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120家中国企业上榜《财富》杂志2018年全球“500强”榜单，数量接近美国的126家，但“大而不强”是较多上榜中国企业面临的客观现实。在2018年4月的第二届中国企业改革发展论坛上，国务院国资委主任肖亚庆表示，党的十九大站在新的历史起点上对国有企业改革发展作出重大部署，明确提出培育具有全球竞争力的世界一流企业目标，为国有企业改革发展指明了前进方向。2018年11月，国务院国资委发布《中央企业合规管理指引》。2019年3月，李克强总理政府工作报告提出，加快国资国企改革。世界一流的企业需要一流的合规管理能力。国企的合规管理如何做到一流？
完善现代企业制度，提高企业内在综合管理能力。建立健全国企合规管理能力，首先要从国企自身改革入手，通过完善现代企业制度，建立健全企业合规经营的管理架构和制度体系。
建立决策执行监督机制。国企通过集团层面公司制改制，健全现代企业制度，推进公司治理体系和管控能力现代化、国际化。按照现代企业制度的要求，建立健全集团公司法人治理结构，建立权责明确、运转协调、有效制衡的决策执行监督机制。
完善企业内部“大合规”的工作机制。一方面国企要规范董事会建设，遵循现代企业制度的内在逻辑，实行所有权与经营权分离、决策权与执行权分离，坚持外部董事占董事会成员多数的制度。改进董事会和董事评价办法，强化对董事的考核评价和管理，对重大决策失误负有直接责任的要及时调整或解聘，并依法追究责任。强化董事会对经理层落实董事会决议情况的监督等工作方式，强化监督。另一方面要优化企业内部监督机制，在明确董事会、监事会、经理层的合规职责的基础上，通过建立独立的审计部门、建立审计部门向董事会负责工作机制、建立总法律顾问制度、建立合规委员会、健全监事会制度等内部监督方式和手段，完善企业内部“大合规”的工作机制。
发挥国企党组织的领导核心作用。中国特色现代国企制度，“特”就特在把党的领导融入公司治理各环节。国企面向市场、深化改革，转换经营机制，加强内部管理等，都需要充分发挥党组织的作用。
提升企业高质量发展、防范和化解重大风险的能力。建立健全国企合规管理能力，要将企业提升自身管理能力与高质量发展相结合。
在我国经济从高速增长阶段转向高质量发展阶段后，已不可能像以往那样主要依靠要素高投入的增长，而必须转向更多依靠全要素生产率的提高。从这个角度看，培育具有全球竞争力的世界一流企业过程中，推动企业高质量发展，应成为提升企业合规经营能力的题中之义。对此，企业必须坚持质量第一，效益优先，以供给侧结构性改革为主线，推动经济发展质量变革、效率变革、动力变革。聚焦科技新变化、人民新需要，推动企业理念、目标、制度、经营全方位进入高质量发展新时代。
增强国企的抗风险能力，是提高合规经营能力的应有之义。一方面化解过剩产能是排除风险隐患的重要举措。国企应以改革中处置僵尸企业、治理特困企业为契机，将产能过剩行业重组，处置无效低效资产，降低企业经营风险。另一方面，严控各类债务和投资风险是重要内容之一。2018年12月末，中央企业平均资产负债率为65.7%，仍然偏高，是需要重点防范和化解的风险。
配置全球资源，提升企业“走出去”的合规风险管理能力。从宏观战略上看，培育世界一流企业是一项长期性、战略性的目标，深度参与国际分工与提升全球配置资源的能力、加快“走出去”步伐是必由之路。目前，中央企业境外资产规模达到7万亿元，分布在全球185个国家和地区。国务院国资委主任肖亚庆曾指出，中央企业要着力做好战略规划，充分发挥战略导向作用，把企业国际化经营引入有序轨道。要着力加强集团管控，统一管理职能、健全管控机制，完善管控方式、强化境外项目管理，进一步提升国际化经营管理能力。国企在提高全球资源配置能力、加快“走出去”步伐中，必须增强合规经营意识、全面提升合規风险管理能力：明确海外投资经营行为的红线、底线，健全海外合规经营的制度、体系、流程，定期排查梳理海外投资经营业务的风险状况。
首先，强化问题与风险意识。通过安全风险、宏观经济风险、社会风险、政治风险、运营风险、环保风险等类别分析，对存在风险的项目，及时采取措施、妥善处置。同时，探索开展企业境外重大投资项目独立第三方风险评估，建立风险辨识和评估标准以及风险数据库，以科技化、信息化手段为支撑，增强境外廉洁风险防控的实时性与有效性，提高企业辨识、评估及应对风险能力。其次，强化主体责任，建立健全国际业务的风险管理组织体系。落实风险管理主体责任，推进全面风险管理工作的制度化、规范化、常态化。对照《中央企业境外国有资产监督检查工作办法（试行）》要求，进一步加大境外审计、监督检查力度，对违规经营投资责任人及时追究问责。再次，加强专业化风控团队建设工作，引入风控专用技术、工具和分析方法，持续增强全员风险管理意识，营造风险管理文化，提升国际化人才保障能力。
在新形势下，深入提升国企合规管理能力，是进一步深化国企改革的必然要求，也是提升企业核心竞争力，做强做优做大国企的迫切需要。希望伴随国企改革的加快，国企的合规管理进一步朝全面、系统、务实、严格的方向发展。
作者系国务院国资委研究中心国资监管处副研究员
完善现代企业制度，提高企业内在综合管理能力。建立健全国企合规管理能力，首先要从国企自身改革入手，通过完善现代企业制度，建立健全企业合规经营的管理架构和制度体系。
建立决策执行监督机制。国企通过集团层面公司制改制，健全现代企业制度，推进公司治理体系和管控能力现代化、国际化。按照现代企业制度的要求，建立健全集团公司法人治理结构，建立权责明确、运转协调、有效制衡的决策执行监督机制。
完善企业内部“大合规”的工作机制。一方面国企要规范董事会建设，遵循现代企业制度的内在逻辑，实行所有权与经营权分离、决策权与执行权分离，坚持外部董事占董事会成员多数的制度。改进董事会和董事评价办法，强化对董事的考核评价和管理，对重大决策失误负有直接责任的要及时调整或解聘，并依法追究责任。强化董事会对经理层落实董事会决议情况的监督等工作方式，强化监督。另一方面要优化企业内部监督机制，在明确董事会、监事会、经理层的合规职责的基础上，通过建立独立的审计部门、建立审计部门向董事会负责工作机制、建立总法律顾问制度、建立合规委员会、健全监事会制度等内部监督方式和手段，完善企业内部“大合规”的工作机制。
发挥国企党组织的领导核心作用。中国特色现代国企制度，“特”就特在把党的领导融入公司治理各环节。国企面向市场、深化改革，转换经营机制，加强内部管理等，都需要充分发挥党组织的作用。
提升企业高质量发展、防范和化解重大风险的能力。建立健全国企合规管理能力，要将企业提升自身管理能力与高质量发展相结合。
在我国经济从高速增长阶段转向高质量发展阶段后，已不可能像以往那样主要依靠要素高投入的增长，而必须转向更多依靠全要素生产率的提高。从这个角度看，培育具有全球竞争力的世界一流企业过程中，推动企业高质量发展，应成为提升企业合规经营能力的题中之义。对此，企业必须坚持质量第一，效益优先，以供给侧结构性改革为主线，推动经济发展质量变革、效率变革、动力变革。聚焦科技新变化、人民新需要，推动企业理念、目标、制度、经营全方位进入高质量发展新时代。
增强国企的抗风险能力，是提高合规经营能力的应有之义。一方面化解过剩产能是排除风险隐患的重要举措。国企应以改革中处置僵尸企业、治理特困企业为契机，将产能过剩行业重组，处置无效低效资产，降低企业经营风险。另一方面，严控各类债务和投资风险是重要内容之一。2018年12月末，中央企业平均资产负债率为65.7%，仍然偏高，是需要重点防范和化解的风险。
配置全球资源，提升企业“走出去”的合规风险管理能力。从宏观战略上看，培育世界一流企业是一项长期性、战略性的目标，深度参与国际分工与提升全球配置资源的能力、加快“走出去”步伐是必由之路。目前，中央企业境外资产规模达到7万亿元，分布在全球185个国家和地区。国务院国资委主任肖亚庆曾指出，中央企业要着力做好战略规划，充分发挥战略导向作用，把企业国际化经营引入有序轨道。要着力加强集团管控，统一管理职能、健全管控机制，完善管控方式、强化境外项目管理，进一步提升国际化经营管理能力。国企在提高全球资源配置能力、加快“走出去”步伐中，必须增强合规经营意识、全面提升合規风险管理能力：明确海外投资经营行为的红线、底线，健全海外合规经营的制度、体系、流程，定期排查梳理海外投资经营业务的风险状况。
首先，强化问题与风险意识。通过安全风险、宏观经济风险、社会风险、政治风险、运营风险、环保风险等类别分析，对存在风险的项目，及时采取措施、妥善处置。同时，探索开展企业境外重大投资项目独立第三方风险评估，建立风险辨识和评估标准以及风险数据库，以科技化、信息化手段为支撑，增强境外廉洁风险防控的实时性与有效性，提高企业辨识、评估及应对风险能力。其次，强化主体责任，建立健全国际业务的风险管理组织体系。落实风险管理主体责任，推进全面风险管理工作的制度化、规范化、常态化。对照《中央企业境外国有资产监督检查工作办法（试行）》要求，进一步加大境外审计、监督检查力度，对违规经营投资责任人及时追究问责。再次，加强专业化风控团队建设工作，引入风控专用技术、工具和分析方法，持续增强全员风险管理意识，营造风险管理文化，提升国际化人才保障能力。
在新形势下，深入提升国企合规管理能力，是进一步深化国企改革的必然要求，也是提升企业核心竞争力，做强做优做大国企的迫切需要。希望伴随国企改革的加快，国企的合规管理进一步朝全面、系统、务实、严格的方向发展。
作者系国务院国资委研究中心国资监管处副研究员