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摘要：工程项目BT模式的大范围发展源于市场需求，但是BT模式缺乏相应的政策依据，存在BT项目实施者的法律地位不清，BT项目施工缺乏应有的监管，以及招投标法缺乏对BT项目的约束等问题。代建制是随着社会经济、市场体制及国家关于投资体制改革的发展，而逐步形成的承发包模式，但存在代建人资格难以认定，法律责任和经济责任不清，责任和权利不匹配等问题。将工程项目的BT 模式与代建制相结合，实施BT代建制,为工程项目的实施模式提供了一套全新的思路,具有重要的现实意义。
关键词：工程项目；BT模式；代建制；结合
中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号：
一、BT 模式
长期以来，我国社会公益事业和基础设施建设主要依赖政府投入，利用社会资金的规模小，市场化程度低，而受政府财力限制，这类项目建设进度往往难以满足经济社会发展的需要。为解决资金供需矛盾，广泛吸引社会资本，加快社会公益事业和基础设施项目建设，一种新的解决模式悄然出现，这就是BT 建设模式。
1.BT 模式的概念
BT 是Build（建设）和Transfer（转让）两个英文单词的缩写，是政府利用非政府资金来承建某些基础设施项目的一种投资方式，其含义是：政府通过合同约定，将拟建设的某个基础设施项目授予私人企业（国内一般参与BT 项目的企业都是具有施工资质的大中型施工企业），负责在工程建设期内对该工程进行融资、投资、管理、施工建设工作，工程完工后，通过竣工验收，将符合合同要求的项目通过回购方式有偿转让给政府。在BT 项目期内，中标人不仅能获得工程投资、融资过程中的融资费用、项目管理费用，同时还可获得一定数额的投资回报。
2.BT 模式的特点
1）BT 是一种投资、建设以及在建设期内对项目管理的方式，不同于单纯的投资或者施工承包或者代行管理的任何单一种类。BT 实施者既是投资者，也是管理者，还可以是建设者。
2）在工程转让政府之前，产权属于BT 中标人组建的项目公司，项目公司按照合同要求建成后立即有偿转让。转让之后，产权才回到政府手中。
3）项目的投融资和建设方应是BT 项目公司。因此，要求实施BT 项目的公司既要有较强的投融资能力，又要有较强的施工管理能力。
4）BT 实施者的投资回报可由工程投、融资过程中的融资费用、项目管理费用以及施工利润组成。
5）BT 模式实际是把政府的融资难题转嫁给了BT实施企业，有利于解决地方基础设施不足与建设资金短缺的矛盾，从而促进基础设施建设，促进地方经济繁荣。
6）BT 模式实际上将资金实力、资信实力与工程管理（施工）实力三者有机结合，杜绝由于直接施工招标，一些实力不强的施工单位为获取市场份额，盲目压低报价、恶性竞争的倾向。倡导风险和收益在各参与方之间公平分担和共享。
3.BT 模式存在的不足
1）BT 项目实施者的法律地位问题。由于BT 实施者既是投资方又是施工方，BT 中标方成立的项目公司既代表建设方（代业主）又是施工方，工程监理单位由政府（业主）选择还是项目公司（代业主）选择，不同项目有不同的形式。我国尚无有关项目法人投融资方式完整的法律法规体系，BT 特许协议的法律性质，从不同角度，可以得出不同的定性。
2）BT 項目施工缺乏应有的监管。在BT 项目中，政府虽规定督促和协助投资方建立三级质量保证体系，申请政府质量监督，健全各项管理制度，抓好安全生产。但是，投资方出于其利益考虑，尤其是工程监理由项目公司聘请的情况下，在BT 项目的建设标准、建设内容、施工进度等方面可能会出现问题，使建设质量得不到应有的保证。
3）招投标法缺乏对BT 项目的约束。一些地方政府以BT 方式进行基础设施建设时，选择投资主体很多是通过各地政府指定或协议方式确定，绕过了招标程序，存在幕后交易。
二、代建制
“继续深化政府投资体制改革，大力推行政府投资工程代建制……，政府在确定建设规划后，可向社会公开招标选定项目业主”，“对非经营性政府投资项目加快推行代建制，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位”，这是国务院《关于加强投资体制改革的决定》中的明确规定。
1. 代建制的特点
代建制把过去由政府“投、建、管、用”的职责在建设期间做了一定的划分，全过程或者部分阶段以专业化的项目管理公司代替建设单位行使建设期间项目法人的职责，实现了项目管理队伍的专业化，从而有效提高项目管理水平，有效控制质量、工期和造价，保证财政资金的使用效率。
2. 代建制存在的不足
政府投资项目实行代建制，是一项带有探索性的工作，思路是正确的，但在具体操作上还存在诸多需要解决的问题。
1）代建人资格的认定。代建制需要涉及多个专业角色，选择哪一类公司更适合代建工程，责任重大，标准不一，争议也颇多。这样，项目成败的责任其实还是在于政府。
2）代建人的法律责任和经济责任。由于代建机构必须具备项目法人的资格，是自负盈亏的经济实体，在上述一系列的合同关系中，代建人的法律责任和经济责任如何界定是一个问题。
三、BT 模式与代建制的结合
1.两种模式结合的可能性
由于代建制没有涉及到项目的融资，仅仅适用于政府资金落实的政府项目，如何继续实质推行政府投资工程代建制，又能在项目筹资渠道上实施投资主体多元化，结合BT 模式与代建制的特点和不足，将BT与工程“代建制”有效结合不失为一个两全其美的办法。
2. 两种模式结合的优点
代建制和BT 模式的结合将产生一个新的模式，既不同于BOT 模式，也不同于EPC 模式，无论在项目各阶段，还是项目参与各方都使得管理更加流畅和专业化。同时也很好地解决政府基础设施需求和投入不足的矛盾。
代建制和BT 相结合既保留了两者的优点，又弥补了相互的缺点。主要体现在以下几方面：
1）由于目前我国没有有关项目法人投融资方式完整的法律、法规体系，人们对BT 建设模式认识不统一；而对于代建制，从中央到地方都有相关的政策和规定出台，BT 与代建制的结合这一问题，使得这种模式具有依法的操作性。BT 模式解决了“要不要”让民间资本进入基础设施领域的问题，而代建制则解决了“能不能”的问题，两者相结合使得民间资本顺利进入基础设施领域。
2）调动社会资本尤其是民营资本流向低回报、低利润水平的基础设施领域的积极性，分散集中流向高风险、高回报行业的资本过度竞争风险，实现社会资本在更大范围的优化配置。
3）BT 与代建制结合，可缓解政府筹资压力。推行政府投资项目BT 方式的代建制，将有效地缓解政府对公共工程的筹资压力，或放大限定资金额度下即期消费更多公共产品的购买能力，能发挥政府建设资金的先期乘数效应。
4）BT 与代建制的结合，BT 代建方承担了项目投资、管理、施工的风险。对于政府来说，政府由原来的制造和管理者变成了在按照政府规划和意图，在政府监管和监理下的合格产品的购买人，大大降低了政府风险。
5）BT 与代建制相结合，将加快政府转变职能，推进建筑市场发展。推行BT 代建制，一方面使政府官员从繁琐的事务和微观管理中解脱出来，将更多时间和精力用于宏观投资的政策研究，从而有效提高执政能力和执政水平；另一方面，也可大力精简、压缩甚至撤销各级政府部门的基建管理班子。BT 与代建制相结合，可杜绝由于直接施工招标，施工单位为获取市场份额，盲目压低报价，恶性竞争的倾向。将资金实力、资信实力与施工实力三者有机结合，营造、保障公平有序、诚信竞争的建筑市场环境。
6）BT 与代建制的结合，是对投资体制改革和管理体制改革的一种结合探索，符合中国的实际需要，有很强的可操作性和实际意义。
3.两种模式结合的实例
北京地铁奥运支线就是对BT 和代建制结合的一种探索。其项目运作方式：由招标人采用BT 模式通过公开招标确定中标人，由中标人负责组建奥运支线项目公司，项目公司根据确定的建设范围筹措相应的建设资金，并按确定的建设计划和技术标准建设奥运支线BT 工程。工程竣工、验收合格后，招标人以股权收购的形式接收项目公司，并向中标人支付合同价款。工程的监理单位由招标人通过招标另外确定，监理费用由招标人支付，监理单位接受招标人和项目公司的管理。
结语
BT 模式的大范围发展源于市场需求，代建制是随着社会经济、市场体制及国家关于投资体制改革的发展，而逐步形成的承发包模式。代建人的管理责任是代建制的核心问题，防范代建人管理责任风险是代建制有效实施的主题。实施BT代建制，为化解代建人管理责任风险提供了一套全新的思路。该模式的实际操作环节还需做进一步研究，以便为BT代建制的完善提供实践基础。无论是投资体制还是管理体制的改革，国家都应该加快立法步伐，建立有关项目法人投融资方式完整的法律法规体系，使之更符合我国的国情和实际。
参考文献：
[1] 肖春华. 上海市轨道交通建设BT 模式初探[J]. 隧道建设，
2005，22（2）：33-36.
[2] 杨长明. 浅谈BT 模式下工程项目参与方之间的关系[J]. 铁道
工程企业管理，2006（1）：31-33.
[3] 何寿奎，傅鸿源. BT 融资代建制项目组织与运作管理[J]. 经
济师，2005（7）：228-229.
关键词：工程项目；BT模式；代建制；结合
中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号：
一、BT 模式
长期以来，我国社会公益事业和基础设施建设主要依赖政府投入，利用社会资金的规模小，市场化程度低，而受政府财力限制，这类项目建设进度往往难以满足经济社会发展的需要。为解决资金供需矛盾，广泛吸引社会资本，加快社会公益事业和基础设施项目建设，一种新的解决模式悄然出现，这就是BT 建设模式。
1.BT 模式的概念
BT 是Build（建设）和Transfer（转让）两个英文单词的缩写，是政府利用非政府资金来承建某些基础设施项目的一种投资方式，其含义是：政府通过合同约定，将拟建设的某个基础设施项目授予私人企业（国内一般参与BT 项目的企业都是具有施工资质的大中型施工企业），负责在工程建设期内对该工程进行融资、投资、管理、施工建设工作，工程完工后，通过竣工验收，将符合合同要求的项目通过回购方式有偿转让给政府。在BT 项目期内，中标人不仅能获得工程投资、融资过程中的融资费用、项目管理费用，同时还可获得一定数额的投资回报。
2.BT 模式的特点
1）BT 是一种投资、建设以及在建设期内对项目管理的方式，不同于单纯的投资或者施工承包或者代行管理的任何单一种类。BT 实施者既是投资者，也是管理者，还可以是建设者。
2）在工程转让政府之前，产权属于BT 中标人组建的项目公司，项目公司按照合同要求建成后立即有偿转让。转让之后，产权才回到政府手中。
3）项目的投融资和建设方应是BT 项目公司。因此，要求实施BT 项目的公司既要有较强的投融资能力，又要有较强的施工管理能力。
4）BT 实施者的投资回报可由工程投、融资过程中的融资费用、项目管理费用以及施工利润组成。
5）BT 模式实际是把政府的融资难题转嫁给了BT实施企业，有利于解决地方基础设施不足与建设资金短缺的矛盾，从而促进基础设施建设，促进地方经济繁荣。
6）BT 模式实际上将资金实力、资信实力与工程管理（施工）实力三者有机结合，杜绝由于直接施工招标，一些实力不强的施工单位为获取市场份额，盲目压低报价、恶性竞争的倾向。倡导风险和收益在各参与方之间公平分担和共享。
3.BT 模式存在的不足
1）BT 项目实施者的法律地位问题。由于BT 实施者既是投资方又是施工方，BT 中标方成立的项目公司既代表建设方（代业主）又是施工方，工程监理单位由政府（业主）选择还是项目公司（代业主）选择，不同项目有不同的形式。我国尚无有关项目法人投融资方式完整的法律法规体系，BT 特许协议的法律性质，从不同角度，可以得出不同的定性。
2）BT 項目施工缺乏应有的监管。在BT 项目中，政府虽规定督促和协助投资方建立三级质量保证体系，申请政府质量监督，健全各项管理制度，抓好安全生产。但是，投资方出于其利益考虑，尤其是工程监理由项目公司聘请的情况下，在BT 项目的建设标准、建设内容、施工进度等方面可能会出现问题，使建设质量得不到应有的保证。
3）招投标法缺乏对BT 项目的约束。一些地方政府以BT 方式进行基础设施建设时，选择投资主体很多是通过各地政府指定或协议方式确定，绕过了招标程序，存在幕后交易。
二、代建制
“继续深化政府投资体制改革，大力推行政府投资工程代建制……，政府在确定建设规划后，可向社会公开招标选定项目业主”，“对非经营性政府投资项目加快推行代建制，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位”，这是国务院《关于加强投资体制改革的决定》中的明确规定。
1. 代建制的特点
代建制把过去由政府“投、建、管、用”的职责在建设期间做了一定的划分，全过程或者部分阶段以专业化的项目管理公司代替建设单位行使建设期间项目法人的职责，实现了项目管理队伍的专业化，从而有效提高项目管理水平，有效控制质量、工期和造价，保证财政资金的使用效率。
2. 代建制存在的不足
政府投资项目实行代建制，是一项带有探索性的工作，思路是正确的，但在具体操作上还存在诸多需要解决的问题。
1）代建人资格的认定。代建制需要涉及多个专业角色，选择哪一类公司更适合代建工程，责任重大，标准不一，争议也颇多。这样，项目成败的责任其实还是在于政府。
2）代建人的法律责任和经济责任。由于代建机构必须具备项目法人的资格，是自负盈亏的经济实体，在上述一系列的合同关系中，代建人的法律责任和经济责任如何界定是一个问题。
三、BT 模式与代建制的结合
1.两种模式结合的可能性
由于代建制没有涉及到项目的融资，仅仅适用于政府资金落实的政府项目，如何继续实质推行政府投资工程代建制，又能在项目筹资渠道上实施投资主体多元化，结合BT 模式与代建制的特点和不足，将BT与工程“代建制”有效结合不失为一个两全其美的办法。
2. 两种模式结合的优点
代建制和BT 模式的结合将产生一个新的模式，既不同于BOT 模式，也不同于EPC 模式，无论在项目各阶段，还是项目参与各方都使得管理更加流畅和专业化。同时也很好地解决政府基础设施需求和投入不足的矛盾。
代建制和BT 相结合既保留了两者的优点，又弥补了相互的缺点。主要体现在以下几方面：
1）由于目前我国没有有关项目法人投融资方式完整的法律、法规体系，人们对BT 建设模式认识不统一；而对于代建制，从中央到地方都有相关的政策和规定出台，BT 与代建制的结合这一问题，使得这种模式具有依法的操作性。BT 模式解决了“要不要”让民间资本进入基础设施领域的问题，而代建制则解决了“能不能”的问题，两者相结合使得民间资本顺利进入基础设施领域。
2）调动社会资本尤其是民营资本流向低回报、低利润水平的基础设施领域的积极性，分散集中流向高风险、高回报行业的资本过度竞争风险，实现社会资本在更大范围的优化配置。
3）BT 与代建制结合，可缓解政府筹资压力。推行政府投资项目BT 方式的代建制，将有效地缓解政府对公共工程的筹资压力，或放大限定资金额度下即期消费更多公共产品的购买能力，能发挥政府建设资金的先期乘数效应。
4）BT 与代建制的结合，BT 代建方承担了项目投资、管理、施工的风险。对于政府来说，政府由原来的制造和管理者变成了在按照政府规划和意图，在政府监管和监理下的合格产品的购买人，大大降低了政府风险。
5）BT 与代建制相结合，将加快政府转变职能，推进建筑市场发展。推行BT 代建制，一方面使政府官员从繁琐的事务和微观管理中解脱出来，将更多时间和精力用于宏观投资的政策研究，从而有效提高执政能力和执政水平；另一方面，也可大力精简、压缩甚至撤销各级政府部门的基建管理班子。BT 与代建制相结合，可杜绝由于直接施工招标，施工单位为获取市场份额，盲目压低报价，恶性竞争的倾向。将资金实力、资信实力与施工实力三者有机结合，营造、保障公平有序、诚信竞争的建筑市场环境。
6）BT 与代建制的结合，是对投资体制改革和管理体制改革的一种结合探索，符合中国的实际需要，有很强的可操作性和实际意义。
3.两种模式结合的实例
北京地铁奥运支线就是对BT 和代建制结合的一种探索。其项目运作方式：由招标人采用BT 模式通过公开招标确定中标人，由中标人负责组建奥运支线项目公司，项目公司根据确定的建设范围筹措相应的建设资金，并按确定的建设计划和技术标准建设奥运支线BT 工程。工程竣工、验收合格后，招标人以股权收购的形式接收项目公司，并向中标人支付合同价款。工程的监理单位由招标人通过招标另外确定，监理费用由招标人支付，监理单位接受招标人和项目公司的管理。
结语
BT 模式的大范围发展源于市场需求，代建制是随着社会经济、市场体制及国家关于投资体制改革的发展，而逐步形成的承发包模式。代建人的管理责任是代建制的核心问题，防范代建人管理责任风险是代建制有效实施的主题。实施BT代建制，为化解代建人管理责任风险提供了一套全新的思路。该模式的实际操作环节还需做进一步研究，以便为BT代建制的完善提供实践基础。无论是投资体制还是管理体制的改革，国家都应该加快立法步伐，建立有关项目法人投融资方式完整的法律法规体系，使之更符合我国的国情和实际。
参考文献：
[1] 肖春华. 上海市轨道交通建设BT 模式初探[J]. 隧道建设，
2005，22（2）：33-36.
[2] 杨长明. 浅谈BT 模式下工程项目参与方之间的关系[J]. 铁道
工程企业管理，2006（1）：31-33.
[3] 何寿奎，傅鸿源. BT 融资代建制项目组织与运作管理[J]. 经
济师，2005（7）：228-229.