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>>【摘要】
在把握个人知识管理概念和特点的基础上，按照个人知识的类型，将个人知识管理工具划分为文献管理工具、专利深度分析工具 、思维导图 、云端笔记和网络资料管理工具、社会性网络工具等几大类并进行逐一介绍。对每类工具的使用场景、使用特点以及试用人群进行分析，对同类工具之间进行功能差异化对比，方便用户选择。最后结合现有理念和技术预测个人知识管理工具的发展趋势。
>>【关键词】
个人知识管理 知识管理工具 文献管理工具 专利分析工具 思维导图 云端笔记
现代管理学之父德鲁克曾经说过：“科研人员的生产率是21世纪管理的最大挑战。”而个人知识管理工具的使用无疑能帮助科研工作者从海量信息中把握线索，从复杂关系中梳理结构，从瞬息万变中挖掘规律，从而对个人知识的管理起到事半功倍的效果。个人知识管理工具在国内外都有了一定的技术发展和用户积累，各类工具有共性也有各自的特性，并且有各自的应用场景，个人知识管理的理念也被引入到科研机构、高校和图书馆等众多信息提供和管理机构的服务中，并且表现出巨大的发展前景。
个人知识管理概述
1.1 个人知识管理的概念
随着信息技术和知识经济的发展，人类社会跨入知识经济时代，人们越来越重视知识的学习、积累和更新，终身学习的理念更是深入人心，个人知识的管理越来越受到人们的重视。美国的P. A. Dorsey教授最早提出了个人知识管理的概念，他认为“个人知识管理应该是一套既有逻辑概念层面又有实际操作层面的解决问题的技巧和方法”[1]。个人知识管理是知识管理的一个分支，它是个人在日常生活和工作中搜集、分类、存储、检索和共享知识的一个过程[2]。多尔塞 （Dorsey）认为，个人知识管理可以被看作是一系列解决问题的技能，这些技能是21世纪成功地完成知识性工作所必须具备的[3]。国内学者孔德超认为个人知识管理包括三层含义：“第一，对个人已经获得的知识进行管理；第二，通过各种途径学习新知识，吸取和借鉴别人的经验、优点和长处，弥补自身思维和知识缺陷，不断建构自己的知识特色；第三，利用自己所掌握的知识以及长期以来形成的观点和思想再加上别人的思想精华，去伪存真，实现隐性知识的显性化，激发创新出新的知识。”[4]总结上述几种定义不难发现，个人知识管理主要包括三个层次：强调知识的获取和积累是进步的基础；强调知识的交流与共享是实现知识价值最大化的有效途径；强调知识的利用和创新[5]。而个人知识管理工具可以实现以上三个层次的管理。借助工具，科研人员可以最快、最全地获得科研动态、跟踪科研进展、管理参考文献、理清科研思路、挖掘科研精髓、记录科研灵感、管理科研项目并进行科研协作等。
1.2 个人知识管理的特点
用户在日常生活和工作中会产生各种各样的知识，所以个人知识管理的范围也是相当广泛，大致可以分为对显性知识的管理和对隐性知识的管理，显性知识管理主要包括对于平时工作中产生的文档、文献、数据、网页信息、笔记等的管理，隐形知识管理主要包括对于灵感、念头、经验、诀窍等的管理。此外还包括在人常生活中积累的“3W1H（what，why，who，how）”知识，即事实知识、原理知识、人际知识、专业技能知识的管理。可见，个人知识的管理范围广泛而繁杂，个人知识的有序化、条理化管理对于提升工作效率、节省科研人员的时间具有重要的意义。
个人知识管理工具
2.1 个人知识管理工具的划分标准
个人知识管理工具的划分标准各式各样，如按照功能可以分功能单一的个人知识管理工具和综合性的个人知识管理工具；按照知识流程可以划分为知识的获取分类、知识的存储管理、知识检索、知识分析与挖掘、知识创新和知识共享等工具；按照知识的特点划分为显性知识管理工具和隐性知识管理工具；还可按照学科划分个人知识管理工具。以上分类标准虽有可取之处，但是不能突出不同知识类型的个人知识管理工具的特点。笔者认为，可以按照知识的转化流程进行知识脉络的梳理（见图1），按照不同的知识类型，如文献、数据、专利、笔记、日常信息、隐性思维信息和社交信息等，将工具划分为文献管理工具、专利深度分析工具 、思维导图 、云端笔记和网络资料管理工具、社会性网络工具等几大类工具（见图2）。
图1按知识流程划分工具 图2按知识类型划分工具
2.2 个人知识管理工具的类型
随着计算机技术和网络技术的普及，各种知识管理硬件和软件应运而生，硬件有手机、笔记本、计算机、PDA 等个人数字工具。软件有在线的、离线的，如Google等搜索引擎，还有如微软 Office、MS Outlook、Lotus Notes与ICQ、MSN 等常用软件以及概念地图、心智地图、网络日志和维基百科等辅助小工具，文档资源知识可选用 Mybase，个人知识获取时选用搜索引擎，对个人知识进行加工时选用概念图，进行知识交流与共享时可用 BLOG 或个人主页等[6]。科研人员可以根据科研中遇到的不同的知识类型有针对性地选择所需要的个人知识管理工具，例如在引文管理和参考文献管理方面可以选择EndNote和Mendeley等文献管理工具；在专利分析中，根据数据特点和数据分析目标选择所需的专利深度分析工具；对于日常生活中的灵感和思维的管理，选用思维导图进行协助记录和管理；对个人记事、日常笔记和网络信息，采用当今比较流行的云端笔记和网页捕捉工具；随着Web 2.0和E-learning的开展，可以使用社会性网络工具进行定制、在线交流、协作和共享。
个人知识管理工具介绍
3.1 文献管理工具
科研过程中令科研人员感到头疼的是在科研和论文写作过程中对参考文献的高效管理和准确标注以及在投放期刊时格式的处理等问题，如果网络数据库支持文献管理工具的相应格式，则无疑提高了对于题录信息的处理速度。目前市场上有很多文献管理软件，国外的有EndNote、Reference Manager、ProCite、Refwork以及BIblioscape等；国产的有NoteExpress、PowerRef、医学文献王等，这些软件已经具备较完善的参考文献管理的基本功能，如：题录信息的导入、导出、增加、删除、修改等，不同的软件又具备各自的特色功能[7]。 通过对文献管理工具在网络数据库中应用情况的考察可知，一些常用的数据库，如中国知网、万方、维普、ISI、CSA、ProQuest、EI等题录数据的输出格式支持大部分文献管理工具，支持EndNote格式的数据库最为广泛，而NoteExpress作为国内开发软件，在中文数据库中得到广泛应用。在题录信息的加工管理和导出分享方面，EndNote与NoteExpress都支持笔记功能、全文功能，与Word结合紧密，且版本更新较快；在文献分析功能上，这两个软件都有较强的优势，均能与Excel兼容分析；在RSS订阅功能上，只有RefWorks支持且有明显优势，RefWork在脱机情况下无法查阅是其最大的不足；在网络共享功能方面，NoteExpress功能最弱，但是NoteExpress可增加软件更新提示功能[7]。Mendeley[8]是一款跨平台文献管理软件，通过它可以创建书库、管理文档和参考文献、引用参考文献、共享文档和参考文献，大大改变了传统的科研方式，真正扮演着“科研秘书”的重要角色。而QUOSA[9]是另一款优秀的文献信息处理软件，QUOSA是查询（Query）、组织（Organize）、存储和共享（Save & Share）以及分析（Analysis）这几个单词首字母的组合，说明其主要扮演着这4种角色并具有相应的功能，QUOSA为科研人员提供了最佳的文献工作流的解决方案。
3.2专利深度分析工具
专利是最有效的技术信息载体。专利文献仅占期刊文献总量的10%左右， 却囊括了全球40%左右的新产品信息[1]。对专利数据的分析早已成为一种重要的评估方法，被广泛应用于科学技术、经济发展、商业运作等多方面。一些国外的专利分析工具包括Thomson Innovation、Thomson Data Analyzer、Derwent Analytics、Delphion、Aureka、MS EXCEL、Vantage-Point、Goldfire Innovator 、BizInt Smart Charts for Patents、SciFinder、STN Express with Discover、STN AnaVist、Wisdom and Analysis Module、Citation Module、M-CAM DOORS、Vivisimo、OmnViz、RefViz和Invention Machine Knowledgist等，国内的专利分析工具和平台有保定大为专利信息创新平台、知识产权出版社提供的专利信息服务平台、北京彼速提供的知识产权应用软件、中国台湾地区连颖科技的Patent guider 2.0试用版和恒和顿的HIT_ 恒库等。这类工具所运用的专利分析的一般方法大致包括：数据整理和概念分组、列表或直方图、比较矩阵 （ Co-occurrency Matrices）、有结构数据聚类、无结构数据聚类、文档聚类地图、引文分析和/主语/行为/宾语（ Subject/Action /O bject，SAO ）[10]。
从专利分析工具实现的角度来看，大致可分为基本统计分析、引证分析和聚类分析。基本统计信息即对专利信息的外部特征进行统计，并从技术和经济的角度对统计数据及其变化进行解释，以取得信息动态发展趋势方面的情报；引证分析和聚类分析是对专利信息的深度分析和挖掘，科研人员在进行专利分析前，有必要对专利数据进行一定的处理，以保证分析结果的准确性，目前主要的数据处理包括同一专利权人的不同名称合并、同族专利的合并，Thomson Data Analyzer有自动合并和手动合并两种方式。另有部分分析工具支持自有数据的导入，Delphion支持导入自己的一组专利号；Thomson Data Analyzer可导入各种内部和外部商业数据库的数据；PatentLab可导入Delphion数据格式；北京彼速可导入自有数据，导入格式是Excel。[4] 数据导入后，数据的整理和概念分组也很关键，对数据域内的词语进行标准化处理，清除错误词汇，合并和替换同义词等。引证分析用于揭示相关专利之间的关系，反映特定技术领域的生命周期以及竞争对手之间相互依赖的关系。引证数据来源主要有美国（US）、德国（DE）、欧洲（EP）、英国（GB）和世界知识产权组织（WO）的专利，最后以引证表、引证树和引证地图的形式呈现。聚类分析的前提是数据的处理和清理，在保证数据有效性的基础上，将数据按照一定的标准进行聚类，揭示特定领域内各子领域的分布情况，分析各主要竞争对手在各子领域内的专利分布情况，并进行多种形式的可视化形式呈现。
对于科研人员，如果只需简单的统计分析，可以选择简单易用的 MS EXCEL和 BizInt Smart Charts for Patents。如果需要完整的专利数据，可以选择支持多种数据源的 Delphion及BizInt Smart Charts for Patents。如果只对Derwent数据库进行分析，Derwent Analytics当然是最佳选择。如果针对 STN数据或者化学专利进行分析，则 SciFinder、STN Express with Discover、STN AnaVist都是不错的选择。如果希望从不同的视角分析专利信息，可以尝试使用 ReVfiz和 Invention Machine Knowledgist。如果要将专利分析运用于商业竞争、知识创新， 则需要 Aureka、STN AnaVist、Citation Module和 M- CAM DOORS。[10]
3.3思维导图
在个人知识管理中，科研人员肯定会遇到“灵光乍现”、“突然一念”等情况，而这样的场景转瞬即逝，只有将这些隐性的知识有效地管理起来，才能更大程度地激发科研人员的创造力，提高其工作效率。隐性知识管理工具的一大特色就是让思考看得见，思考最大的敌人是复杂，最大的障碍是混乱，运用隐性知识管理工具可以使所思所想流程化、图形化、图谱化、清晰化。市场上有很多概念地图和思维导图的工具和软件，如Inspiration、Mind Manager、Mind Man、Brain、 Camp、 Segment Research Group、 Coco Systems、Activity Map、SMART Ideas。此类工具有的功能和大脑思维的结构完全一致，思维像不断生长的树根，由一个中心概念向四周扩散，那些向四周扩散的思维又会引出更多的分杈直到无穷，在这一过程中，内隐的知识通过图的形式转化为外显的知识，从而更容易传递、分享与交流。
在把握个人知识管理概念和特点的基础上，按照个人知识的类型，将个人知识管理工具划分为文献管理工具、专利深度分析工具 、思维导图 、云端笔记和网络资料管理工具、社会性网络工具等几大类并进行逐一介绍。对每类工具的使用场景、使用特点以及试用人群进行分析，对同类工具之间进行功能差异化对比，方便用户选择。最后结合现有理念和技术预测个人知识管理工具的发展趋势。
>>【关键词】
个人知识管理 知识管理工具 文献管理工具 专利分析工具 思维导图 云端笔记
现代管理学之父德鲁克曾经说过：“科研人员的生产率是21世纪管理的最大挑战。”而个人知识管理工具的使用无疑能帮助科研工作者从海量信息中把握线索，从复杂关系中梳理结构，从瞬息万变中挖掘规律，从而对个人知识的管理起到事半功倍的效果。个人知识管理工具在国内外都有了一定的技术发展和用户积累，各类工具有共性也有各自的特性，并且有各自的应用场景，个人知识管理的理念也被引入到科研机构、高校和图书馆等众多信息提供和管理机构的服务中，并且表现出巨大的发展前景。
个人知识管理概述
1.1 个人知识管理的概念
随着信息技术和知识经济的发展，人类社会跨入知识经济时代，人们越来越重视知识的学习、积累和更新，终身学习的理念更是深入人心，个人知识的管理越来越受到人们的重视。美国的P. A. Dorsey教授最早提出了个人知识管理的概念，他认为“个人知识管理应该是一套既有逻辑概念层面又有实际操作层面的解决问题的技巧和方法”[1]。个人知识管理是知识管理的一个分支，它是个人在日常生活和工作中搜集、分类、存储、检索和共享知识的一个过程[2]。多尔塞 （Dorsey）认为，个人知识管理可以被看作是一系列解决问题的技能，这些技能是21世纪成功地完成知识性工作所必须具备的[3]。国内学者孔德超认为个人知识管理包括三层含义：“第一，对个人已经获得的知识进行管理；第二，通过各种途径学习新知识，吸取和借鉴别人的经验、优点和长处，弥补自身思维和知识缺陷，不断建构自己的知识特色；第三，利用自己所掌握的知识以及长期以来形成的观点和思想再加上别人的思想精华，去伪存真，实现隐性知识的显性化，激发创新出新的知识。”[4]总结上述几种定义不难发现，个人知识管理主要包括三个层次：强调知识的获取和积累是进步的基础；强调知识的交流与共享是实现知识价值最大化的有效途径；强调知识的利用和创新[5]。而个人知识管理工具可以实现以上三个层次的管理。借助工具，科研人员可以最快、最全地获得科研动态、跟踪科研进展、管理参考文献、理清科研思路、挖掘科研精髓、记录科研灵感、管理科研项目并进行科研协作等。
1.2 个人知识管理的特点
用户在日常生活和工作中会产生各种各样的知识，所以个人知识管理的范围也是相当广泛，大致可以分为对显性知识的管理和对隐性知识的管理，显性知识管理主要包括对于平时工作中产生的文档、文献、数据、网页信息、笔记等的管理，隐形知识管理主要包括对于灵感、念头、经验、诀窍等的管理。此外还包括在人常生活中积累的“3W1H（what，why，who，how）”知识，即事实知识、原理知识、人际知识、专业技能知识的管理。可见，个人知识的管理范围广泛而繁杂，个人知识的有序化、条理化管理对于提升工作效率、节省科研人员的时间具有重要的意义。
个人知识管理工具
2.1 个人知识管理工具的划分标准
个人知识管理工具的划分标准各式各样，如按照功能可以分功能单一的个人知识管理工具和综合性的个人知识管理工具；按照知识流程可以划分为知识的获取分类、知识的存储管理、知识检索、知识分析与挖掘、知识创新和知识共享等工具；按照知识的特点划分为显性知识管理工具和隐性知识管理工具；还可按照学科划分个人知识管理工具。以上分类标准虽有可取之处，但是不能突出不同知识类型的个人知识管理工具的特点。笔者认为，可以按照知识的转化流程进行知识脉络的梳理（见图1），按照不同的知识类型，如文献、数据、专利、笔记、日常信息、隐性思维信息和社交信息等，将工具划分为文献管理工具、专利深度分析工具 、思维导图 、云端笔记和网络资料管理工具、社会性网络工具等几大类工具（见图2）。
图1按知识流程划分工具 图2按知识类型划分工具
2.2 个人知识管理工具的类型
随着计算机技术和网络技术的普及，各种知识管理硬件和软件应运而生，硬件有手机、笔记本、计算机、PDA 等个人数字工具。软件有在线的、离线的，如Google等搜索引擎，还有如微软 Office、MS Outlook、Lotus Notes与ICQ、MSN 等常用软件以及概念地图、心智地图、网络日志和维基百科等辅助小工具，文档资源知识可选用 Mybase，个人知识获取时选用搜索引擎，对个人知识进行加工时选用概念图，进行知识交流与共享时可用 BLOG 或个人主页等[6]。科研人员可以根据科研中遇到的不同的知识类型有针对性地选择所需要的个人知识管理工具，例如在引文管理和参考文献管理方面可以选择EndNote和Mendeley等文献管理工具；在专利分析中，根据数据特点和数据分析目标选择所需的专利深度分析工具；对于日常生活中的灵感和思维的管理，选用思维导图进行协助记录和管理；对个人记事、日常笔记和网络信息，采用当今比较流行的云端笔记和网页捕捉工具；随着Web 2.0和E-learning的开展，可以使用社会性网络工具进行定制、在线交流、协作和共享。
个人知识管理工具介绍
3.1 文献管理工具
科研过程中令科研人员感到头疼的是在科研和论文写作过程中对参考文献的高效管理和准确标注以及在投放期刊时格式的处理等问题，如果网络数据库支持文献管理工具的相应格式，则无疑提高了对于题录信息的处理速度。目前市场上有很多文献管理软件，国外的有EndNote、Reference Manager、ProCite、Refwork以及BIblioscape等；国产的有NoteExpress、PowerRef、医学文献王等，这些软件已经具备较完善的参考文献管理的基本功能，如：题录信息的导入、导出、增加、删除、修改等，不同的软件又具备各自的特色功能[7]。 通过对文献管理工具在网络数据库中应用情况的考察可知，一些常用的数据库，如中国知网、万方、维普、ISI、CSA、ProQuest、EI等题录数据的输出格式支持大部分文献管理工具，支持EndNote格式的数据库最为广泛，而NoteExpress作为国内开发软件，在中文数据库中得到广泛应用。在题录信息的加工管理和导出分享方面，EndNote与NoteExpress都支持笔记功能、全文功能，与Word结合紧密，且版本更新较快；在文献分析功能上，这两个软件都有较强的优势，均能与Excel兼容分析；在RSS订阅功能上，只有RefWorks支持且有明显优势，RefWork在脱机情况下无法查阅是其最大的不足；在网络共享功能方面，NoteExpress功能最弱，但是NoteExpress可增加软件更新提示功能[7]。Mendeley[8]是一款跨平台文献管理软件，通过它可以创建书库、管理文档和参考文献、引用参考文献、共享文档和参考文献，大大改变了传统的科研方式，真正扮演着“科研秘书”的重要角色。而QUOSA[9]是另一款优秀的文献信息处理软件，QUOSA是查询（Query）、组织（Organize）、存储和共享（Save & Share）以及分析（Analysis）这几个单词首字母的组合，说明其主要扮演着这4种角色并具有相应的功能，QUOSA为科研人员提供了最佳的文献工作流的解决方案。
3.2专利深度分析工具
专利是最有效的技术信息载体。专利文献仅占期刊文献总量的10%左右， 却囊括了全球40%左右的新产品信息[1]。对专利数据的分析早已成为一种重要的评估方法，被广泛应用于科学技术、经济发展、商业运作等多方面。一些国外的专利分析工具包括Thomson Innovation、Thomson Data Analyzer、Derwent Analytics、Delphion、Aureka、MS EXCEL、Vantage-Point、Goldfire Innovator 、BizInt Smart Charts for Patents、SciFinder、STN Express with Discover、STN AnaVist、Wisdom and Analysis Module、Citation Module、M-CAM DOORS、Vivisimo、OmnViz、RefViz和Invention Machine Knowledgist等，国内的专利分析工具和平台有保定大为专利信息创新平台、知识产权出版社提供的专利信息服务平台、北京彼速提供的知识产权应用软件、中国台湾地区连颖科技的Patent guider 2.0试用版和恒和顿的HIT_ 恒库等。这类工具所运用的专利分析的一般方法大致包括：数据整理和概念分组、列表或直方图、比较矩阵 （ Co-occurrency Matrices）、有结构数据聚类、无结构数据聚类、文档聚类地图、引文分析和/主语/行为/宾语（ Subject/Action /O bject，SAO ）[10]。
从专利分析工具实现的角度来看，大致可分为基本统计分析、引证分析和聚类分析。基本统计信息即对专利信息的外部特征进行统计，并从技术和经济的角度对统计数据及其变化进行解释，以取得信息动态发展趋势方面的情报；引证分析和聚类分析是对专利信息的深度分析和挖掘，科研人员在进行专利分析前，有必要对专利数据进行一定的处理，以保证分析结果的准确性，目前主要的数据处理包括同一专利权人的不同名称合并、同族专利的合并，Thomson Data Analyzer有自动合并和手动合并两种方式。另有部分分析工具支持自有数据的导入，Delphion支持导入自己的一组专利号；Thomson Data Analyzer可导入各种内部和外部商业数据库的数据；PatentLab可导入Delphion数据格式；北京彼速可导入自有数据，导入格式是Excel。[4] 数据导入后，数据的整理和概念分组也很关键，对数据域内的词语进行标准化处理，清除错误词汇，合并和替换同义词等。引证分析用于揭示相关专利之间的关系，反映特定技术领域的生命周期以及竞争对手之间相互依赖的关系。引证数据来源主要有美国（US）、德国（DE）、欧洲（EP）、英国（GB）和世界知识产权组织（WO）的专利，最后以引证表、引证树和引证地图的形式呈现。聚类分析的前提是数据的处理和清理，在保证数据有效性的基础上，将数据按照一定的标准进行聚类，揭示特定领域内各子领域的分布情况，分析各主要竞争对手在各子领域内的专利分布情况，并进行多种形式的可视化形式呈现。
对于科研人员，如果只需简单的统计分析，可以选择简单易用的 MS EXCEL和 BizInt Smart Charts for Patents。如果需要完整的专利数据，可以选择支持多种数据源的 Delphion及BizInt Smart Charts for Patents。如果只对Derwent数据库进行分析，Derwent Analytics当然是最佳选择。如果针对 STN数据或者化学专利进行分析，则 SciFinder、STN Express with Discover、STN AnaVist都是不错的选择。如果希望从不同的视角分析专利信息，可以尝试使用 ReVfiz和 Invention Machine Knowledgist。如果要将专利分析运用于商业竞争、知识创新， 则需要 Aureka、STN AnaVist、Citation Module和 M- CAM DOORS。[10]
3.3思维导图
在个人知识管理中，科研人员肯定会遇到“灵光乍现”、“突然一念”等情况，而这样的场景转瞬即逝，只有将这些隐性的知识有效地管理起来，才能更大程度地激发科研人员的创造力，提高其工作效率。隐性知识管理工具的一大特色就是让思考看得见，思考最大的敌人是复杂，最大的障碍是混乱，运用隐性知识管理工具可以使所思所想流程化、图形化、图谱化、清晰化。市场上有很多概念地图和思维导图的工具和软件，如Inspiration、Mind Manager、Mind Man、Brain、 Camp、 Segment Research Group、 Coco Systems、Activity Map、SMART Ideas。此类工具有的功能和大脑思维的结构完全一致，思维像不断生长的树根，由一个中心概念向四周扩散，那些向四周扩散的思维又会引出更多的分杈直到无穷，在这一过程中，内隐的知识通过图的形式转化为外显的知识，从而更容易传递、分享与交流。