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摘要：本文主要阐述了水利水电工程施工索赔的概念以及施工索赔的主要原因，并对施工索赔操作内容以及索赔技巧进行了初步探讨，可供同行参考。
关键词：水利水电工程；施工索赔；索赔程序
中图分类号：TV文献标识码： A
引言
水利水电工程中的施工索赔属于经济补偿行为，是工程管理中的一项专门内容，其在水利水电工程中是一种正常现象。发生施工索赔的原因是由于承包商非自身的原因发生合同之外的额外工作或损失，因此索赔是一种正当的权利要求，不是无理争利，而是应当争取得到的合理偿付。文章结合实际经验，针对水利水电工程施工索赔问题展开了讨论。
一、施工索赔的概念
施工索赔是指在工程的施工过程中，承包商根据合同和有关法律的规定，对非自己过错所造成的损失，或承担了合同之外的工作所付的额外支出，承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。
施工索赔的几个要点：其一，索赔的依据是双方签订的合同和有关法律法规，索赔能够成功的主要依据是合同、法律及有关证据；其二，索赔是一种合法的正当要求。它是依据合同和法律的规定，向承担责任方要求对非自己过错造成的损失给予相应的补偿；其三，索赔是双向的。合同的双方当事人都可以向对方提出索赔要求，被索赔方可以依据合同及相应法规提出异议，拒绝对方的不合理要求；其四，索赔的目的。在工程建设过程中，索赔的目的是补偿索赔方在经济和工期上的损失。
二、发生施工索赔的原因
（一）合同文件不够严谨 。在水利水电工程建设中，工程施工合同的签订均依据《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》。其中的专用条款以及通用条款要根据甲乙双方具体情况来协商制订。在合同订立过程中，会出现一些条款未仔细推敲或用词不严谨等问题，其要表现为：工程量清单和设计图纸有出入；现场条件不符合设计图纸的要求；纯粹的工程量计算错误等。
（二）水利水电工程具有复杂性与难度大的特点。随着科学技术的不断发展，新技术新工艺逐渐增多，业主对于建筑工程的功能与质量要求也在不断提升，从而致使设计的难度不断提高；此外，施工工艺与技术也更加复杂，因而在设计中要求做到尽善尽美是很难的。在施工中随时都有可能发生问题并需要及时处理，因此就需要变更设计。
（三）发包人原因导致的索赔。是指在项目过程中由于发包人自身原因或者发包人违约所造成某些事件的发生，导致承包人提出索赔要求。该表现为：由发包人指定的分包商违约而造成对总包商的施工的影响，发包人提供施工场地的时间滞后于合同文件中规定的时间，发包人因自身原因要求承包人赶工而引起的索赔等。
（四）项目各方管理间的影响。通常一个水利水电工程项目会涉及很多的单位，如建设单位、监理单位、勘察设计单位、施工单位、材料供应以及分包单位等。这些单位在整个项目的建设中会产生技术、经济以及工作等方面的聯系及影响。工程施工过程中，很难完全避免在管理上出现失误，往往会造成一系列重大的索赔。例如：工期延长、施工中的人为障碍、图纸错误、拖延供图进度、业主拖延付款以及增减工程量等。
（五）不利自然条件及不可抗力的影响。不利自然条件是指即使是有经验的承包人在招标阶段，按照标书所提供的现场勘察及资料都难以合理的预测到施工条件，如地质断层、地下水、沉陷、溶洞等。不可抗力是台风、超标洪水、地震、雨天及冰雪超出合同约定的天数；
三、施工索赔的程序
（一）提出索赔要求。根据《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》(下文简称《示范文本》)之规定，按照合同任意条款及其它相关规定，承包人有权向发包人提出索赔要求，但须要在索赔事件发生之后的28天内，向发包人和监理人提交索赔意向书。
（二）报送索赔材料。承包人应在索赔意向书发出28天内，向监理人提交索赔申请报告，其中应详细说明索赔费用的计算依据以及索赔理由，同时附加必要的实时记录与证明材料。若索赔事件持续发展或持续产生影响，承包人应根据监理人要求的合理时间间隔列出累计金额同时提出中期索赔的申请报告，并在索赔事件影响结束后的28天内，向监理人及发包人提交最终索赔申请报告。
（三）索赔谈判，协商解决。在对索赔报告进行审核以及对索赔事件进行调查的基础上，监理人应与承包人、发包人协商解决索赔事件。索赔谈判是索赔过程的重要一环，索赔能否成功，主要取决于合同双方通过索赔谈判，其最终结果是否能够达成一致，双方做出合理让步，以求达成共识。
（四）谋求调解。一些重大索赔事项，因索赔金额较高或引发索赔的原因比较复杂，双方虽然经过反复协商但依然不能达成共识，此时就需要进行调解。按照《示范文本》的规定，合同双方协商可成立争议调解组，来进行合同争议调解工作。
四、施工索赔的计算
索赔计算是水利水电工程建设承包商依据遭受损失的后果以及违约的事实，根据法律依据以及合同条款规定向业主要求赔偿的正当行为。其索赔计算的类型主要由以下几种：
（一）由于工效降低与施工中断提出的索赔计算。因设计及业主原因导致的施工中断及工效降低，尤其是按照业主的指令不当而压缩合同规定的工作进度，工程竣工先于合同规定日期，从而造成工程费用的增加，由此，承包商可提出三种费用的索赔：一是设备费用的增加，包括因施工中断导致施工机械设备处于低效能作业，工作状况时断时续引起的设备停机，承包商为了赶工需要增加额外的设备等；二是人工费用的增加，包括由于连续撤销和组建施工队伍规模，因加班加点付给工人的奖金津贴等原因引起的人工费用的增加等，可将受到索赔条件类似的人工费用或者生产情况进行对比，计算出应索赔的人工费用；三是材料费用的增加，由于不能成批量订货而导致材料价格的增加，以及为了实现加快工程进度，快速处理材料问题而引发的额外费用。
（二）由于施工延迟提出的施工索赔计算。与工程延迟有关的索赔费用有：其一，工作场地管理费，因水利水电工程建设施工延迟，工作场地的管理费就会增加，包括生活临时用房、现场生产，给雇用人员的超额支付，办公设备租金及折旧费、维修费的增加，水电等公用设施费用的增加等；其二，因工资上涨而引起的人工费用的增加及窝工费；其三，因材料价格上涨导致的材料费的增加以及材料超期存贮的费用；其四，因拖延工期，设保存在工地上的备所产生的设备闲置费用和维护费用等。
（三）由于施工终止提出的索赔计算。因非承包方原因而造成的工程终止或者业主不正当地终止，承包商有权提出下列施工索赔：其一，盈利损失，该数额是项工程合同条款与完成遗留工程所需费用的差额；其二，补偿损失，包含承包商在被终止工程的材料、人工、设备的所有支出，以及保险费、监督费、各项管理费用的支出。
五、索赔的策略和技巧
索赔工作具有综合性强及复杂程度高的特点，其涉及经济、公关、法律、工程技术等多个学科。在解决索赔事件中，应运用一些技巧与策略，进而达到索赔的目的。
（一）要及时发现索赔事件。索赔工作与项目管理工作二者密不可分，必须加强施工成本核算，细心研究合同文件，才能及时发现索赔事件，把握索赔机会。
（二）要做好索赔资料及证据的搜集与整理。索赔成败的关键在于索赔资料的整理，在日常的项目管理中，应加强施工资料的积累、管理与保存，确保在索赔事件发生后能够及时找出强有力的索赔证明资料。
（三）索赔报告应严谨。在编写索赔报告时，论证要充分、有力，论据要准确，，计算过程清楚、明白，内容丰富并扼要，语言应简明流畅。严谨的索赔报告，有利于在索赔谈判中占据优势，并最终取得索赔的成功。
（四）避免引起诉讼。当索赔谈判进入僵局时，施工单位在确保大利益的前提下，可采取灵活的态度，做一些让步，促使索赔能够圆满解决。提起诉讼会造成时间过长、将问题复杂化，以及给自身造成不必要的损失等，应尽量避免诉讼。
结束语
总之，水利水电工程施工索赔工作影响着施工企业的整体经济利益。施工管理人员应加强对此项工作的重视，充分掌握索赔内容与策略技巧，进而为企业创造更大的利润空间。
参考文献
[1]任庆华.水利水电工程索赔管理的探讨[J].工程与建设，2013，（6）.
[2]白晓霞.水利水电工程索赔探究[J].中外企业家，2013，（35）.
[3]范勇，侍克斌.浅谈水利水电工程施工索赔控制要点[J]. 黑龙江科技信息，2012，（33）.
关键词：水利水电工程；施工索赔；索赔程序
中图分类号：TV文献标识码： A
引言
水利水电工程中的施工索赔属于经济补偿行为，是工程管理中的一项专门内容，其在水利水电工程中是一种正常现象。发生施工索赔的原因是由于承包商非自身的原因发生合同之外的额外工作或损失，因此索赔是一种正当的权利要求，不是无理争利，而是应当争取得到的合理偿付。文章结合实际经验，针对水利水电工程施工索赔问题展开了讨论。
一、施工索赔的概念
施工索赔是指在工程的施工过程中，承包商根据合同和有关法律的规定，对非自己过错所造成的损失，或承担了合同之外的工作所付的额外支出，承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。
施工索赔的几个要点：其一，索赔的依据是双方签订的合同和有关法律法规，索赔能够成功的主要依据是合同、法律及有关证据；其二，索赔是一种合法的正当要求。它是依据合同和法律的规定，向承担责任方要求对非自己过错造成的损失给予相应的补偿；其三，索赔是双向的。合同的双方当事人都可以向对方提出索赔要求，被索赔方可以依据合同及相应法规提出异议，拒绝对方的不合理要求；其四，索赔的目的。在工程建设过程中，索赔的目的是补偿索赔方在经济和工期上的损失。
二、发生施工索赔的原因
（一）合同文件不够严谨 。在水利水电工程建设中，工程施工合同的签订均依据《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》。其中的专用条款以及通用条款要根据甲乙双方具体情况来协商制订。在合同订立过程中，会出现一些条款未仔细推敲或用词不严谨等问题，其要表现为：工程量清单和设计图纸有出入；现场条件不符合设计图纸的要求；纯粹的工程量计算错误等。
（二）水利水电工程具有复杂性与难度大的特点。随着科学技术的不断发展，新技术新工艺逐渐增多，业主对于建筑工程的功能与质量要求也在不断提升，从而致使设计的难度不断提高；此外，施工工艺与技术也更加复杂，因而在设计中要求做到尽善尽美是很难的。在施工中随时都有可能发生问题并需要及时处理，因此就需要变更设计。
（三）发包人原因导致的索赔。是指在项目过程中由于发包人自身原因或者发包人违约所造成某些事件的发生，导致承包人提出索赔要求。该表现为：由发包人指定的分包商违约而造成对总包商的施工的影响，发包人提供施工场地的时间滞后于合同文件中规定的时间，发包人因自身原因要求承包人赶工而引起的索赔等。
（四）项目各方管理间的影响。通常一个水利水电工程项目会涉及很多的单位，如建设单位、监理单位、勘察设计单位、施工单位、材料供应以及分包单位等。这些单位在整个项目的建设中会产生技术、经济以及工作等方面的聯系及影响。工程施工过程中，很难完全避免在管理上出现失误，往往会造成一系列重大的索赔。例如：工期延长、施工中的人为障碍、图纸错误、拖延供图进度、业主拖延付款以及增减工程量等。
（五）不利自然条件及不可抗力的影响。不利自然条件是指即使是有经验的承包人在招标阶段，按照标书所提供的现场勘察及资料都难以合理的预测到施工条件，如地质断层、地下水、沉陷、溶洞等。不可抗力是台风、超标洪水、地震、雨天及冰雪超出合同约定的天数；
三、施工索赔的程序
（一）提出索赔要求。根据《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》(下文简称《示范文本》)之规定，按照合同任意条款及其它相关规定，承包人有权向发包人提出索赔要求，但须要在索赔事件发生之后的28天内，向发包人和监理人提交索赔意向书。
（二）报送索赔材料。承包人应在索赔意向书发出28天内，向监理人提交索赔申请报告，其中应详细说明索赔费用的计算依据以及索赔理由，同时附加必要的实时记录与证明材料。若索赔事件持续发展或持续产生影响，承包人应根据监理人要求的合理时间间隔列出累计金额同时提出中期索赔的申请报告，并在索赔事件影响结束后的28天内，向监理人及发包人提交最终索赔申请报告。
（三）索赔谈判，协商解决。在对索赔报告进行审核以及对索赔事件进行调查的基础上，监理人应与承包人、发包人协商解决索赔事件。索赔谈判是索赔过程的重要一环，索赔能否成功，主要取决于合同双方通过索赔谈判，其最终结果是否能够达成一致，双方做出合理让步，以求达成共识。
（四）谋求调解。一些重大索赔事项，因索赔金额较高或引发索赔的原因比较复杂，双方虽然经过反复协商但依然不能达成共识，此时就需要进行调解。按照《示范文本》的规定，合同双方协商可成立争议调解组，来进行合同争议调解工作。
四、施工索赔的计算
索赔计算是水利水电工程建设承包商依据遭受损失的后果以及违约的事实，根据法律依据以及合同条款规定向业主要求赔偿的正当行为。其索赔计算的类型主要由以下几种：
（一）由于工效降低与施工中断提出的索赔计算。因设计及业主原因导致的施工中断及工效降低，尤其是按照业主的指令不当而压缩合同规定的工作进度，工程竣工先于合同规定日期，从而造成工程费用的增加，由此，承包商可提出三种费用的索赔：一是设备费用的增加，包括因施工中断导致施工机械设备处于低效能作业，工作状况时断时续引起的设备停机，承包商为了赶工需要增加额外的设备等；二是人工费用的增加，包括由于连续撤销和组建施工队伍规模，因加班加点付给工人的奖金津贴等原因引起的人工费用的增加等，可将受到索赔条件类似的人工费用或者生产情况进行对比，计算出应索赔的人工费用；三是材料费用的增加，由于不能成批量订货而导致材料价格的增加，以及为了实现加快工程进度，快速处理材料问题而引发的额外费用。
（二）由于施工延迟提出的施工索赔计算。与工程延迟有关的索赔费用有：其一，工作场地管理费，因水利水电工程建设施工延迟，工作场地的管理费就会增加，包括生活临时用房、现场生产，给雇用人员的超额支付，办公设备租金及折旧费、维修费的增加，水电等公用设施费用的增加等；其二，因工资上涨而引起的人工费用的增加及窝工费；其三，因材料价格上涨导致的材料费的增加以及材料超期存贮的费用；其四，因拖延工期，设保存在工地上的备所产生的设备闲置费用和维护费用等。
（三）由于施工终止提出的索赔计算。因非承包方原因而造成的工程终止或者业主不正当地终止，承包商有权提出下列施工索赔：其一，盈利损失，该数额是项工程合同条款与完成遗留工程所需费用的差额；其二，补偿损失，包含承包商在被终止工程的材料、人工、设备的所有支出，以及保险费、监督费、各项管理费用的支出。
五、索赔的策略和技巧
索赔工作具有综合性强及复杂程度高的特点，其涉及经济、公关、法律、工程技术等多个学科。在解决索赔事件中，应运用一些技巧与策略，进而达到索赔的目的。
（一）要及时发现索赔事件。索赔工作与项目管理工作二者密不可分，必须加强施工成本核算，细心研究合同文件，才能及时发现索赔事件，把握索赔机会。
（二）要做好索赔资料及证据的搜集与整理。索赔成败的关键在于索赔资料的整理，在日常的项目管理中，应加强施工资料的积累、管理与保存，确保在索赔事件发生后能够及时找出强有力的索赔证明资料。
（三）索赔报告应严谨。在编写索赔报告时，论证要充分、有力，论据要准确，，计算过程清楚、明白，内容丰富并扼要，语言应简明流畅。严谨的索赔报告，有利于在索赔谈判中占据优势，并最终取得索赔的成功。
（四）避免引起诉讼。当索赔谈判进入僵局时，施工单位在确保大利益的前提下，可采取灵活的态度，做一些让步，促使索赔能够圆满解决。提起诉讼会造成时间过长、将问题复杂化，以及给自身造成不必要的损失等，应尽量避免诉讼。
结束语
总之，水利水电工程施工索赔工作影响着施工企业的整体经济利益。施工管理人员应加强对此项工作的重视，充分掌握索赔内容与策略技巧，进而为企业创造更大的利润空间。
参考文献
[1]任庆华.水利水电工程索赔管理的探讨[J].工程与建设，2013，（6）.
[2]白晓霞.水利水电工程索赔探究[J].中外企业家，2013，（35）.
[3]范勇，侍克斌.浅谈水利水电工程施工索赔控制要点[J]. 黑龙江科技信息，2012，（33）.