新形势下信托公司合规风险管理研究——基于2016年至2019年监管处罚的分析

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中国共产党第十九次全国代表大会提出要“健全金融监管体系,守住不发生系统性金融风险的底线”,充分揭示出金融机构面临的合规性风险日益加大。通过对信托公司2016~2019年所受监管处罚进行梳理研究,能够得到信托公司在合规风险管理方面存在的众多问题。信托公司只有全面加强合规文化建设、构建有效的合规风险管理框架、不断加强与监管机构的沟通并依法合规开展业务,才能实现长期健康发展。
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