实现在东亚的战略目标。另一方面，中国在积极地推动东亚区域合作机制建设的过程的达成造成阻碍。而是要保持克制，加强两国之间的沟通协调，在不损害我国利益的基础上，积极谋求与美国在东亚的合作。
东亚是世界最具潜力和发展前景的地区之一，东亚国家之间加强经贸合作、共同应对挑战对于促进本地区和世界经济稳定健康发展具有重要意义。如今我们欣慰的看到，10+3是东亚合作主渠道，已建立包括外交、财政、文化等在内的17个部长级会议机制。中、日、韩领导人会议中断三年后恢复举行，为此次10+3领导人会议注入新的动力。中日韩合作是东亚合作的重要组成部分。没有中日韩三国的贡献与支持，东亚合作进程难以顺利推进，我们希望在中日韩合作的推动下，拉动东亚地区的稳定、和平与繁荣。⑤
注释
①门洪华，《建构新自由制度主义的研究纲领一关于<权力与相互依赖>的一种解读》，《美国研究》，2002年第4期，第111页
②许嘉等著.美国国际关系理论研究[M].北京：时事出版社，2008.第235页.
③详见龚克瑜.浅析东亚经济合作的制约因素[J].韩国研究论丛，2008，（2）.
④周磊，《新自由制度主义视域下东亚区域合作机制分析》，黑龙江大学，第26页.
⑤张爱丽、张骥.论多边主义与东亚合作机制的构建[J].河北师范大学学报（哲学社会科学版），2007，（1）.
作者简介
李慢（1989—），女，安徽淮北人，南京师范大学2014级硕士研究生，国际政治专业。
【關键词】新自由主义制度；东亚区域合作机制；启示
一、新自由主义制度理论的概述及其主要观点
新自由制度主义也被称作新自由主义、制度理论或规制理论的新自由制度主义理论。新自由制度主义是20世纪80年代以来国际关系理论界影响最大的流派之一。新自由制度主义代表人物是罗伯特·基欧汉。他的《权力与相互依赖》构成了新自由制度主义兴起的理论基石。①
相互依赖是新自由制度主义理论的基础观点之一。基欧汉和奈指出，国际政治中的相互依赖是：国际政治中国家之间或者是不同国家的行为体之间的相互影响。在相互依赖中，伴随着国与国之间关系的复杂，利益的相互渗透，会促使国家之间产生合作的想法，但是最终是否合作，又是不确定的，因为在走向合作的过程，也是国家之间博弈的过程。在一个这样的博弈过程中，如果相互依赖的双方面临的敏感性和脆弱性相同或相似，那么它们之间的相互依赖关系就是对称的，反之则是不对称，即非对称相互依赖。因此，敏感性和脆弱性是考量相互依赖程度的根本特征。②
国际机制的观点与相互依赖的增长密切相关，世界各国之间在政治、经济、文化等方面相互依赖程度的日益加深，地球村已成事实，这就创造了对世界进行集中管理的可能。相互依赖的深化，促使着国际机制的创立，因此，相互依赖与国际机制成正比例关系。
新自由制度主义认为，急剧增加的相互依赖导致了政府对经济的干预，当一国试图以强制的形式将调整成本施加于其他国家时，国际纷争就会产生，也就是说相互依赖并不一定导致合作。所以，相互依赖是国际合作的必要条件，而非充分条件。因此国际合作并不代表没有冲突，相反它恰恰是和冲突相伴在一起的，这也预示着为了世界的和平，更为了国家自身的发展，在世界政治中，国家之间要努力采取必要的措施去克服潜在或现实的冲突，以达成国际合作。
二、新自由制度主义视角下阻碍东亚区域合作的原因
（一）历史、领土问题
近年来，日本否认和美化其侵略历史的逆流不断升级。日本的错误历史观不仅将日本送上了一条十分危险的道路，让东亚国家人民深深的担忧，同时也伤害了他们的感情。日本错误的历史观，让遭受其蹂躏和侵略的中国、朝鲜和韩国从内心反感、不接受日本，这种反感甚至会上升为排他。如当今的中日两国缺乏战略互信，彼此猜疑与指责不断，中日双方将彼此视为对手甚至是敌人。推及区域内最终导致中日韩之间缺乏历史信任、政治信任，从而制约着三国在东亚地区的合作。
东亚地区热点问题很多，关于海洋领土和岛屿争端甚嚣尘上，区域内国家关系一致十分焦灼。菲律宾与我国关于黄岩岛的争论一直不断，钓鱼岛问题是影响中日关系的重要因素，日韩之间的独岛问题，中韩之间也存在着海洋权益分歧，还有中越马的南沙群岛矛盾等。东亚国家的领土争端问题也日益公开化，不时冒出争端的火花，甚至引发国家之间的军事对峙，都是潜在的冲突。这些现实存在的以及潜在的冲突使东亚区域内国与国之间相互猜忌、互不信任，而互不信任又会激发潜在的冲突使其演化成现实冲突。
冷战时期遗留下的朝鲜半岛问题一直到今天都未能解决，时不时给东亚国家合作制作阻碍。此外还有与中国大陆遥相对望的台湾海峡，统一问题一直存在。这些历史遗留问题和现实问题最终导致的结果是东亚区域国家间不信任感增强，不能完全信任。
（二）区域内国家主体的多样性
东亚地区不仅在政治体制上是多样的，在宗教信仰上东亚区域内也有多个宗教文化圈。在经济发展程度上更是参差不齐。欧盟已名副其实地成为了世界上一体化程度最高，综合实力最强的联合体。欧盟一体化成功的前提是欧洲大陆和英国地理位置邻近，人均国民生产总值在慢慢相近，贸易体制也大体相同，以及区域内每个国家对地区经济主动承担义务。这四个条件也是建立一个高层次的区域经济应该具备的条件。③最近英国脱欧公投通过，可以理解为英国不再愿意主动承担欧盟地区经济义务。因此，高程度联合体的达成，四个条件缺一不可。
众所周知，东亚地区各国的经济发展水平相差较大，东亚国家的经济发展水平存在高低四个层次，形成独特的“雁行”发展模式。虽然这样的模式有助于国家间阶梯性产业转移，短暂性调整产业结构，但同时容易导致产业模式的趋同和单一化。资源经济的互补性虽然很强，但东亚区域内各个国家的经济存在严重的不平衡。这是东亚区域合作机制发展的一个重大障碍。特别是东亚各国间差别太大，加大了东亚区域建立既符合各方利益又有利于逐步缩小差距的东亚区域合作机制的难度。
（三）美国的介入
在影响东亚区域合作的众多因素中，美国的介入是最重要的外部因素。这种影响力来自美国与东亚各国在军事、政治以及经济上的关系。日本、韩国以及东盟的一些国家与美国保持着某种军事合作，这些国家通过这种军事合作，以达到区域内防范军事冲突的安全保障。美国在二战结束后向东亚转移生产技术、开放本国市场，这样既满足了自身经济结构调整的需要，另一方面也通过扶持这些国家来达到对抗苏联的政治目的。经济上东亚各国对美国具有强烈的依赖关系，因为一战以来美国是东亚各国最大的海外市场。
在建设东亚区域合作机制的过程中，为了使东亚区域内的国家力量结构达成平衡，这一方面造成了东亚区域内部的国家拉区域外的国家影响东亚事务，同时，也给区域外的国家提供了干涉东亚区域内部事务的机会。美国为了确保其在东亚的战略利益，试图通过拉拢、施压区域内的国家，来影响东亚区域合作机制的建设。2009年奥巴马政府执政以来，美国更加重视东亚地区，并做出了重大的战略转变。④它一改小布什政府时期对亚太地区的一体化持旁观或排斥态度的策略，而是采取了积极参与的做法；之后一再推进亚太再平衡战略；再到TPP的出台。美国一系列调整东亚政策的行动和举措，加大了对东亚区域合作的介入，使得本来就很复杂的东亚区域合作机制的领导权问题变得更加严峻。 三、新自由制度主义理论对东亚区域合作机制的启示（从中国角度）
东亚区域合作机制，是东亚区域内各国共同努力构建的以推动东亚区域合作的平台，对于区域内每个国家都具有现实意義，也是中国崛起的重要战略依托。中国处于全面推进小康社会建设的攻坚时期，处于改革的深水区，因此，我们应该积极突破东亚区域合作机制建设的瓶颈，稳步促进东亚区域合作机制的进一步开展。
（一）增强区域内的相互依赖
我们可以从新自由制度主义理论中着手寻找对策。新自由制度主义的理论重点是构建国际合作机制，国际合作的前提是相互依赖。因此，深化相互依赖，就会促使国际机制的创立，相互依赖与国际机制成正比例关系。
在相互依赖的指引下，首先，区域内各国应尽可能的扩大经济往来。经济交往的扩大必然会促进政治上的交流。经济往来中涉及到的科学技术层面的交流以及大规模资本扩张需求，也能超越国与国政府之间的限制，打破相互隔离的界限。目前，东亚区域内已有10+3的合作机制。除此之外，东亚区域内各国间可以加强民间经济交往，民间经济交往带动政府间经济交往，从而增强统一性和整体性，最后达到促进政治安全交流。
其次，区域内加强文化往来。文化往来具有便于进行、影响面广、效果惊异等特点。如上文所说，东亚区域内存在四种不同的宗教文化圈。东亚区域内文化的多样性，使得不同文化之间具有了互补性，这增加了文化交流的必要性。打破隔阂最好的方式是增强彼此的理解。通过彼此文化上的交流，必然增强各国相互之间的理解和好感，寻找不同文化间的共同点和共同利益，坚固“东亚意识”。
（二）制定清晰的目标
东亚区域是中国崛起的重要战略依托，东亚区域合作机制是缓解中国崛起困境的重要途径，如何在东亚区域合作机制的建设过程中发挥具体的作用，这是东亚区域合作需要解决的问题，也是中国对外战略亟待解决的问题。然而我国一直奉行和平发展的外交战略，倡导构建和谐世界、构建世界新秩序，不难看出，这些大多都是偏原则性的战略。中国应该制定一个清晰的东亚区域合作机制战略，来指导中国在东亚区域合作机制建设中的行为。我们应该在如何发挥中国作用方面作出详细的规划，只有通过制定明确、详细的实践性战略，使中国在东亚区域合作机制中的地位得到明确，才能使得中国在东亚区域合作机制中的作用日益强大。
（三）妥善处理与美国在东亚的竞争关系
如前文所说，在东亚区域合作机制的建设过程中，美国的存在是一支不可忽视的重要力量。基于美国自身在东亚地区的重大利益所在，必然影响东亚区域合作机制的建设。因此就中国而言，在积极推动东亚区域合作机制建设的过程中，要学会妥善处理与美国在东亚的竞争关系。
我们应该看到，美国与我国之间的综合实力差距十分巨大，并非一夕之间就能弥补。因此，中国应该在发展中去谋求解决方法，真抓实干，为中美之间存在的差距逐步缩小，两国站在同一水平线上公平对话而努力。一方面中国需要客观地认识和对待美国在东亚地区的历史存在和既有利益，做到在不损害美国重大利益的前提下，来实现在东亚的战略目标。另一方面，中国在积极地推动东亚区域合作机制建设的过程的达成造成阻碍。而是要保持克制，加强两国之间的沟通协调，在不损害我国利益的基础上，积极谋求与美国在东亚的合作。
东亚是世界最具潜力和发展前景的地区之一，东亚国家之间加强经贸合作、共同应对挑战对于促进本地区和世界经济稳定健康发展具有重要意义。如今我们欣慰的看到，10+3是东亚合作主渠道，已建立包括外交、财政、文化等在内的17个部长级会议机制。中、日、韩领导人会议中断三年后恢复举行，为此次10+3领导人会议注入新的动力。中日韩合作是东亚合作的重要组成部分。没有中日韩三国的贡献与支持，东亚合作进程难以顺利推进，我们希望在中日韩合作的推动下，拉动东亚地区的稳定、和平与繁荣。⑤
注释
①门洪华，《建构新自由制度主义的研究纲领一关于<权力与相互依赖>的一种解读》，《美国研究》，2002年第4期，第111页
②许嘉等著.美国国际关系理论研究[M].北京：时事出版社，2008.第235页.
③详见龚克瑜.浅析东亚经济合作的制约因素[J].韩国研究论丛，2008，（2）.
④周磊，《新自由制度主义视域下东亚区域合作机制分析》，黑龙江大学，第26页.
⑤张爱丽、张骥.论多边主义与东亚合作机制的构建[J].河北师范大学学报（哲学社会科学版），2007，（1）.
作者简介
李慢（1989—），女，安徽淮北人，南京师范大学2014级硕士研究生，国际政治专业。